Тема 2.6. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признается:

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься:

Для осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг необходимо:

I. Иметь лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра;

II. Иметь статус юридического лица или индивидуального предпринимателя;

III. Соответствовать лицензионным требованиям и условиям осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Иметь статус юридического лица;

V. Иметь утвержденные правила ведения реестра.

Держатель реестра обязан:

I. Принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;

II. Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

III. Осуществлять хранение сертификатов ценных бумаг, не сопровождающееся учетом и удостоверением прав клиентов на ценные бумаги;

IV. В течение времени, установленного правилами ведения реестра, но не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели (включая обособленные подразделения регистратора) обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра.

Держатель реестра вправе:

Держатель реестра не вправе:

Реестр владельцев ценных бумаг, который ведет держатель реестра, - это:

Держатель реестра вправе осуществлять ведение реестра:

I. Владельцев именных ценных бумаг;

II. Владельцев инвестиционных паев;

III. Владельцев ценных бумаг на предъявителя.

Для учета прав на ценные бумаги держатели реестра могут открывать следующие виды счетов:

I. Лицевой счет владельца ценных бумаг;

II. Лицевой счет доверительного управляющего;

III. Лицевой счет арбитражного управляющего;

IV. Счет депо депозитарных программ.

Для учета прав на ценные бумаги держатели реестра могут открывать следующие виды счетов:

I. Лицевой счет номинального держателя;

II. Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария;

III. Лицевой счет арбитражного управляющего;

IV. Торговый счет депо.

Держатель реестра может открыть:

Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора, - это:

В случаях, предусмотренных договором и доверенностью, трансфер-агенты вправе:

Трансфер-агенты обязаны:

Укажите верные утверждения в отношении деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

I. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица и индивидуальные предприниматели;

II. Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет;

III. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица;

IV. Регистратор вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет;

V. Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется трансфер-агентом.

Реестр владельцев ценных бумаг - формируемая на определенный момент времени система:

I. Записей о лицах, которым открыты лицевые счета;

II. Записей о ценных бумагах, учитываемых на лицевых счетах;

III. Иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Записей об обременении ценных бумаг.

Укажите правильные утверждения в отношении деятельности регистратора:

I. Держатель реестра действует на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра;

II. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра;

III. Регистратором может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;

IV. Регистратор осуществляет деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Какому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соответствует деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставлению информации из реестра владельцев ценных бумаг?

Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число акционеров общества составляет:

I. Более 1 500;

II. Более 1 000;

III. Более 500;

IV. Более 50.

Допускается ли привлечение регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, для выполнения части своих функций, предусмотренных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", иных регистраторов, депозитариев и брокеров?

Регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, для выполнения части своих функций, предусмотренных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", вправе привлекать:

I. Регистраторов;

II. Брокеров;

III. Депозитариев;

IV. Управляющих.

Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?