Раздел 9. Правила деятельности на рынке ценных бумаг и роль саморегулируемой организации

Раздел 9. ПРАВИЛА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

И РОЛЬ САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Саморегулирование и его роль на рынке ценных бумаг. Правовые основы функционирования саморегулируемых организаций (СРО). Функции саморегулируемых организаций. Задачи и принципы саморегулирования. Требования к внутренним документам СРО. Полномочия ФКЦБ России в отношении СРО. Контроль за деятельностью СРО и их членов. Органы контроля и их права. Участие СРО в процессе лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер - агентов и депозитариев (ПАРТАД). Порядок приема и исключения из членов ПАРТАД. Основные положения Кодекса профессиональной этики ПАРТАД. Рабочие органы ПАРТАД. Основные задачи ПАРТАД. Правила по обеспечению раскрытия информации о СРО и ее членах в соответствии с Положением о порядке раскрытия информации, разработанным ПАРТАД.

Раздел 8. Лицензирование деятельности регистраторов и депозитариев Приложение. Перечень нормативных правовых актов, знание которых обязательно при сдаче специализированного экзамена для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и депозитарную деятельность