Тема 1.2. Дилерская деятельность

Допускается совмещение дилерской деятельности с:

Не допускается совмещение дилерской деятельности с:

Требования к правилам осуществления дилерской деятельности устанавливаются:

Обязательные для дилеров (за исключением кредитных организаций) нормативы достаточности собственных средств устанавливаются:

Укажите неверные утверждения в отношении дилеров:

I. дилеры осуществляют вид профессиональной деятельности, предусмотренный Федеральным законом "О рынке ценных бумаг";

II. Дилерами являются юридические лица, а также индивидуальные предприниматели;

III. Дилерами являются юридические лица;

IV. Дилеры осуществляют вид профессиональной деятельности, предусмотренный Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и постановлениями Правительства РФ;

V. Дилеры осуществляют деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии;

VI. Дилеры обязаны представлять отчетность в Банк России.

Дилерской деятельностью признается:

Укажите неверное утверждение в отношении дилерской деятельности:

I. Дилером может быть юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также физическое лицо, являющееся индивидуальным предпринимателем

II. Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам

III. Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены

IV. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков.

Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность могут быть:

Юридическое лицо, осуществляющее дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг:

I. Вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг

II. Вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг только при совмещении дилерской деятельности с брокерской деятельностью

III. Не вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг

IV. Вправе оказывать услуги по размещению выпуска ценных бумаг

Дилер обязан:

Дилерской деятельностью признается:

Обязательными условиями предложения дилера о покупке/продаже ценных бумаг являются:

Укажите неверное утверждение в отношении объявления дилером существенных условий договора:

I. Дилер имеет право объявить минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг

II. Дилер имеет право объявить точное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг

III. Дилер имеет право объявить минимальную и максимальную цену договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, которые он принимает обязанность заключить.

IV. Дилер имеет право объявить срок, в течение которого действуют объявленные цены.

Общество разместило в газете следующее объявление: "Каждый день осуществляется покупка обыкновенных акций ОАО "Ромашка" по адресу: г. Москва, ул. Космонавтов, 73. Дорого". Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности на рынке ценных бумаг у Общества отсутствует. Укажите верное утверждение:

I. Общество совершило правонарушение, предусмотренное Кодексом об административных правонарушениях

II. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении цены акций

III. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении количества приобретаемых акций

IV. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении срока, в течение которого осуществляется покупка акций.

При осуществлении дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан разработать и утвердить:

Укажите правильный вариант:

Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

I. Брокерская, дилерская и депозитарная деятельность;

II. Брокерская и дилерская деятельность;

III. Деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, дилерская деятельность.