Тема 1.3. Понятие и виды ценных бумаг

В соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации ценными бумагами являются:

I. Документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги);

II. Обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации (бездокументарные ценные бумаги);

III. Документы, удостоверяющие с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при их предъявлении.

Лицо, ответственное за исполнение по документарной ценной бумаге:

I. Вправе выдвигать против требований владельца ценной бумаги только те возражения, которые вытекают из ценной бумаги или основаны на отношениях между этими лицами;

II. Не вправе выдвигать против требований владельца ценной бумаги возражения, которые вытекают из ценной бумаги или основаны на отношениях между этими лицами;

III. Отвечает по ценной бумаге в случае, если документ поступил в обращение помимо его воли;

IV. Не вправе ссылаться на возражения других лиц, ответственных за исполнение по данной ценной бумаге во всех случаях.

Лицами, ответственными за исполнение по бездокументарной ценной бумаге, являются:

I. Лицо, которое выпустило ценную бумагу;

II. Лица, которые предоставили обеспечение исполнения соответствующего обязательства;

III. Лица, которые указаны в решении о ее выпуске или в ином предусмотренном законом акте лица, выпустившего ценную бумагу;

IV. Лицо, которое ведет учет прав на эти ценные бумаги;

V. Лицо, передающее ценные бумаги.

Укажите ценные бумаги, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

I. Акция;

II. Инвестиционный пай;

III. Ипотечный сертификат участия;

IV. Опцион эмитента;

V. Приватизационные ценные бумаги;

VI. Облигация;

VII. Вексель;

VIII. Закладная;

IX. Депозитный (сберегательный) сертификат;

X. Чек;

XI. Банковская сберегательная книжка на предъявителя;

XII. Коносамент;

XIII. Простое складское свидетельство;

XIV. Клиринговый сертификат участия.

Гражданский кодекс Российской Федерации относит к ценным бумагам перечисленные ниже документы, за исключением:

Укажите ценные бумаги, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

I. Акция;

II. Облигация, в том числе государственная;

III. Вексель;

IV. Депозитный и сберегательный сертификат;

V. Чек;

VI. Банковская сберегательная именная книжка;

VII. Клиринговый сертификат участия.

Укажите ценные бумаги, являющиеся инструментами финансового рынка.

I. Акция;

II. Облигация;

III. Вексель;

IV. Чек;

V. Банковская книжка на предъявителя;

VI. Коносамент;

VII. Простое складское свидетельство;

VIII. Депозитный сертификат.

Укажите ценные бумаги, удостоверяющие денежные средства.

I. Акция;

II. Облигация;

III. Вексель;

IV. Чек;

V. Банковская книжка на предъявителя;

VI. Коносамент;

VII. Простое складское свидетельство;

VIII. Депозитный сертификат.

Укажите ценные бумаги, удостоверяющие финансовое вложение.

I. Акция;

II. Облигация;

III. Вексель;

IV. Чек;

V. Банковская книжка на предъявителя;

VI. Коносамент;

VII. Простое складское свидетельство;

VIII. Депозитный сертификат.

Укажите ценные бумаги, являющиеся инструментами товарного рынка.

I. Акция;

II. Облигация;

III. Вексель;

IV. Чек;

V. Банковская книжка на предъявителя;

VI. Коносамент;

VII. Простое складское свидетельство;

VIII. Депозитный сертификат.

Укажите долговые финансовые инструменты.

I. Акция;

II. Облигация;

III. Вексель;

IV. Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда;

V. Коносамент;

VI. Закладная;

VII. Ипотечный сертификат участия.

Укажите долевые финансовые инструменты.

I. Акция;

II. Облигация;

III. Вексель;

IV. Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда;

V. Опцион эмитента;

VI. Коносамент;

VII. Закладная;

VIII. Ипотечный сертификат участия.

Укажите товарораспорядительные ценные бумаги.

I. Вексель;

II. Коносамент;

III. Ипотечный сертификат участия;

IV. Двойное складское свидетельство;

V. Опцион эмитента;

VI. Простое складское свидетельство;

VII. Закладная.

Предъявительской является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается:

Ордерной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается:

Именной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается:

I. Владелец ценной бумаги, указанный в качестве правообладателя в учетных записях, которые ведутся обязанным лицом или действующим по его поручению и имеющим соответствующую лицензию лицом;

II. Владелец ценной бумаги, если ценная бумага была выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца в порядке непрерывного ряда уступок требования (цессий) путем совершения на ней именных передаточных надписей или в иной форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования (цессии);

III. Предъявитель ценной бумаги;

IV. Названное в ценной бумаге лицо, которое может само осуществить эти права или назначить своим распоряжением (приказом) другое уполномоченное лицо.

При отсутствии в документе обязательных реквизитов документарной ценной бумаги, несоответствии его установленной форме и другим требованиям, документ:

При наличии нескольких лиц, в пользу которых установлено обязательство по передаче либо обременению прав на одни и те же бездокументарные ценные бумаги, в случае, если операция по их передаче или по обременению еще не осуществлена, преимущество имеет:

Как называется способ передачи прав по ценной бумаге путем совершения на этой бумаге передаточной надписи?

Индоссамент по ордерной ценной бумаге был совершен 10.06.16 г., акт приема-передачи указанной ценной бумаги был подписан 12.06.16 г. Какой датой произошел переход прав на ценную бумагу?

Не могут быть истребованы от добросовестного приобретателя:

Укажите утверждение, противоречащее Гражданскому кодексу Российской Федерации в отношении ценных бумаг.

Укажите правильное утверждение в отношении ордерной ценной бумаги и исполнения обязательств по ней.

Лицо, передающее право по ордерной ценной бумаге, называется:

Укажите верное утверждение.

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется следующими признаками:

I. Закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению;

II. Размещается выпусками;

III. Имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Укажите неверное утверждение.

Ответы:

A. Выпуску эмиссионных ценных бумаг, который подлежит государственной регистрации, присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска

B. Выпуску эмиссионных ценных бумаг, который не подлежит государственной регистрации, присваивается единый идентификационный номер

C. Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый или разный объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации

D. Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации

Укажите неверное утверждение.

Ответы:

A. Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг

B. Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность ценных бумаг другой категории (типа), размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам

C. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях

D. Все три утверждения верные

Часть ценных бумаг данного выпуска, размещаемая в рамках объема данного выпуска в любую дату в течение периода обращения ценных бумаг данного выпуска, не совпадающую с датой первого размещения, называется:

Укажите верные утверждения в отношении формы эмиссионных корпоративных ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".

I. Документарная ценная бумага на предъявителя;

II. Именная документарная ценная бумага;

III. Именная бездокументарная ценная бумага;

IV. Ордерная документарная ценная бумага.

Укажите формы, в которых могут выпускаться эмиссионные корпоративные ценные бумаги в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".

I. Именные бездокументарные ценные бумаги;

II. Именные документарные ценные бумаги;

III. Документарные ценные бумаги на предъявителя;

IV. Ордерные документарные ценные бумаги;

V. Ордерные бездокументарные ценные бумаги.

Укажите верное утверждение.

Именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца, и информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме:

I. Реестра владельцев ценных бумаг;

II. Записи о наименовании (имени) владельца на бланке сертификата эмиссионной ценной бумаги;

III. Записи о наименовании (имени) владельца на бланке эмиссионной ценной бумаги.

Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании:

I. Предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги;

II. Записи по счету депо, в случае депонирования сертификата ценной бумаги.

Документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в нем количество ценных бумаг, является:

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании:

I. Записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;

II. Записи по счету депо, в случае депонирования ценных бумаг.

В случае выпуска бездокументарных эмиссионных ценных бумаг, какой документ содержит данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой?

Укажите документы, удостоверяющие права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой документарной формы.

I. Сертификат;

II. Решение о выпуске ценных бумаг.

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются:

I. Сертификатами - при документарной форме выпуска без хранения сертификатов в депозитарии;

II. Записями по счетам депо - при документарной форме выпуска и хранении сертификатов в депозитарии;

III. Записями на лицевых счетах у держателя реестра - при бездокументарной форме выпуска;

IV. Записями по счетам депо в депозитариях - при бездокументарной форме выпуска.

В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться только записями на лицевых счетах в системе ведения реестра?

I. В случае именных документарных ценных бумаг;

II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг;

III. В случае документарных ценных бумаг на предъявителя.

В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться записями по счетам депо в депозитариях?

I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг;

II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг.

В случае нахождения сертификата у владельца право собственности на документарную ценную бумагу на предъявителя переходит к приобретателю в момент:

I. Передачи сертификата приобретателю;

II. Осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в депозитарии;

III. Внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра.

Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам на предъявителя, в случае хранения сертификатов в депозитариях?

I. Путем передачи депозитариями сертификатов владельцам ценных бумаг или их доверенным лицам для предъявления их эмитенту;

II. Путем предъявления эмитенту сертификатов депозитариями по поручению владельцев ценных бумаг;

III. Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов ценных бумаг по поручению, предоставляемому по депозитарному договору, а также списка владельцев ценных бумаг.

По отношению к какому лицу производится исполнение обязательств эмитентом, в случае, если к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств не были сообщены данные о новом владельце ценных бумаг?

Акцией признается:

Укажите верное утверждение.

Ответы:

A. Акционерное общество размещает обыкновенные акции и вправе размещать один или несколько типов привилегированных акций

B. Акционерное общество размещает привилегированные акции и вправе размещать один или несколько типов обыкновенных акций

C. Акционерное общество не вправе размещать обыкновенные акции

D. Акционерное общество не вправе размещать привилегированные акции

Привилегированные акции не являются кумулятивными в следующем случае:

Укажите верные утверждения.

I. Номинальная стоимость привилегированных акций всех типов должна быть одинаковой;

II. Привилегированные акции акционерного общества одного типа имеют одинаковую номинальную стоимость;

III. Номинальная стоимость всех обыкновенных акций должна быть одинаковой;

IV. Рыночная стоимость акций должна быть одинаковой.

Укажите верные положения в отношении ликвидационной стоимости.

I. Ликвидационная стоимость определяется по обыкновенным акциям;

II. Ликвидационная стоимость определяется по всем привилегированным акциям;

III. Ликвидационная стоимость определяется по привилегированным акциям каждого типа;

IV. Размер ликвидационной стоимости привилегированных акций определяется уставом;

V. Размер ликвидационной стоимости определяется генеральным директором;

VI. Размер ликвидационной стоимости определяется общим собранием акционеров.

Укажите верное утверждение в отношении дробления акций.

Компания осуществила консолидацию акций из соотношения 4:1. Каким будет количество и совокупная номинальная стоимость пакета акционера, владевшего до операции консолидации пакетом из 100 акций совокупной номинальной стоимостью 500 руб.?

Укажите верные утверждения в отношении дивидендов по акциям:

I. Дивиденды выплачиваются по объявленным акциям;

II. Дивиденды выплачиваются по размещенным акциям;

III. Дивиденды выплачиваются деньгами, а в случаях, предусмотренных уставом общества - иным имуществом;

IV. Акция не предоставляет право на получение дивидендов.

Укажите верные утверждения в отношении формы акции:

Российская депозитарная расписка - это:

Голосование на общем собрании акционеров (за исключением проведения кумулятивного голосования) осуществляется по принципу:

АО X выпустило 800 штук обыкновенных акций номиналом 10 рублей и 100 штук привилегированных акций номиналом 20 рублей. Определите объем имущественных прав (в % от стоимости чистых активов), который удостоверяют одна обыкновенная и одна привилегированная акция.

