III. Типовые перечни вопросов, подлежащих проверке по основным направлениям целевой инспекции

III. ТИПОВЫЕ ПЕРЕЧНИ ВОПРОСОВ, ПОДЛЕЖАЩИХ ПРОВЕРКЕ

ПО ОСНОВНЫМ НАПРАВЛЕНИЯМ ЦЕЛЕВОЙ ИНСПЕКЦИИ

8. В части, относящейся к направлению "Правомочность организации осуществлять деятельность, связанную с производством, образованием, использованием, переработкой, хранением, захоронением, транспортированием РВ и РАО", проверке подлежат:

8.1. Лицензии Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору на осуществление видов деятельности в области использования атомной энергии <1>.

--------------------------------

<1> Под лицензиями Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору следует иметь в виду также ранее выданные лицензии Федерального надзора России по ядерной и радиационной безопасности и Федеральной службы по атомному надзору.

9. В части, относящейся к направлению "Нормативная и организационно-распорядительная документация в организации", проверке подлежат <2>:

9.1. Положение о службе, осуществляющей учет и контроль РВ и РАО в организации и представляющей информацию в систему государственного учета и контроля РВ и РАО.

--------------------------------

<2> При проверке наличия и содержания лицензий, разрешений, договоров, положений, инструкций и отчетов проверяются только подлинники этих документов.

9.2. Инструкция по учету и контролю радиоактивных веществ и радиоактивных отходов в организации.

9.3. Инструкции по учету и контролю радиоактивных веществ и радиоактивных отходов для каждого подразделения.

9.4. Приказы о назначении должностного лица, ответственного за учет и контроль РВ и РАО в организации, и лиц, ответственных за учет и контроль РВ и РАО в каждом подразделении, и должностные инструкции этих лиц.

9.5. Акт о проведении первичной инвентаризации РВ и РАО.

9.6. Должностные инструкции работников, осуществляющих учет и контроль РВ и РАО.

Перечисленные в настоящем пункте организационно-распорядительные документы проверяются на предмет их наличия, правильности оформления (подписания, согласования, утверждения), соответствия изложенных в них требований положениям законодательных, иных нормативных правовых актов, федеральных норм, правил и руководств по безопасности в области использования атомной энергии. При этом в отношении каждого из вышеуказанных организационно-распорядительных документов должна быть проведена проверка выполнения изложенных в нем требований на практике.

10. В части, относящейся к направлению "Постановка на учет и снятие с учета РВ и РАО в организации", проверке подлежат:

10.1. Наличие у организации РВ и РАО, подлежащих государственному учету и контролю.

10.2. Наличие у организации РВ, подлежащих учету и контролю в организации.

10.3. Обоснованность и своевременность постановки на государственный учет РВ и РАО и снятия их с государственного учета.

11. В части, относящейся к направлению "Меры контроля доступа к РВ и РАО", проверке подлежат:

11.1. Программа применения и обращения с устройствами индикации вмешательства (УИВ).

11.2. Соответствие используемых организацией УИВ требованиям Основных правил и национальных стандартов.

11.3. Документы (формы, порядок ведения, соблюдение порядка), отражающие результаты работоспособности и состояния УИВ в период между последовательными инвентаризациями.

11.4. Выборочно - наличие и правильность установки УИВ.

11.5. Перечни лиц, имеющих право обращения с УИВ (получение, хранение, применение, списание и т.п.).

11.6. Соблюдение предусмотренного порядка допуска работников к процедурам по обращению с УИВ.

12. В части, относящейся к направлению "Система измерений РВ и РАО и программа контроля качества измерений", проверке подлежат:

12.1. Программа контроля качества измерений РВ и РАО.

12.2. Программы измерений РВ и РАО.

12.3. Перечни технических средств и методик выполнения измерений.

12.4. Методики выполнения измерений.

12.5. Формы представления результатов измерений.

12.6. Свидетельства о метрологической аттестации стандартных образцов.

12.7. Наличие и выполнение графиков ведомственной проверки рабочих эталонов и государственной поверки средств измерений, используемых для учета и контроля РВ и РАО, включая весы всех типов.

12.8. Соблюдение требований калибровки средств измерений с использованием соответствующих стандартов.

12.9. Наличие и выполнение графиков технического обслуживания средств измерений, используемых для учета и контроля РВ и РАО.

12.10. Наличие в организации средств измерений и образцов для градуировки средств измерений и проверки правильности результатов измерений в соответствии с Перечнем средств измерений и стандартных образцов.

12.11. Работоспособность средств измерений, находящихся в организации.

13. В части, относящейся к направлению "Передача РВ и РАО", проверке подлежат:

13.1. Документы, регистрирующие передачи РВ от ответственного лица другим лицам, а также с одной технологической операции на другую или между сменами.

13.2. Документы, регистрирующие передачи РАО ответственными лицами с одной технологической операции на другую, перемещения из одного пункта хранения в другой пункт хранения, а также между подразделениями.

13.3. Порядок оформления и содержание сопроводительной документации, а также паспортов на закрытые радиационные источники, открытые радиационные источники, РАО при передачах РВ и РАО между организацией-отправителем и организацией-получателем.

13.4. Своевременность и порядок оформления (регистрации) постановки на учет (снятия с учета) РВ и РАО при выполнении процедур передачи РВ и РАО между организациями (подразделениями).

13.5. Своевременность, полнота и порядок представления организацией-получателем информации об обнаружении утраты, хищения, несанкционированного использования и при обнаружении недостачи (излишка) РВ и (или) РАО.

14. В части, относящейся к направлению "Инвентаризация РВ и РАО", проверке подлежат:

14.1. Акт о проведении первичной инвентаризации.

14.2. Соблюдение сроков проведения плановых инвентаризаций.

14.3. Инструкции и методики, определяющие правила и процедуры проведения инвентаризации в организации.

14.4. Приказы руководителя организации о проведении инвентаризации, о назначении инвентаризационных комиссий.

14.5. Список наличного количества РВ и РАО.

14.6. Акты инвентаризационных комиссий о проведении предыдущих плановых инвентаризаций.

14.7. Результаты подтверждающих измерений характеристик РВ и РАО.

14.8. Состояние УИВ.

14.9. Своевременность, полнота и порядок представления организацией информации об обнаружении недостачи (излишка) РВ и (или) РАО, утраты, хищения, несанкционированного использования, выявленных в ходе инвентаризации.

14.10. Соблюдение установленного процесса проведения инвентаризации.

14.11. Фактическое наличие РВ и РАО.

15. В части, относящейся к направлению "Учетные и отчетные документы", проверке подлежат:

15.1. Наличие утвержденных форм учетных документов, позволяющих осуществлять учет РВ и РАО в соответствии с установленными требованиями.

15.2. Ведение учетных документов в соответствии с применяемыми процедурами.

15.3. Соблюдение установленного срока хранения учетных документов.

15.4. Правильность, достоверность заполнения и своевременность представления в информационные центры форм оперативной отчетности за организацию, а также форм федерального государственного статистического наблюдения.

16. В части, относящейся к направлению "Подготовка и допуск работников (персонала), осуществляющих учет и контроль РВ и РАО", проверке подлежат:

16.1. Документ, устанавливающий в организации порядок обучения работников (персонала), осуществляющих учет и контроль РВ и РАО.

16.2. Документ, устанавливающий в организации порядок проверки знаний процедур учета и контроля РВ и РАО для различных категорий работников (персонала) организации и допуска их к выполнению должностных обязанностей.

16.3. Документы, в которых зарегистрированы результаты обучения, проверки знаний процедур учета и контроля РВ и РАО для различных категорий работников (персонала) организации и допуска их к выполнению должностных обязанностей.

16.4. Разрешения на право ведения работ по учету и контролю РВ и РАО в организации.

16.5. Документы, подтверждающие допуск должностных лиц к работе с источниками ионизирующих излучений, занятых ведением работ по учету и контролю РВ и РАО в организации.

17. В части, относящейся к направлению "Организация и осуществление контроля РВ и РАО в организации", проверке подлежат:

17.1. Наличие в организационно-распорядительных документах и в должностных инструкциях администрации организации требований по осуществлению должностными лицами контроля за учетом РВ и РАО.

17.2. Выполнение должностными лицами организации установленных требований по осуществлению контроля за учетом РВ и РАО.

17.3. Принятые меры по результатам контроля за учетом РВ и РАО и их выполнение.

18. В части, относящейся к направлению "Выполнение работ по устранению нарушений, отмеченных в актах и предписаниях Службы", проверке подлежат:

18.1. Наличие, содержание и выполнение планов мероприятий по устранению выявленных нарушений.

18.2. Представление надзорным (контрольным) органам уведомлений об устранении выявленных нарушений в установленные сроки.

19. В части, относящейся к направлению "Установление наличия РВ и РАО, в том числе с применением технических средств", проверке подлежат:

19.1. Соответствие количества и местонахождения учетных единиц (контейнеров с РВ и РАО) данным (записям) учетной документации.

19.2. Атрибутные признаки и состояние учетных единиц, соответствие их сведениям в учетной документации.

19.3. Целостность, правильность установки и соответствие установленных на контейнеры УИВ (печатей, пломб, в том числе пломб Службы), зарегистрированных в соответствующих документах.

При установлении наличия РВ и РАО должны предусматриваться проведение инспекционных измерений РВ и РАО и при необходимости установка пломб Службы на контейнеры и/или хранилища с РВ и РАО.