См. Обзор за 1 полугодие 2017 года.
<Информация> Росфинмониторинга "Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольно-надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу"

Поднадзорный сектор/Основные нарушения, выявленные по результатам проверок 1 квартала 2017 года, по итогам проведения которых возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП

N п/п

Поднадзорный сектор/Основные нарушения, выявленные по результатам проверок 1 квартала 2017 года, по итогам проведения которых возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП

Лизинговые компании

Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

Операторы по приему платежей

Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

1

-

- Отсутствие ПВК

- Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

- Нарушение в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности

- Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

-

2

-

Отсутствие СДЛ, ответственного за реализацию ПВК

- Отсутствие ПВК

- Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

-

3

-

Отсутствие в организации постоянной работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

- Отсутствие ПВК

- Несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

-

4

-

Не проведение систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

-

5

-

- Нарушение в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности

- Нарушение порядка и сроков предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

- Отсутствие или несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников

Не проведение систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

-

Поднадзорный сектор/Основные нарушения, выявленные по результатам проверок 1 квартала 2017 года, по итогам проведения которых возбуждены дела об административных правонарушениях в соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КоАП