Тема 2.2. Лицензионные требования и условия осуществления брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера

Укажите правильный вариант:

Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

I. Брокерская и депозитарная деятельность;

II. Брокерская и дилерская деятельность;

III. Деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, дилерская деятельность.

IV. Деятельность форекс-дилера и брокерская деятельность

Требования к размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливаются:

Числовое значение норматива достаточности собственных средств для брокеров, не имеющих право на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и (или) совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга, равно следующему коэффициенту:

Числовое значение норматива достаточности собственных средств для брокеров, осуществляющих деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, равно следующему коэффициенту:

Числовое значение норматива достаточности собственных средств для дилеров равно следующему коэффициенту:

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера вправе совмещать деятельность клиентского брокера со следующими видами деятельности:

Числовое значение норматива достаточности собственных средств для управляющих, являющихся членами саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг, которая:

функционирует в статусе саморегулируемой организации более пяти лет и (или) объединяет в своем составе в качестве членов не менее 30 процентов от общего количества финансовых организаций, имеющих лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами; утвердила стандарты осуществления профессиональной деятельности, предусматривающие правила оценки способности клиента нести инвестиционный риск, правила предложения услуг с учетом указанной оценки, правила предотвращения конфликта интересов, классификацию способов управления ценными бумагами, правила информирования клиента управляющего о рисках, связанных с инвестированием, правила отчетности управляющего перед клиентом; ведет реестр управляющих - членов этой саморегулируемой организации, содержащий применяемые ими способы управления ценными бумагами, а также нарушения указанных стандартов; равно следующему коэффициенту:

Каким из перечисленных требований должно удовлетворять лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации (кроме кредитной) выполняет функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг?

Каким из перечисленных требований должно удовлетворять лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации (кроме кредитной) выполняет функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг?

Каким из перечисленных требований должен удовлетворять работник организации, осуществляющей брокерскую и депозитарную деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организации?

Для профессиональных участников рынка ценных бумаг - кредитных организаций, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, устанавливаются следующие дополнительные лицензионные требования и условия:

Кто из сотрудников профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление дилерской деятельности, может не соответствовать квалификационным требованиям?

Каким квалификационным требованиям должен удовлетворять специалист, осуществляющий ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами?

Кто из сотрудников некредитных организаций, осуществляющих брокерскую деятельность, должен иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет?

Лицензионное требование о соответствии собственных средств соискателя лицензии и лицензиата требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России, не распространяется на:

В организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами, квалификационным требованиям должны соответствовать специалисты, выполняющие следующие функции:

I. Участвуют в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, и осуществлении сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;

II. Осуществляют ведение внутреннего учета;

III. Участвуют в подписании отчетов клиентам;

IV. Участвуют в подготовке проспекта ценных бумаг;

V. Участвуют в размещении и организации размещения эмиссионных ценных бумаг

Какие из ниже перечисленных квалификационных требований являются обязательными для руководителя некредитной организации, имеющей лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности?

I. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;

II. Наличие высшего профессионального образования;

III. Наличие квалификационного аттестата, соответствующего одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.

Какие действия обязан совершить лицензиат, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии, за исключением прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам);

II. Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам;

III. Уведомить клиентов о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением;

IV. Передать Банку России бланк аннулированной лицензии в течение пяти рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии.

Какие действия обязан совершить лицензиат, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии, за исключением прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам);

II. Уведомить клиентов о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением;

III. Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам;

IV. В соответствии с указаниями клиента прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента, находящегося у лицензиата.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг утрачивает юридическую силу в случае:

Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии которого приостановлено?

I. Прекратить осуществление сделок и операций с ценными бумагами с момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии;

II. В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии уведомить клиентов о принятии Банком России решения о приостановлении действия лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением;

III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата;

IV. Передать Банку России бланк приостановленной лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии.

Укажите верные лицензионные требования для профессиональных участников рынка ценных бумаг:

I. Наличие у лицензиата программно-технических средств, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Банка России.

II. Наличие у лицензиата актуального бизнес-плана, содержащего программу действий на ближайшие два календарных года, включая параметры (показатели) и ожидаемые результаты деятельности.

III. Разработка и реализация лицензиатом мер, направленных на исключение конфликта интересов.

IV. Принятие лицензиатом необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу лицензиата, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица)

В какой срок лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии?

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении действия лицензии уведомляется лицензирующим органом о принятом решении:

I. В течение пяти дней, следующих за днем принятия решения о приостановлении лицензии;

II. Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о приостановлении лицензии;

III. Не позднее двух рабочих дней, следующих за днем принятия решения о приостановлении лицензии;

IV. В течение трех рабочих дней, следующих за днем принятия решения о приостановлении лицензии.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании действия лицензии уведомляется лицензирующим органом о принятом решении:

Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций;

II. Неоднократное нарушение в течение 1 (одного) года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

III. Заявление лицензиата.

Для лицензиата, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, устанавливаются следующие дополнительные лицензионные требования и условия. Выберите верные утверждения:

I. Наличие руководителя структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление дилерской деятельности, для которого работа в данной должности должна являться основным местом работы.

II. Наличие структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.

III. Наличие как минимум двух работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг), в обязанности которых входит оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям, установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".

IV. Наличие структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление дилерской деятельности.

Укажите верные лицензионные требования для соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:

I. Наличие у соискателя лицензии как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы.

II. Соответствие органов управления, работников, учредителей (участников) соискателя лицензии требованиям, установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Банка России (в том числе требованиям к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и квалификационным требованиям).

III. Обеспечение нахождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица), с даты представления документов для получения лицензии в Банк России.

IV. Принятие соискателем лицензии необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу соискателя лицензии, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица).

Какие последствия влечет неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев?

I. Направление предписания Банком России об уплате лицензионного сбора

II. Приостановление срока действия лицензии на срок до 6 месяцев

III. Направление предписания Росфинмониторингом об аннулировании лицензии

IV. Аннулирование лицензии

Может ли быть принято лицензирующим органом решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие данной лицензии приостановлено?

Может ли быть принято лицензирующим органом решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие данной лицензии приостановлено?

Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии которого приостановлено?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии, за исключением действий, направленных на прекращение обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам.

II. В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии уведомить клиентов о принятии Банком России решения о приостановлении действия лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением.

III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата.

IV. Передать Банку России бланк приостановленной лицензии в течение пяти рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии.

Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии которого приостановлено?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии, за исключением действий, направленных на прекращение обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам.

II. В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии уведомить клиентов о принятии Банком России решения о приостановлении действия лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением.

III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата (за исключением имущества, за счет которого производится исполнение обязательств по сделкам, совершенным в интересах клиента не позднее момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии, и имущества, необходимого для прекращения обязательств по таким сделкам).

IV. В случае устранения лицензиатом выявленных нарушений либо принятия мер, направленных на недопущение совершения выявленных нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии - представить в Банк России документы, подтверждающие устранение нарушений и принятие указанных мер, в установленный в предписании срок.

Укажите верное утверждение:

I. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

II. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

III. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

IV. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 5 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

Укажите верное утверждение:

I. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии

II. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление всей профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии

III. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных на 6 месяцев

IV. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных на срок до 1 месяца

Укажите верное утверждение:

I. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае однократного нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

II. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

III. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

IV. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 2 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:

В соответствии с лицензионными требованиями, в случае если меры по исключению конфликта интересов, принятые лицензиатом, не привели к снижению риска причинения ущерба интересам клиента (клиентов), лицензиат обязан:

Наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета, отвечающего квалификационным требованиям, установленным в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" является лицензионным требованием для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:

Укажите верные лицензионные требования для профессиональных участников рынка ценных бумаг:

I. Наличие у лицензиата как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у лицензиата является основным местом работы.

II. Соответствие органов управления, работников, учредителей (участников) лицензиата требованиям, установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Банка России (в том числе требованиям к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и квалификационным требованиям).

III. Обеспечение нахождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) лицензиата, не являющегося кредитной организацией, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица), с даты представления документов для получения лицензии в Банк России.

IV. Принятие лицензиатом необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу лицензиата, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица).

Размер собственных средств форекс-дилера должен составлять:

В каком случае должен быть увеличен размер собственных средств форекс-дилера:

В случае, если размер находящихся на номинальном счете (счетах) форекс-дилера денежных средств физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, превышает сто пятьдесят миллионов рублей, форекс-дилер приводит собственные средства в соответствие с требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг":

Форекс-дилер определяет размер находящихся на номинальном счете (счетах) форекс-дилера денежных средств физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, в целях расчета собственных средств форекс-дилера:

Укажите, что НЕ является лицензионным требованием к форекс-дилеру:

I. Соответствие собственных средств требованиям к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг;

II. Наличие у соискателя лицензии и лицензиата лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, для которого работа у соискателя лицензии и лицензиата является основным местом работы;

III. Наличие у соискателя лицензии и лицензиата не менее одного контролера, для которого работа у соискателя лицензии и лицензиата является основным местом работы;

IV. Наличие в головной организации и каждом филиале не менее одного работника (специалиста), соответствующего квалификационным требованиям, установленным нормативными актами Банка России.

Укажите каким лицензионным требованиям и условиям обязан соответствовать форекс-дилер: