|
9. ОПЕРАЦИИ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ (С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ)
|
|
307
|
Договоры финансового лизинга; документы (заявки, графики платежей, акты, копии платежных поручений) к ним
|
5 лет (1)
|
(1) После истечения срока действия договора или выкупа имущества
|
|
308
|
Договоры купли-продажи депозитарных расписок
|
10 лет (1)*
|
(1) После истечения срока действия договора
|
|
309
|
Договоры по операциям прямого внебиржевого РЕПО на внутреннем внебиржевом рынке Российской Федерации
|
10 лет (1)
|
(1) После истечения срока действия договора
|
|
310
|
Рамочные договоры, определяющие условия ведения бизнеса по операциям с ценными бумагами
|
10 лет (1)
|
(1) После истечения срока действия договора
|
|
311
|
Документы (договоры, акты, переписка) о приобретении акций (долей) и других ценных бумаг сторонней кредитной организацией
|
Постоянно*
|
|
|
312
|
Генеральные соглашения о сотрудничестве на финансовом рынке с контрагентами
|
Постоянно
|
|
|
313
|
Договоры об осуществлении операций SWAP (обмене фондами)
|
Постоянно
|
|
|
314
|
Договоры доверительного управления по ценным бумагам
|
10 лет (1)
|
(1) После истечения срока действия договора
|
|
315
|
Договоры купли-продажи государственных ценных бумаг
|
Постоянно*
|
|
|
316
|
Документы (договоры, акты, протоколы, условия выпуска) по вопросам вторичного рынка государственных ценных бумаг
|
5 лет (1) ЭК (ЭПК)
|
(1) После истечения сроков действия договоров или после погашения выпусков государственных ценных бумаг
|
|
317
|
Договоры с регистратором по оказанию услуг на ведение Реестра владельцев именных ценных бумаг, уставные и финансовые документы регистратора
|
Постоянно
|
|
|
318
|
Договоры-поручения; документы к ним
|
5 лет (1)
|
(1) После истечения срока действия договора
|
|
319
|
Договоры страхования
|
5 лет (1)
|
(1) После истечения срока действия договора
|
|
320
|
Договоры купли-продажи ценных бумаг; документы (акты приема-передачи, уведомления, платежные поручения) к ним
|
Постоянно*
|
|
|
321
|
Документы (выписки, извещения, уведомления), подтверждающие права собственности на ценные бумаги, полученные из реестров акционеров
|
Постоянно*
|
|
|
322
|
Дела лизингополучателей (копии учредительных документов, балансов, свидетельств, справки о состоянии счетов)
|
5 лет (1)
|
(1) После истечения срока действия договора или выкупа имущества
|
|
323
|
Досье по работе с управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов (копии договоров на осуществление функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, доверенности, копии лицензий, правила, переписка и др.)
|
5 лет (1)
|
(1) После решения о приостановлении деятельности фонда
|
|
324
|
Юридические дела контрагентов (заявления; копии уставов, учредительных договоров; копии лицензий; свидетельства; документы, подтверждающие регистрацию в качестве страхователя в Фонде социального страхования Российской Федерации; банковские реквизиты; доверенности; карточки с образцами подписей и оттиска печати и др.)
|
10 лет (1)
|
(1) После закрытия дела
|
|
325
|
Юридические дела инвесторов - резидентов и нерезидентов (заявления, анкеты, документы об изменении анкетных данных, банковских реквизитов, доверенности, тарифы, копии договоров комиссии с приложениями, дополнительных соглашений, копии отчетов дилера, сообщения, переписка и др.)
|
10 лет* (1)
|
(1) После закрытия дела
|
|
326
|
Документы (заявки, выписки из реестра сделок, отчета дилера, протоколов торгов, выписки нетто-оборота по счетам, счета ДЕПО клиентов, платежные поручения и др.) по операциям с ценными бумагами
|
10 лет (1)
|
(1) При условии завершения проверки налоговыми органами
|
|
327
|
Отчеты независимого оценщика о рыночной стоимости акций кредитной организации
|
Постоянно*
|
|
|
328
|
Отчеты об итогах выпуска акций кредитной организации
|
Постоянно*
|
|
|
329
|
Документы (положения, правила, условия, переписка) о выпуске и обращении сберегательных сертификатов
|
Постоянно
|
|
|
331
|
Решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения и дополнения к ним, проспекты эмиссии ценных бумаг, изменения и дополнения к ним, отчеты об итогах их выпуска
|
Постоянно
|
|
|
332
|
Описи отправленных трансфер-агентом документов, погашенных сертификатов
|
10 лет
|
|
|
333
|
Описи, акты на погашенные ценные бумаги
|
5 лет (1)
|
(1) При условии завершения проверки налоговыми органами
|
|
334
|
Протоколы заседаний комиссии по финансовым претензиям на рынке ценных бумаг
|
Постоянно*
|
|
|
335
|
Запросы организаторов торгов и саморегулируемых организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг
