См. Обзор за 1 полугодие 2017 года.
<Информация> Росфинмониторинга "Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольно-надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу"

Поднадзорный сектор/Основные нарушения, выявленные по результатам проверок 2016 года, по итогам проведения которых возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КоАП

N п/п

Поднадзорный сектор/Основные нарушения, выявленные по результатам проверок 2016 года, по итогам проведения которых возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КоАП

Лизинговые компании

Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

Операторы по приему платежей

Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

1

- Нарушение в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности

- Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

- Отсутствие ПВК

- Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

2

Не проведение систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Не проведение систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Не проведение систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

- Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ

- Отсутствие СДЛ, ответственного за реализацию ПВК

3

- Отсутствие ПВК

- Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

- Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ

- Отсутствие СДЛ, ответственного за реализацию ПВК

Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа

4

Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников

- Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ

- Отсутствие СДЛ, ответственного за реализацию ПВК

Не проведение систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

5

- Несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ

- Отсутствие СДЛ, ответственного за реализацию ПВК

Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников

Отсутствие ПВК

Приложение. Основные нарушения, выявленные по результатам проверок 2016 года, 1 квартала 2017 года, по итогам проведения которых возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с частями 1, 2 статьи 15.27 КоАП Поднадзорный сектор/Основные нарушения, выявленные по результатам проверок 2016 года, по итогам проведения которых возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП