Тема 2.3. Раскрытие информации и (или) предоставление информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера

В соответствии с Указанием Банка России "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" отчетность представляется:

В соответствии с Указанием Банка России "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставляется организациями в случае наличия лицензии на осуществление:

Распространяется ли Указание Банка России "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" на кредитные организации?

Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг представляется в Банк России в следующей форме:

I. В бумажной форме;

II. В бумажной форме и в электронной форме на магнитных и оптических носителях (дискетах, компакт-дисках);

III. В форме электронного документа, подписанного простой электронной подписью, посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет";

IV. В форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет".

Укажите неверное утверждение в отношении предоставления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг в Банк России:

I. Если последний день срока представления отчетности приходится на выходной или нерабочий праздничный день, то окончание срока представления отчетности переносится на ближайший следующий за ним рабочий день, за исключением случаев установления сроков представления отчетности до определенной календарной даты (указаны число и месяц) (не позднее определенного рабочего дня);

II. Отчетность должна быть прошита и заверена подписью уполномоченного лица профессионального участника рынка ценных бумаг на месте сшива;

III. Отчетность составляется на русском языке;

IV. Профессиональный участник рынка ценных бумаг несет ответственность за нарушение установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности.

Укажите верное утверждение в отношении предоставления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг в Банк России:

I. Отчетность предоставляется в бумажной форме;

II. Отчетность предоставляется в бумажной форме и в электронной форме на магнитных и оптических носителях (дискетах, компакт-дисках);

III. Отчетность предоставляется в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, на магнитных и оптических носителях (дискетах, компакт-дисках);

IV. Отчетность предоставляется в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет".

Отчетность профессиональных участников, для которой установлена одинаковая периодичность представления, формируется перед отправкой:

I. В один пакет и однократно подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью;

II. Каждая форма отчетности формируется как самостоятельный электронный документ, подписываемый усиленной квалифицированной электронной подписью;

III. Каждая форма отчетности формируется как самостоятельный электронный документ, подписываемый простой электронной подписью;

IV. В один пакет и однократно подписываются неквалифицированной электронной подписью.

Если последний день срока представления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг приходится на выходной или нерабочий праздничный день, то:

I. Если последний день срока представления отчетности приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством Российской Федерации, то окончание срока представления отчетности переносится на ближайший следующий за ним рабочий день;

II. Окончание срока представления отчетности переносится на ближайший следующий за ним рабочий день;

III. Отчетность в любом случае нужно представить до указанной даты;

IV. Профессиональный участник вправе определять срок представления указанной отчетности по своему усмотрению.

Сроки, порядок составления и представления отчетности профессионального участника, устанавливаются:

В случае получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, фактического изменения сведений, профессиональный участник направляет в Банк России отчетность по форме:

В каких случаях представляется в Банк России Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике"?

В случае обнаружения профессиональным участником ошибок в отчетности исправленная отчетность должна быть направлена в банк России:

Кто из сотрудников профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера, подписывает отчетность, направляемую в Банк России в соответствии с Указанием Банка России "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг"?

В какой срок профессиональный участник обязан представить в Банк России отчетность по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах":

В какой срок профессиональный участник обязан представить в Банк России отчетность по форме 0420412 "Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника":

В соответствии с Указанием Банка России "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" отчетность по форме 0420413 "Расчет собственных средств" составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление:

В какой срок профессиональный участник обязан представить в Банк России отчетность по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках":

В какой срок профессиональный участник обязан представить в Банк России отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами":

В какой срок профессиональный участник обязан представить в Банк России отчетность по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера":

В соответствии с Указанием Банка России "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" предоставляется организациями в случае наличия лицензии на осуществление:

Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг раскрывают информацию на своем сайте в соответствии с Указанием Банка России "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг"?

I. Брокерская деятельность;

II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами;

III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг;

IV. Деятельность форекс-дилера.

Укажите из представленного перечня информацию, которая для профессионального участника рынка ценных бумаг является обязательной для раскрытия на своем сайте:

I. Сведения об аффилированных лицах профессионального участника рынка ценных бумаг;

II. Сведения о наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг системы внутреннего учета операций с ценными бумагами;

III. Сведения о всех счетах, открытых в банках (кредитных организациях).

Выберите из представленного перечня информацию, которая для профессионального участника рынка ценных бумаг является рекомендованной для раскрытия на своем сайте:

I. Сведения об аффилированных лицах профессионального участника рынка ценных бумаг;

II. Сведения о наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг системы внутреннего учета операций с ценными бумагами;

III. Сведения о всех счетах, открытых в банках (кредитных организациях).

Укажите верные утверждения в отношении раскрытия информации в соответствии с Указанием Банка России "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг":

I. При наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг нескольких сайтов профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает обязательную информацию и вправе раскрывать рекомендуемую информацию на каждом из них в полном составе и объеме;

II. Обязательная и рекомендуемая информация (в случае раскрытия последней) на сайте раскрывается в хронологическом порядке с указанием даты ее раскрытия, периода актуальности и должна быть доступна всем заинтересованным лицам для ознакомления круглосуточно, за исключением периодов проведения профилактических работ, без взимания платы и иных ограничений;

III. Доступ к информации, подлежащей раскрытию на сайте, не может быть обусловлен требованием регистрации пользователей или предоставления ими персональных данных;

IV. Информация не должна быть зашифрована или защищена от доступа средствами, не позволяющими осуществлять ознакомление с ней.

Выберите верные утверждения в отношении раскрытия информации в соответствии с Указанием Банка России "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг":

I. При наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг нескольких сайтов профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает обязательную информацию и вправе раскрывать рекомендуемую информацию на каждом из них в полном составе и объеме;

II. Обязательная и рекомендуемая информация (в случае раскрытия последней) на сайте раскрывается в хронологическом порядке с указанием даты ее раскрытия, периода актуальности и должна быть доступна всем заинтересованным лицам для ознакомления круглосуточно, за исключением периодов проведения профилактических работ, без взимания платы и иных ограничений;

III. Доступ к информации, подлежащей раскрытию на сайте, может быть обусловлен требованием регистрации пользователей или предоставления ими персональных данных;

IV. Информация должна быть зашифрована или защищена от доступа средствами, не позволяющими осуществлять ознакомление с ней.

Укажите неверные утверждения в отношении раскрытия информации в соответствии с Указанием Банка России "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг":

I. При наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг нескольких сайтов профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает обязательную информацию и вправе раскрывать рекомендуемую информацию на каждом из них в полном составе и объеме;

II. Обязательная и рекомендуемая информация (в случае раскрытия последней) на сайте раскрывается в хронологическом порядке с указанием даты ее раскрытия, периода актуальности и должна быть доступна всем заинтересованным лицам для ознакомления круглосуточно, за исключением периодов проведения профилактических работ, без взимания платы и иных ограничений;

III. Доступ к информации, подлежащей раскрытию на сайте, может быть обусловлен требованием регистрации пользователей или предоставления ими персональных данных;

IV. Информация должна быть зашифрована или защищена от доступа средствами, не позволяющими осуществлять ознакомление с ней.

Из перечисленного укажите информацию, которую профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее - брокер), дополнительно раскрывает на своем сайте:

I. Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования;

II. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли;

III. Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации;

IV. Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), дополнительно раскрывает на своем сайте:

I. Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов;

II. Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации;

III. Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации;

IV. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии).

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее - депозитарий), дополнительно раскрывает на своем сайте:

Из представленного перечня выберите информацию, которая для профессионального участника рынка ценных бумаг является обязательной для раскрытия на сайте:

I. Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних);

II. Порядок электронного документооборота профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии);

III. Фамилии, имена, отчества (при наличии последних) членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника рынка ценных бумаг (при его наличии);

IV. Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ.

Укажите правильный вариант ответа в отношении срока раскрытия на сайте информации о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления:

I. В течение одного рабочего дня со дня получения уведомления об аннулировании лицензии;

II. В течение двух рабочих дней со дня, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о приостановлении действия лицензии;

III. В течение пяти рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии;

IV. До окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о приостановлении действия лицензии.

Укажите срок, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает свободный доступ к обязательной информации, размещенной на сайте в отношении электронных копий всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования:

Укажите срок раскрытия Годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности с отметкой налогового органа и аудиторского заключения по ней на сайте профессионального участника рынка ценных бумаг:

При получении лицензии информация о лице, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг должна быть размещена на сайте в срок:

Укажите срок раскрытия изменений, внесенных в информацию, о лице, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг на сайте:

Укажите из ниже представленного перечня информацию, которая для профессионального участника рынка ценных бумаг является обязательной для раскрытия на сайте:

Укажите из ниже представленного перечня информацию, которая для профессионального участника рынка ценных бумаг является рекомендованной для раскрытия на сайте:

Укажите срок, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает свободный доступ к информации, размещенной на сайте о Расчете собственных средств:

Укажите срок, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает свободный доступ к информации, размещенной на сайте о Формах документов, представляемых депозитарием депонентам:

В соответствии с пунктом 5 статьи 10.1. Федерального закона "О рынке ценных бумаг" профессиональные участники рынка ценных бумаг направляет в Банк России уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг в течение:

Укажите срок направления в Банк России уведомления об освобождении единоличного исполнительного органа, в соответствии с пунктом 4 статьи 10.1. Федерального закона "О рынке ценных бумаг":

Укажите срок направления в Банк России уведомления об освобождении контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, в соответствии с пунктом 4 статьи 10.1. Федерального закона "О рынке ценных бумаг":

Информация об обобщенных финансовых результатах, полученных физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, по заключенным с форекс-дилером договорам, с указанием соотношения количества счетов (специальных разделов номинального счета), на которых учитываются денежные средства указанных физических лиц, получивших отрицательный финансовый результат, к количеству счетов (специальных разделов номинального счета), на которых учитываются денежные средства указанных физических лиц, получивших положительный финансовый результат, раскрывается:

Укажите информацию, которую форекс-дилер обязан раскрывать на своем сайте в соответствии с законом:

I. Порядок и условия определения форекс-дилером котировок, по которым заключаются отдельные договоры;

II. Условия договоров, заключаемых форекс-дилером с кредитными организациями;

III. Уведомление о рисках, возникающих при заключении, исполнении и прекращении договоров с форекс-дилером;

IV. Зарегистрированный саморегулируемой организацией форекс-дилеров текст рамочного договора, а также порядок заключения отдельных договоров.

Укажите верное утверждение:

I. Форекс-дилер вправе размещать на своем сайт в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке, содержащий рамочный договор или вносимые в него изменения;

II. Форекс-дилер не вправе размещать на своем сайт в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке, содержащий рамочный договор или вносимые в него изменения;

III. Форекс-дилер обязан размещать на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке, содержащий рамочный договор или вносимые в него изменения;

IV. Форекс-дилер вправе указать адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", на котором размещен текст базового стандарта совершения операций на финансовом рынке, содержащий рамочный договор или вносимые в него изменения.

Форекс-дилер обязан раскрывать информацию: