Тема 4.7. Раскрытие информации на рынке коллективных инвестиций

Какую информацию обязана предъявлять всем заинтересованным лицам по их требованию управляющая компания?

I. Правила доверительного управления ПИФом;

II. Справку о стоимости имущества, составляющего ПИФ;

III. Справку о стоимости чистых активов ПИФа по последней оценке;

IV. Бухгалтерскую отчетность управляющей компании;

V. Бухгалтерскую отчетность специализированного депозитария;

VI. Отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего ПИФ;

VII. Сведения о вознаграждении управляющей компании.

Найдите верные утверждения.

Распространение информации об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, об управляющей компании или о специализированном депозитарии - это действия:

I. Направленные на получение такой информации неопределенным кругом лиц;

II. Передачу такой информации неопределенному кругу лиц;

III. Направленные на получение такой информации определенным кругом лиц;

IV. Передачу такой информации определенному кругу лиц.

Найдите верные утверждения. Предоставление информации об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, об управляющей компании или о специализированном депозитарии - это действия:

I. Направленные на получение такой информации неопределенным кругом лиц;

II. Передачу такой информации неопределенному кругу лиц;

III. Направленные на получение такой информации определенным кругом лиц;

IV. Передачу такой информации определенному кругу лиц.

В распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации о паевом инвестиционном фонде может не содержаться:

I. Название паевого инвестиционного фонда, полное или сокращенное фирменное наименование управляющей компании этого фонда, номер и дата регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, номер лицензии управляющей компании этого фонда;

II. Сведения о месте или местах, в которых можно получить информацию, подлежащую раскрытию и предоставлению в соответствии с законодательством;

III. Положения о возможности увеличения или уменьшения стоимости инвестиционных паев;

IV. Указание на то, что результаты инвестирования в прошлом не определяют доходов в будущем;

V. Указание на то, что государство не гарантирует доходности инвестиций в инвестиционные фонды;

VI. Предупреждение о необходимости внимательного ознакомления с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом перед приобретением инвестиционных паев.

Любые распространяемые, предоставляемые или раскрываемые сведения об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, об управляющей компании паевого инвестиционного фонда не должны содержать:

I. Информацию, которая не имеет документального подтверждения;

II. Заявления о будущих инвестициях, содержащие гарантии безопасности инвестиций и стабильности размеров возможных доходов или издержек, связанных с указанными инвестициями;

III. Утверждения или заявления о возможных выгодах, связанных с услугами или методами работы акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

IV. Преувеличенные заявления о навыках управления или характеристиках акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Найдите неверное утверждение.

Ответы:

A. Управляющая компания до получения лицензии вправе распространять информацию о своей будущей деятельности в качестве управляющей компании акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда

B. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда до распространения, предоставления или раскрытия информации обязаны представить в Банк России указанную информацию

C. Банк России вправе потребовать опровержения распространенной, предоставленной или раскрытой информации, не соответствующей требованиям законодательства

D. Банк России вправе запретить распространение, предоставление или раскрытие информации, если такая информация не соответствует требованиям законодательства