|
Постоянно
|
|
|
337
|
Закрытые лицевые счета по приему на хранение ценных бумаг, приложенные к ним описи
|
10 лет
|
|
|
338
|
Документы (отчеты дилера; подтверждения по сделкам; подтверждения о списании/зачислении средств; подтверждения о поставке/получении ценных бумаг; подтверждения, полученные от контрагентов, копии договоров и др.) по сделкам с ценными бумагами, номинированными в иностранной валюте
|
10 лет (1)
|
(1) При условии завершения проверки налоговыми органами
|
|
339
|
Документы (обязательства, информации, реестры сделок, выписки из реестра сделок, отчетные документы) о проведении операций на биржах
|
5 лет (1) ЭК (ЭПК)
|
(1) При условии завершения проверки налоговыми органами
|
|
346
|
Документы (подписные листы, справки о денежных средствах, поступивших в уплату за акции инвестиционных фондов) о размещении акций инвестиционных фондов
|
10 лет (1)
|
(1) После перехода права собственности на акции. При условии завершения проверки налоговыми органами
|
|
347
|
Протоколы о гашении приватизационных чеков
|
Постоянно*
|
|
|
349
|
Документы (справки, описи, квитанции, копии распоряжений) о совершении операций с ценными бумагами инвестиционных фондов
|
5 лет (1)
|
(1) При условии завершения проверки налоговыми органами
|
|
350
|
Акты приема-передачи свидетельств о владении акциями инвестиционных фондов
|
5 лет* (1)
|
(1) После перехода права собственности на акции
|
|
351
|
Сведения о векселях, депозитных, сберегательных сертификатах, признанных недействительными
|
Постоянно*
|
|
|
352
|
Сведения об утраченных и фальшивых векселях, депозитных, сберегательных сертификатах
|
Постоянно
|
|
|
355
|
Документы (копии учредительных документов, решений органов управления, финансовая отчетность, информационные документы, переписка) об участии кредитных организаций в уставных капиталах коммерческих, некоммерческих структур
|
10 лет* (1) ЭК (ЭПК)
|
(1) После выхода из состава участников (акционеров)
|
|
356
|
Акты по контролю регистрации погашенных, оплаченных, выданных ценных бумаг и выявленным нарушениям
|
5 лет (1)
|
(1) При условии завершения проверки налоговыми органами
|
|
360
|
Вексели учтенные, учтенные сертификаты акций, сберегательные и депозитные сертификаты
|
10 лет* (1)
|
(1) После погашения, выкупа или передачи прав собственности
|
|
361
|
Бланки погашенных векселей и депозитных сертификатов
|
10 лет (1)
|
(1) После замены новыми
|
|
362
|
Документы (акты, счета, платежные поручения) по оплате услуг организаторов торгов по брокерскому обслуживанию
|
5 лет (1)
|
(1) При условии завершения проверки налоговыми органами
|
|
364
|
Документы (расчеты, копии платежных поручений/выписок в оплату за внесение записей в систему ведения реестра акционеров) по трансфер-агентским операциям
|
10 лет
|
|
|
366
|
Переписка по претензиям клиентов в части брокерского обслуживания
|
5 лет ЭК (ЭПК)
|
|
|
367
|
Отчеты о результатах работы по проверке и уничтожению погашенных ценных бумаг:
|
|
|
|
|
а) сводные годовые
|
5 лет ЭК (ЭПК)
|
|
|
|
б) годовые
|
5 лет
|
|
|
368
|
Переписка с Минфином России о проверке и уничтожении государственных ценных бумаг
|
5 лет ЭК (ЭПК)
|
|
|
369
|
Переписка о розыске утраченных посылок (пакетов) с ценными бумагами
|
5 лет ЭК (ЭПК)
|
|
|
372
|
Ордера по приему на хранение и выдаче ценных бумаг и приложения к ним; сохранные свидетельства по закрытым лицевым счетам, описи, свидетельства, завещания и доверенности; заявления об утрате сохранных свидетельств, на основании которых производилась выдача ценных бумаг
|
5 лет ЭК (ЭПК)*
|
|
|
381
|
Отчеты банка как участника банковской группы банковского холдинга и иных объединений с участием кредитных организаций
|
Постоянно*
|
|
|
383
|
Реестры на валютном рынке Форекс, реестры дилерских позиций
|
Постоянно*
|
|
|
387
|
Документы (акты, справки, сведения, заключения) о фальшивых ценных бумагах
|
5 лет ЭК (ЭПК)
|
|
|
388
|
Документы (отчеты, сертификаты, переписка и др.) по исполнению государственных программ поддержки физических лиц
|
10 лет (1)
|
(1) После окончания расчетов
|
|
389
|
Сообщения об изменении во владении ценными бумагами
|
10 лет
|
|
|
392
|
Журналы:
|
|
|
|
|
а) учета договоров, соглашений
|
Постоянно
|
|
|
|
б) учета досье, дел
|
5 лет
|
|
|
|
в) регистрации операций с ценными бумагами
|
Постоянно
|
|
|
|
г) учета документов, принятых трансфер-агентом и отправленных регистратору
|
10 лет
|
|
|
|
д) учета направленных клиентам требований о внесении средств
|
5 лет
|
|
|
|
е) учета свидетельств, выданных при депонировании приватизационных чеков
|
5 лет
|
|
|
|
ж) учета бланков погашенных векселей и депозитных сертификатов
|
10 лет
|
|