Глава 1. Общие положения

1.1. При ведении реестра держатель реестра организует систему учета документов, относящихся к ведению реестра, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги (далее - система учета документов), в соответствии с требованиями настоящего Положения.

1.2. Система учета документов должна обеспечивать наличие записи о любом документе, относящемся к ведению реестра, или документе, связанном с учетом и переходом прав на ценные бумаги, которые были получены или направлены держателем реестра.

1.3. Держатель реестра осуществляет ведение учетных регистров, состоящих из записей в отношении лиц, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица). Держатель реестра отражает в записях в отношении зарегистрированных лиц сведения, содержащиеся в анкете в соответствии с главой 2 Положения Банка России от 29 июня 2022 года N 799-П "Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги" (зарегистрировано Минюстом России 13 января 2023 года, регистрационный N 71998) с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 27 июня 2024 года N 6774-У (зарегистрировано Минюстом России 27 сентября 2024 года, регистрационный N 79609), от 9 сентября 2025 года N 7161-У (зарегистрировано Минюстом России 23 октября 2025 года, регистрационный N 83937) (далее соответственно - Положение Банка России N 799-П, анкетные данные), и иные сведения, предусмотренные правилами ведения реестра.

1.4. Записи в учетные регистры, указанные в пункте 1.3 настоящего Положения, вносятся держателем реестра на основании следующих документов и сведений:

заявления лица об открытии ему лицевого счета и заполненной анкеты;

заявления лица об открытии ему лицевого счета - в случае, если анкетные данные содержатся в таком заявлении, либо в случае, если анкетные данные представлялись держателю реестра ранее для открытия другого лицевого счета этого же вида;

документов и сведений, предусмотренных пунктами 2.14, 2.17 - 2.21, 2.32 - 2.34 Положения Банка России N 799-П, - в случаях открытия лицевого счета в соответствии с указанными пунктами;

документов и сведений, предусмотренных правилами ведения реестра, - в случаях, не связанных с открытием лицевого счета и предусмотренных правилами ведения реестра.

1.5. В случае если держатель реестра обнаружил ошибку в сведениях, предусмотренных пунктом 1.3 настоящего Положения и переданных ему предыдущим держателем реестра, или установил, что при внесении им записи в учетные регистры, предусмотренные пунктом 1.3 настоящего Положения, допущена ошибка, то записи, направленные на исправление указанных ошибок, вносятся в учетный регистр в порядке, предусмотренном правилами ведения реестра.

Система учета документов держателя реестра должна содержать записи в отношении всех документов, на основании которых вносится запись, направленная на исправление ошибки.

1.6. Держатель реестра осуществляет ведение учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав, в порядке, определенном внутренними документами держателя реестра. Такие записи должны содержать сведения, позволяющие идентифицировать указанные ценные бумаги.

1.7. Держатель реестра осуществляет в хронологической последовательности ведение записей обо всех проведенных операциях в регистрационном журнале в соответствии с требованиями настоящего Положения.

1.8. Держатель реестра осуществляет хранение и защиту записей, предусмотренных настоящим Положением, с учетом требований настоящего Положения, а также в случае поступления запроса Банка России или в иных случаях, предусмотренных правилами ведения реестра, обеспечивает возможность визуализации и представления информации, содержащейся в указанных записях.

1.9. Держатель реестра обязан обеспечивать равенство количества ценных бумаг, учтенных держателем реестра на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц, количеству таких же размещенных и не являющихся погашенными ценных бумаг. В случае выявления нарушения указанного требования внесение держателем реестра записей по лицевым счетам до устранения такого нарушения не допускается, за исключением внесения исправительных записей, предусмотренных статьей 8.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и записей, не связанных с изменением количества ценных бумаг, учтенных держателем реестра на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц, вносимых в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в порядке, предусмотренном правилами ведения реестра.

В случае выявления несоответствия количества ценных бумаг внесение держателем реестра записей по счету неустановленных лиц до устранения несоответствия не допускается, за исключением записей, вносимых в целях устранения несоответствия в порядке, предусмотренном правилами ведения реестра.

1.10. Держатель реестра в порядке, определенном его внутренними документами, осуществляет:

внесение записей по счетам;

ведение учетных регистров;

организацию документооборота, включая обработку поступающих документов;

удостоверение факта получения документов держателем реестра;

рассмотрение обращений и запросов, поступающих в связи с осуществлением деятельности по ведению реестра;

разграничение прав доступа и обеспечение конфиденциальности информации, не допускающие возможности использования указанной информации в собственных интересах держателем реестра, его работниками и третьими лицами.

1.11. Ведение реестра владельцев ценных бумаг, не являющихся эмиссионными ценными бумагами, в том числе инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг" с учетом особенностей, установленных настоящим Положением.