Тема 1.4. Деятельность форекс-дилера

Деятельностью форекс-дилера признается деятельность по заключению договоров:

Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность форекс-дилера, могут быть:

Форекс-дилером именуется:

Укажите, заключение каких договоров (в том числе) относится к деятельности форекс-дилера:

I. Договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базовым активом которых является валюта и (или) или валютная пара

II. Договоров, которые являются производными финансовыми инструментами, обязанность сторон по которым зависит от изменения курса соответствующей валюты и (или) валютных пар и условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения;

III. Договоров купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной форме

IV. Договоров, которые являются производными финансовыми инструментами, обязанность сторон по которым зависит от изменения курса соответствующей валюты и (или) валютных пар, заключаемых с любыми физическими и юридическими лицами.

Укажите, заключение каких договоров (в том числе) относится к деятельности форекс-дилера:

I. Договоров репо;

II. Срочных договоров (контрактов), базовым активом которых являются фондовые индексы, ценные бумаги или другие срочные договоры (контракты);

III. Двух и более договоров, предметом которых является иностранная валюта или валютная пара, срок исполнения обязательств по которым совпадает, кредитор по обязательству в одном из которых является должником по аналогичному обязательству в другом договоре и условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения.

IV. Договоров, предусматривающих обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом.

Укажите условие заключения договоров, заключение которых относиться к деятельности форекс-дилеров:

I. Предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых равен размеру предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения;

II. Предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения;

III. Предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности совершать сделки с валютой на организованных торгах;

IV. Приобретение форекс-дилером для физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, иностранной валюты не на организованных торгах.

Договоры, заключаемые форекс-дилером с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, могут заключаться только:

Деятельность форекс-дилера регулируется:

Слово "форекс", производные от него слова и сочетания с ним в фирменном наименовании могут использоваться:

Форекс-дилер вправе осуществлять свою деятельность только после:

Форекс-дилер (отметьте правильное утверждение):

I. Обязан совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

II. Вправе совмещать свою деятельность с другой деятельностью;

III. Вправе совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

IV. Не вправе совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также с другой деятельностью.

Порядок определения размера находящихся на номинальном счете (счетах) форекс-дилера денежных средств физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, в целях расчета собственных средств форекс-дилера, а также сроки указанного расчета:

Общие условия обязательственных взаимоотношений форекс-дилера с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, которые конкретизируются сторонами в отдельных договорах, определяются.

Рамочный договор, порядок выставления котировок и подачи заявок должны соответствовать:

I. Федеральному закону "О рынке ценных бумаг" и примерным условиям рамочного договора, которые должны содержаться в базовом стандарте совершения операций на финансовом рынке, разработанном саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, утвержденном и согласованном в соответствии с требованиями Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка";

II. Только Федеральному закону законом "О рынке ценных бумаг"

III. Только примерным условиям рамочного договора, утвержденным саморегулируемой организацией форекс-дилеров;

IV. Ничему из перечисленного.

Примерные условия рамочного договора и вносимые в него изменения:

I. Должны быть согласованы в соответствии с требованиями Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка";

II. Не должны быть согласованы с Банком России;

III. Должны быть согласованы с физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем;

IV. Должны быть согласованы с саморегулируемой организацией форекс-дилеров.

Форекс-дилер обязан зарегистрировать текст рамочного договора:

Форекс-дилер до заключения рамочного договора с физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, обязан:

Форекс-дилер обязан установить в рамочном договоре:

В случае, если учитываемых на специальном разделе номинального счета денежных средств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, недостаточно для удовлетворения требований форекс-дилера:

Денежные средства, передаваемые физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, форекс-дилеру должны зачисляться:

Соотношение размера обеспечения, предоставленного физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, форекс-дилеру, и размера его обязательств:

Если на номинальном счете форекс-дилера учитываются денежные средства, права на которые принадлежат нескольким физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями, денежные средства каждого такого физического лица:

Укажите, на какое лицо согласно договору номинального счета НЕ может быть возложена обязанность по учету денежных средств бенефициаров - физических лиц:

I. На банк;

II. На клиента форекс-дилера;

III. На саморегулируемую организацию форекс-дилеров;

IV. На форекс-дилера.

Укажите, при каких условиях форекс-дилер вправе давать указания о совершении операций по номинальному счету без соответствующего распоряжения физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем:

Форекс-дилер вправе:

I. Заключать рамочные договоры, если текст рамочного договора форекс-дилера зарегистрирован саморегулируемой организацией форекс-дилеров;

II. Заключать отдельные договоры без заявки физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем;

III. Расторгать в одностороннем порядке отдельный договор;

IV. Изменять в одностороннем порядке условия отдельного договора после его заключения;

Форекс-дилер вправе:

I. Заключать в один период времени с разными контрагентами аналогичные отдельные договоры на разных условиях;

II. Вправе давать указания о совершении операций по номинальному счету без соответствующего распоряжения физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, для исполнения отдельного договора, заключенного с указанным физическим лицом, или при наступлении оснований для прекращения всех обязательств по отдельным договорам, заключенным с указанным физическим лицом;

III. Изменять условия котировки на покупку без соответствующего изменения условий котировки на продажу;

IV. Предоставлять займы физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями.

Укажите, какая сделка форекс-дилера ничтожна:

I. Сделка по предоставлению форекс-дилером займа физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем;

II. Сделка по предоставлению форекс-дилером займа физическому лицу, являющемуся индивидуальным предпринимателем;

III. Сделка по предоставлению форекс-дилером займа юридическому лицу;

IV. Сделка по предоставлению форекс-дилером кредита физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем.

В соответствии с законом форекс-дилер:

I. Обязан иметь основной и резервный комплексы программно-технических средств, которые должны быть расположены на территории Российской Федерации;

II. Обязан иметь основной комплекс программно-технических средств, который должен быть расположен на территории Российской Федерации и резервный, который может быть расположен за пределами территории Российской Федерации;

III. Может не иметь резервного комплекса программно-технических средств;

IV. Законом требования не установлены.

Банк России вправе увеличить только размер обязательства физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем в соотношении размера обеспечения, предоставленного физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, форекс-дилеру, и размера его обязательств:

Укажите верное утверждение:

I. Банк при осуществлении контроля за соблюдением ограничений, установленных при совершении операций по номинальному счету, вправе требовать от форекс-дилера предоставления подтверждений заключения отдельного договора либо наступления оснований для прекращения обязательств по отдельным договорам.

II. Банк при осуществлении контроля за соблюдением ограничений, установленных при совершении операций по номинальному счету, не вправе требовать от форекс-дилера предоставления подтверждений заключения отдельного договора либо наступления оснований для прекращения обязательств по отдельным договорам.

III. Банк при осуществлении контроля за соблюдением ограничений, установленных при совершении операций по номинальному счету, вправе требовать от форекс-дилера предоставления подтверждений заключения отдельного договора либо наступления оснований для прекращения обязательств по отдельным договорам, если иное не предусмотрено договором номинального счета.

IV. Банк при осуществлении контроля за соблюдением ограничений, установленных при совершении операций по номинальному счету, не вправе требовать от форекс-дилера предоставления подтверждений заключения отдельного договора либо наступления оснований для прекращения обязательств по отдельным договорам, если иное не предусмотрено договором номинального счета.

Укажите верное утверждение:

I. Форекс-дилер для совершения операций по номинальному счету не указывает физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем, денежные средства которого зачисляются на номинальный счет или списываются с номинального счета.

II. Форекс-дилер для совершения операций по номинальному счету указывает физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем, денежные средства которого зачисляются на номинальный счет или списываются с номинального счета.

III. Форекс-дилер для совершения операций по номинальному счету указывает физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем, денежные средства которого зачисляются на номинальный счет или списываются с номинального счета, если иное не предусмотрено с договором форекс-дилера с банком.

IV. Форекс-дилер для совершения операций по номинальному счету не указывает физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем, денежные средства которого зачисляются на номинальный счет или списываются с номинального счета, если иное не предусмотрено договором форекс дилера с физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем.

