Приложение 6. Отчет об итогах выпуска ценных бумаг

Приложение 6

к Стандартам эмиссии акций

при учреждении акционерных обществ,

дополнительных акций, облигаций

и их проспектов эмиссии

А) Форма титульного листа отчета об итогах

выпуска ценных бумаг

Б) Содержание отчета об итогах выпуска ценных бумаг

1. В отчете об итогах выпуска акций, распределенных среди учредителей акционерного общества при его учреждении, указывается дата их распределения, в отчете об итогах выпуска акций, распределенных среди акционеров, - дата их фактического распределения, в отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем подписки, указываются даты фактического начала и окончания размещения ценных бумаг, а в отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем конвертации, - дата их фактической конвертации или срок, в течение которого была фактически осуществлена конвертация.

В случае, если выпуск размещался траншами, дополнительно указывается фактические дата начала и дата окончания размещения облигаций каждого транша.

2. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска.

3. В отчете об итогах выпуска акций, распределенных среди учредителей акционерного общества при его учреждении, отчете об итогах выпуска акций, распределенных среди акционеров, указывается количество размещенных акций, а в отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем подписки, отдельно указывается количество фактически размещенных ценных бумаг, оплачиваемых денежными средствами в рублях, в иностранной валюте и иным имуществом. В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем конвертации, отдельно указывается количество ценных бумаг, фактически размещенных путем конвертации в них ценных бумаг каждого вида, категории (типа) и серии.

В случае, если выпуск размещался траншами, дополнительно указывается количество фактически размещенных облигаций каждого транша.

4. В отчете об итогах выпуска акций, распределенных среди учредителей акционерного общества при его учреждении, а также выпуска ценных бумаг, размещенных путем подписки, указывается цена (цены) размещения ценных бумаг с указанием количества ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения.

5. В отчете об итогах выпуска акций, распределенных среди учредителей акционерного общества при его учреждении, а также в отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем подписки (за исключением акций, размещаемых в соответствии с пунктом 11 Указа Президента Российской Федерации от 18 августа 1996 года N 1210 "О мерах по защите прав акционеров и обеспечению интересов государства как собственника и акционера"), указываются:

а) общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе денежные средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент внесения и стоимость иного имущества), внесенного в оплату размещенных ценных бумаг, а также общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе денежные средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу Центрального банка Российской Федерации на дату утверждения отчета об итогах выпуска ценных бумаг и стоимость иного имущества), подлежащая внесению в оплату размещенных ценных бумаг в соответствии с договором (решением) о создании акционерного общества (договорами с приобретателями);

б) сумма денежных средств в рублях, внесенная в оплату размещенных ценных бумаг, и сумма денежных средств в рублях, подлежащая внесению в оплату размещенных ценных бумаг в соответствии с договором (решением) о создании акционерного общества (договорами с приобретателями);

в) сумма иностранной валюты, выраженная в рублях по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент внесения, внесенная в оплату размещенных ценных бумаг, а также сумма иностранной валюты, выраженная в рублях по курсу Центрального банка Российской Федерации на дату утверждения отчета об итогах выпуска ценных бумаг, подлежащая внесению в оплату размещенных ценных бумаг в соответствии с договором (решением) о создании акционерного общества (договорами с приобретателями);

г) стоимость иного имущества, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг, а также стоимость иного имущества, подлежащего внесению в оплату размещенных ценных бумаг в соответствии с договором (решением) о создании акционерного общества (договорами с приобретателями), с указанием органа эмитента или иной организации (лица), осуществившей оценку этого имущества.

6. В отчете об итогах выпуска акций, размещенных путем подписки, решением о выпуске которых предусмотрена доля акций, при неразмещении которой выпуск признается несостоявшимся, указывается такая доля.

7. В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем подписки, указывается доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (в процентах от общего количества ценных бумаг выпуска).

8. В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем подписки, в случае размещения всех или части выпуска ценных бумаг по цене, превышающей их номинальную стоимость, указывается сумма эмиссионного дохода.

9. В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем подписки, описываются все крупные сделки, а также сделки, в совершении которых имеется заинтересованность.

10. В отчете об итогах выпуска акций, а также отчете об итогах выпуска ценных бумаг, конвертируемых в акции, указываются:

а) акционеры, владеющие не менее чем 2 процентами голосующих акций общества, а также владельцы ценных бумаг, конвертируемых в голосующие акции общества, если в результате конвертации в совокупности с уже имеющимися акциями общества они будут владеть не менее чем 2 процентами голосующих акций;

б) члены совета директоров акционерного общества - эмитента (их фамилии, имена, отчества, занимаемые ими должности в акционерном обществе - эмитенте, а также в других организациях) и количество обыкновенных акций, а также привилегированных акций, право голоса по которым предоставлено в соответствии с уставом акционерного общества, принадлежащих каждому из них в процентах от размещенных обыкновенных акций, а также размещенных привилегированных акций, право голоса по которым предоставлено в соответствии с уставом акционерного общества;

в) члены коллегиального исполнительного органа акционерного общества - эмитента (их фамилии, имена, отчества, занимаемые ими должности в акционерном обществе - эмитенте, а также в других организациях) и количество обыкновенных акций, а также привилегированных акций, право голоса по которым предоставлено в соответствии с уставом акционерного общества, принадлежащих каждому из них в процентах от размещенных обыкновенных акций, а также размещенных привилегированных акций, право голоса по которым предоставлено в соответствии с уставом акционерного общества;

г) лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа акционерного общества - эмитента (его фамилия, имя, отчество, занимаемые им должности в акционерном обществе - эмитенте, а также в других организациях или, если функции единоличного исполнительного органа осуществляет коммерческая организация, - ее полное фирменное наименование, наименования организаций, в которых она осуществляет функции единоличных исполнительных органов, фамилия, имя, отчество ее руководителя) и количество обыкновенных акций, а также привилегированных акций, право голоса по которым предоставлено в соответствии с уставом акционерного общества, принадлежащих ему в процентах от размещенных обыкновенных акций, а также размещенных привилегированных акций, право голоса по которым предоставлено в соответствии с уставом акционерного общества.