АО X выпустило 800 штук обыкновенных акций номиналом 10 рублей и 100 штук привилегированных акций номиналом 20 рублей. Акционер А владеет 18 обыкновенными акциями, акционер Б - 18 привилегированными акциями. Определите, каким процентом голосов будут обладать акционеры А и Б при голосовании по вопросу о реорганизации АО.

В уставе общества по привилегированным акциям каждого типа должны быть определены:

I. Размер дивиденда;

II. Стоимость, выплачиваемая при ликвидации общества (ликвидационная стоимость).

Размер дивиденда и ликвидационная стоимость определяются:

Владельцы привилегированных акций, по которым не определен размер дивиденда:

Конвертация привилегированных акций в облигации и иные ценные бумаги, за исключением акций:

Инвестиционный пай предоставляет владельцу следующие права:

I. Долю в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;

II. Право собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционной фонд;

III. Право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

IV. Право на получение дохода (процента);

V. Право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.

Инвестиционный пай одного паевого инвестиционного фонда удостоверяет:

Инвестиционные паи могут выпускаться как:

Ограничения обращения инвестиционных паев могут устанавливаться:

В случаях, если требуется составление списка владельцев инвестиционных паев, депозитарий, которому в реестре владельцев открыт счет номинального держателя, обязан представить лицу, осуществляющему ведение реестра, сведения, необходимые для составления списка владельцев инвестиционных паев, не позднее:

Ипотечное покрытие могут составлять:

I. Обеспеченные ипотекой требования о возврате основной суммы долга и (или) об уплате процентов по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенные закладными;

II. Ипотечные сертификаты участия, удостоверяющие долю их владельцев в праве общей собственности на другое ипотечное покрытие;

III. Денежные средства в валюте Российской Федерации;

IV. Денежные средства в иностранной валюте;

V. Государственные ценные бумаги;

VI. Недвижимое имущество в случаях, предусмотренных Федеральным законом.

Ипотечный сертификат участия предоставляет владельцу следующие права:

I. Долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие;

II. Право собственности на ипотечное покрытие;

III. Право требовать от выдавшего ее лица надлежащего доверительного управления ипотечным покрытием;

IV. Право на участие в доверительном управлении ипотечным покрытием;

V. Право на получение дохода от доверительного управления ипотечным покрытием;

VI. Право на получение денежных средств, полученных во исполнение обязательств, требования по которым составляют ипотечное покрытие.

Эмиссионной ценной бумагой, закрепляющей право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента по цене, определенной в данной ценной бумаге, является:

Укажите верные утверждения в отношении опциона эмитента.

I. Является эмиссионной ценной бумагой;

II. Является неэмиссионной ценной бумагой;

III. Является инструментом срочного рынка, определяющим права на получение (передачу) имущества (включая деньги, валютные ценности и ценные бумаги) или информации с условием, что держатель опциона может отказаться от прав по нему в одностороннем порядке;

IV. Закрепляет право ее владельца на покупку в предусмотренный срок и/или при наступлении указанных в данной ценной бумаге обстоятельств определенного количества акций эмитента по цене, определенной в данной ценной бумаге;

V. Является именной ценной бумагой;

VI. Является ценной бумагой на предъявителя.

Укажите верные утверждения в отношении формы опциона эмитента.

Эмиссионной ценной бумагой, закрепляющей право ее владельца на получение от эмитента ценной бумаги в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента, является:

Как называется облигация, по которой не выплачиваются проценты, а доход инвестор получает за счет разницы между ценой приобретения и погашением облигации по номиналу?

I. Купонная;

II. Дисконтная бескупонная.

Укажите верные утверждения в отношении облигации.

I. Облигация является эмиссионной ценной бумагой;

II. Облигация является неэмиссионной ценной бумагой;

III. Облигация закрепляет право ее владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента;

IV. Облигация закрепляет права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом;

V. Облигация может предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права;

VI. Доходом по облигации является процент и/или дисконт;

VII. Доходом по облигации являются дивиденды.

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" исполнение обязательств по облигациям может обеспечиваться:

I. Залогом;

II. Неустойкой;

III. Удержанием имущества должника;

IV. Поручительством;

V. Банковской гарантией;

VI. Задатком;

VII. Государственной или муниципальной гарантией.

Укажите верные положения в отношении обеспечения облигации.

I. Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением могут быть только бездокументарные ценные бумаги, обездвиженные документарные ценные бумаги, недвижимое имущество и денежные требования по обязательствам, в том числе денежные требования, которые возникнут в будущем из существующих или из будущих обязательств;

II. Предметом залога могут быть любые вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права;

III. Срок, на который выдается банковская гарантия, должен не менее чем на 6 месяцев превышать дату (срок окончания) погашения облигации;

IV. Срок, на который выдается банковская гарантия, может быть равен сроку погашения облигации;

V. Облигации, обеспеченные ипотекой, должны размещаться до государственной регистрации ипотеки;

VI. Запрещается размещать облигации, обеспеченные ипотекой, до государственной регистрации ипотеки.

Облигацией с ипотечным покрытием является:

Укажите верные утверждения в отношении формы корпоративной облигации.

I. Документарная ценная бумага на предъявителя;

II. Ордерная документарная ценная бумага;

III. Именная документарная ценная бумага;

IV. Именная бездокументарная ценная бумага.

Укажите верное утверждение в отношении облигации с плавающей процентной ставкой.

Укажите верные утверждения в отношении рыночных цен облигаций с фиксированной и плавающей процентной ставкой.

I. Рыночная цена облигации с фиксированной купонной ставкой не меняется, поскольку купон является постоянной величиной в течение всего срока обращения облигации;

II. Рыночная цена облигации с фиксированной купонной ставкой меняется в зависимости от рыночных процентных ставок;

III. Рыночная цена облигации с плавающей купонной ставкой не меняется, поскольку купон корректируется в зависимости от рыночных процентных ставок;

IV. Рыночная цена облигации с плавающей купонной ставкой менее изменчива по сравнению с рыночной ценой облигации с фиксированной купонной ставкой.

Документ, содержащий безусловное обязательство векселедателя уплатить определенную сумму денег в определенный срок векселедержателю, называется:

Как называется гарантия платежа по векселю за любое обязанное по нему лицо?

Как называется векселедатель переводного векселя?

Как называется плательщик переводного векселя?

Как называется векселедержатель переводного векселя?

Укажите верные утверждения в отношении индоссамента:

I. Индоссамент должен быть простым и ничем не обусловленным;

II. Индоссамент может быть ограничен условиями, которые указываются на дополнительном листе;

III. Частичный индоссамент недействителен;

IV. Индоссамент переносит все права, вытекающие из векселя;

V. Индоссант вправе передать по индоссаменту часть прав, указав их на дополнительном листе;

VI. Зачеркнутые индоссаменты считаются ненаписанными;

VII. Вексель считается недействительным, если содержит зачеркнутые индоссаменты.

В соответствии с Федеральным законом "О переводном и простом векселе" по переводному и простому векселю вправе обязываться:

I. Граждане Российской Федерации;

II. Юридические лица Российской Федерации;

III. Российская Федерация, субъекты Российской Федерации, городские, сельские поселения и другие муниципальные образования только в случаях, специально предусмотренных федеральным законом;

IV. Иностранные граждане;

V. Иностранные правительства и международные организации.

Вексель может быть выдан на срок:

I. По предъявлении;

II. Во столько-то времени от предъявления;

III. Во столько-то времени от составления;

IV. На определенный день;

V. До наступления какого-либо события;

VI. Могут устанавливаться последовательные сроки платежа.

Вексель сохраняет силу в следующих случаях:

I. При отсутствии частей, не влияющих на содержание вексельных реквизитов;

II. При наличии заклеенных надрывов;

III. При отсутствии части любого вексельного реквизита, влияющего на исполнение должниками своего обязательства.

Доходом по операциям с векселем, в основе выдачи которого лежат отношения займа, признается:

I. Вексельная сумма по процентному векселю;

II. Проценты по векселю;

III. Вексельная сумма по беспроцентному векселю;

IV. Сумма дисконта.

Индоссант может снять с себя ответственность за платеж по векселю путем оговорки:

Закладная удостоверяет следующие права ее владельца:

I. Право на получение исполнения по денежному обязательству, обеспеченному ипотекой, без представления других доказательств существования этого обязательства;

II. Право залога на имущество, обремененное ипотекой;

III. Право на получение части прибыли в виде дивидендов;

IV. Право на получение по истечении установленного срока суммы вклада и обусловленных в данной ценной бумаге процентов.

Закладная является:

Кем выдается первоначальному залогодержателю закладная?

Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и право вкладчика на получение по истечении установленного срока суммы вклада и обусловленных процентов, называется:

Составлением и выдачей депозитного сертификата подтверждается заключение договора:

Укажите верные утверждения в отношении депозитных и сберегательных сертификатов:

I. Являются ценными бумагами;

II. Выпускаются банками;

III. Выпускаются любыми кредитными и некредитными организациями;

IV. Выпускаются в документарной форме;

V. Выпускаются как в документарной так и недокументарной форме;

VI. Могут служить расчетным и платежным средством;

VII. Не могут служить расчетным и платежным средством;

VIII. Депозитный сертификат является расчетным и/или платежным средством.

Укажите верные утверждения в отношении чека:

I. Плательщиком чека является банк;

II. Плательщиком чека является контрагент по сделке;

III. Выдача чека не погашает денежного обязательства, во исполнение которого он выдан;

IV. Чек оплачивается за счет средств плательщика;

V. Плательщик вправе совершить индоссамент;

VI. В случае отказа плательщика от оплаты чека чекодержатель вправе по своему выбору предъявить иск к одному, нескольким или ко всем обязанным по чеку лицам (чекодателю, авалистам, индоссантам);

VII. В случае отказа плательщика от оплаты чека чекодержатель вправе по своему выбору предъявить иск к чекодателю.

Указание на чеке о процентах:

Чек, не содержащий указание места его составления, рассматривается как подписанный в месте нахождения:

Составлением и выдачей банковской сберегательной книжки на предъявителя подтверждается заключение договора:

Сберегательной книжкой удостоверяется заключение договора банковского вклада:

I. С физическим лицом;

II. С юридическим лицом.

Какой из указанных документов является ценной бумагой?

I. Сберегательная книжка на предъявителя;

II. Именная сберегательная книжка.

Составлением и выдачей коносамента подтверждается заключение договора:

Укажите верные утверждения.

Коносамент может быть выдан:

I. На имя определенного получателя (именной коносамент);

II. Приказу отправителя или получателя (ордерный коносамент);

III. На предъявителя.

Укажите верные утверждения.

Именной коносамент может передаваться:

I. По именным передаточным надписям;

II. В форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования.

Укажите верные утверждения.

Ордерный коносамент может передаваться:

I. По именным передаточным надписям;

II. По бланковым передаточным надписям.

Укажите неверное утверждение.

Ответы:

A. По желанию отправителя ему может быть выдано несколько экземпляров (оригиналов) коносамента

B. При выдаче нескольких экземпляров коносамента в каждом из них отмечается число имеющихся оригиналов коносамента

C. После выдачи груза на основании первого из предъявленных оригиналов коносамента остальные его оригиналы не теряют силу

D. Правильный ответ не указан

Товарный склад выдает в подтверждение принятия товара на хранение один из следующих складских документов:

I. Двойное складское свидетельство;

II. Простое складское свидетельство;

III. Складскую квитанцию.

Как называется залоговое свидетельство, являющееся частью двойного складского свидетельства?

Какие складские документы являются ценными бумагами?

I. Только первая часть двойного складского свидетельства;

II. Простое складское свидетельство;

III. Каждая из двух частей двойного складского свидетельства;

IV. Двойное складское свидетельство;

V. Складская квитанция.

Держатель каких частей двойного складского свидетельства имеет право распоряжения хранящимся на складе товаром в полном объеме?

I. Складского свидетельства;

II. Залогового свидетельства.

Укажите верное утверждение.

Ответы:

A. Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут передаваться только вместе по передаточным надписям

B. Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут передаваться только порознь по передаточным надписям

C. Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут передаваться вместе или порознь по передаточным надписям

D. Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут передаваться вместе или порознь по приходной записи на лицевом счете в реестре

Простое складское свидетельство является ценной бумагой:

I. На предъявителя;

II. Именной;

III. Ордерной.

Клиринговый сертификат участия является ценной бумагой:

I. На предъявителя;

II. Именной;

III. Ордерной.

Укажите верное утверждение.

Ответы:

A. Клиринговый сертификат участия может передаваться только по передаточным надписям

B. Клиринговый сертификат участия может передаваться только путем вручения

C. Клиринговый сертификат участия - это неэмиссионная, документарная, предъявительская ценная бумага с обязательным централизованным хранением

D. Клиринговый сертификат участия может передаваться только по приходной записи на лицевом счете в реестре

Укажите верные утверждения в отношении того, что должно содержаться в договоре об имущественном пуле:

I Определение имущества, которое может быть внесено в пул;

II. Номинальная стоимость клирингового сертификата участия;

III. Права и обязанности участников пула;

IV. Права владельца клирингового сертификата участия;

V. Права и обязанности клиринговой организации, сформировавшей пул, в том числе по выдаче и погашению клиринговых сертификатов участия;

VI. Порядок опубликования решения о формировании имущественного пула;

VII. Порядок и сроки прекращения имущественного пула.

Программа облигации должна содержать:

I. Полное наименование эмитента и место его нахождения;

II. Права владельцев облигаций, определяемые общим образом;

III. Максимальную сумму номинальных стоимостей облигаций, которые могут быть размещены в рамках программы облигаций;

IV. Максимальный срок погашения облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций;

V. Срок действия программы облигаций (срок, в течение которого могут быть утверждены условия отдельного выпуска облигаций в рамках программы облигаций);

VI. Подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа эмитента, и печать эмитента;

VII. Дату принятия решения об утверждении программы облигаций, которое является решением о размещении облигаций в рамках программы облигаций, и наименование уполномоченного органа эмитента, принявшего решение об утверждении программы облигаций.

Документом, содержащим фактические итоги размещения биржевых облигаций, является:

I. Уведомление биржи об итогах размещения биржевых облигаций;

II. Отчет об итогах размещения биржевых облигаций;

III. Уведомление Банка России об итогах размещения биржевых облигаций.

Формой погашения облигации являются:

I. Денежные средства;

II. Имущество;

III. Конвертация.

Ипотечным сертификатом участия удостоверяется:

I. Доля ее владельца в праве общей собственности на ипотечное покрытие;

II. Право на получение денежных средств полученных во исполнение обязательств, требования по которым составляют ипотечное покрытие;

III. Право требовать от выдавшего ее лица надлежащего доверительного управления ипотечным покрытием.

Существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются:

I. Просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций;

II. Просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более пяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям;

III. Просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска;

IV. Утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения.

Облигациями с обеспечением признаются:

I. Облигации, исполнение обязательств по которым полностью или в части обеспечивается залогом;

II. Облигации, исполнение обязательств по которым полностью или в части обеспечивается поручительством;

III. Облигации, исполнение обязательств по которым полностью или в части обеспечивается банковской гарантией;

IV. Облигации, исполнение обязательств по которым полностью или в части обеспечивается государственной или муниципальной гарантией.