Укажите неверное утверждение:

I. Номинальный счет может открываться владельцу счета для совершения операций с денежными средствами, права на которые принадлежат другому лицу - бенефициару.

II. Права на денежные средства, поступающие на номинальный счет, в том числе в результате их внесения владельцем счета, принадлежат бенефициару.

III. Номинальный счет не может открываться для совершения операций с денежными средствами, права на которые принадлежат нескольким лицам - бенефициарам.

IV. Существенным условием договора номинального счета является указание бенефициара либо порядка получения информации от владельца счета о бенефициаре или бенефициарах, а также основание их участия в отношениях по договору номинального счета.

Укажите неверное утверждение:

I. Программно-технические средства форекс-дилера должны соответствовать характеру и объему проводимых им операций;

II. Программно-технические средства форекс-дилера должны обеспечивать его бесперебойную деятельность и сохранность данных, в том числе путем создания резервных копий.

III. Форекс-дилер обязан иметь основной и резервный комплексы программно-технических средств, которые должны быть расположены на территории Российской Федерации.

IV. Требования к программно-техническим средствам форекс-дилера устанавливаются международными стандартами.

Требования к программно-техническим средствам форекс-дилера устанавливаются:

Укажите неверное утверждение:

I. К отношениям форекс-дилера и физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, которые связаны с заключением, прекращением и исполнением договоров, предоставлением обеспечения и возмещением убытков, применяется законодательство Российской Федерации;

II. Требования, вытекающие из договоров, заключенных форекс-дилером и физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, подлежат судебной защите;

III. Иски, возникающие из договоров, заключенных форекс-дилером и физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, предъявляются в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Споры по договорам, заключенным форекс-дилерами с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, могут быть переданы на разрешение третейского суда.

Брокер или управляющий, действующие за счет физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, до заключения рамочного договора с форекс-дилером обязаны:

Укажите, в какой форме исполняются денежные обязательства по договорам форекс-дилера с физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем.

Укажите, что является обеспечением исполнения обязательств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, перед форекс-дилером:

I. Имущество физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, предусмотренное договором указанного лица с форекс-дилером;

II. Все имущество физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, принадлежащее ему на праве собственности;

III. Предоставленные форекс-дилеру и (или) учитываемые на специальном разделе номинального счета денежные средства физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, в том числе иностранная валюта;

IV. Имущество физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, перечень которого устанавливается нормативным актом Банка России.

Период времени, в течение которого форекс-дилер не вправе заключать с разными контрагентами аналогичные отдельные договоры на разных условиях, устанавливается:

Форекс-дилер обязан осуществлять полное резервное копирование всех данных внутреннего учета форекс-дилера:

Укажите верное утверждение:

I. Резервный ЦОД должен располагаться на территории того же субъекта Российской Федерации, на территории которого расположен основной ЦОД;

II. Резервный ЦОД и основной ЦОД должны располагаться на территории разных субъектов Российской Федерации;

III. Резервный ЦОД должен соответствовать требованиям к основному ЦОД;

IV. Требований к резервному ЦОД не установлено.

Спрэдом называется:

Укажите неверное утверждение:

I. На розничном рынке форекс операции совершаются 24 часа в сутки 7 дней в неделю;

II. Рынок форекс характеризуется высокой ликвидностью;

III. Основными участниками рынка форекс являются коммерческие банки, фирмы, осуществляющие внешнеторговые операции, центральные банки;

IV. Доступ на рынок форекс характеризуется низкими издержками.

По каким основаниям саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров может отказать в регистрации текста рамочного договора форекс-дилера?

Укажите что из перечисленного относится к компетенции Банка России:

I. Ведение реестра членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров;

II. Контроль за соблюдением форекс-дилерами договоров с клиентами (контрагентами);

III. Согласование стандартов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров в случаях, предусмотренных Федеральным законом "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка";

IV. Осуществление контроля за соблюдением форекс-дилерами стандартов и правил деятельности.