Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
<Письмо> ГТК РФ от 18.11.1998 N 01-15/24086 "О работе таможенных органов с таможенными брокерами" (вместе с "Методическими указаниями таможенным органам при рассмотрении заявлений и принятии решения о выдаче организации лицензии на осуществление...

2.1. Прием и проверка полученных от заявителя информации и документов

2.1. Прием и проверка полученных от заявителя

информации и документов

Целью первой стадии является проверка и анализ данных о заявителе на предмет соответствия следующих требований для получения лицензии:

- наличие и достоверность всех представленных документов, необходимых для принятия заявления о выдаче лицензии;

- наличие в штате заявителя специалистов по таможенному оформлению, подлинность и действительность квалификационных аттестатов этих специалистов;

- наличие материально - технического оснащения, необходимого для осуществления заявителем функций таможенного брокера;

- наличие условий для ведения учета и предоставления отчетности, отражающих операции с товарами и транспортными средствами, подлежащих таможенному контролю;

- проверка соответствия сведений заявителя о структурных подразделениях.

Источники для проверки:

- документы, предоставленные заявителем вместе с заявлением;

- офис и другие помещения заявителя;

- письменные и устные сведения, полученные в процессе сбора информации.

В процессе форматно - логической проверки формируется "Дело" заявителя, где концентрируется вся информация о нем (документы, предоставленные заявителем, другими организациями, формализованные сводные таблицы и записки сотрудников таможенного органа).

После контроля полноты представленных документов сотрудник таможенного органа должен их проверить (наличие печатей ГНС на бухгалтерской отчетности, подписей, печатей и т.д.), подготовить и отправить запросы в таможни, в регионе деятельности которых находятся обособленные структурные подразделения, через которые заявитель планирует осуществление брокерской деятельности.

Ответом на запросы должны стать заполненная форма 1С с пояснительной запиской таможни (приложение 1). Проверка структурного подразделения заявителя осуществляется должностными лицами отделов (групп) таможенных режимов таможни, в регионе деятельности которой расположено проверяемое структурное подразделение, и складывается из процесса сбора данных о заявителе и его проверки на выполнение требований, указанных в отчетной форме.

Сбор данных проводится в процессе проверки документов и сведений о заявителе и предполагает контакт сотрудников таможенных органов с лицами, упоминающимися в документах (работниками заявителя, налоговой службы, партнерами и т.д.). Сотрудник таможни обязан посетить офис, иные помещения заявителя для составления представления о фактической деятельности, надежности и стабильности организации, а также ее готовности к выполнению функций таможенного брокера.

В процессе проверки необходимо обратить внимание:

┌───┬────────────┬──────────────────┬─────────────────┬──────────┐

│ │ Информация │Источник проверки │ Способ проверки │ Особый │

│ │в заявлении │ информации │ │ контроль │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 1 │Наименование│Учредительные и │Сверка │ │

│ │организации │регистрационные │ │ │

│ │ │документы │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 2 │Организаци- │Учредительные и │Сверка │ │

│ │онно - пра- │регистрационные │ │ │

│ │вовая форма │документы │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 3 │Номер свиде-│Копией свидетель-│Сверка │ │

│ │тельства и │ства о гос. ре-│ │ │

│ │дата и место│гистрации │ │ │

│ │его выдачи │ │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 4 │ИНН │Справка из налого-│Сверка │ │

│ │ │вого органа │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 5 │Основные │Справка из Госком-│Сверка │ │

│ │виды дея- │стата РФ, посеще-│ │ │

│ │тельности, │ние фирмы │ │ │

│ │код ОКПО │ │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 6 │Количество │Учредительные │Сверка │ │

│ │учредителей,│документы │ │ │

│ │их состав и │ │ │ │

│ │доля учас- │ │ │ │

│ │тия: │ │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 7 │- учредитель│Учредительные │Учредительные │ │

│ │ 1 │документы │документы │ │

│ │- учредитель│ │ │ │

│ │ 2 │ │ │ │

│ │- ... │ │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 8 │Местонахож- │Учредительные │Сверка и │ │

│ │дение орга- │документы │посещение │ │

│ │низации │ │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 9 │Наличие │Учредительные до-│Сверка, │Заключение│

│ │структурных │кументы и формали-│посещение │таможни │

│ │подразделе- │зованные отчеты│ │ │

│ │ний │таможенных орга-│ │ │

│ │ │нов, где находятся│ │ │

│ │ │подразделения, че-│ │ │

│ │ │рез которые заяви-│ │ │

│ │ │тель планирует│ │ │

│ │ │осуществлять дея-│ │ │

│ │ │тельность в ка-│ │ │

│ │ │честве таможенного│ │ │

│ │ │брокера │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 10│Сведения о │Приказы о зачисле-│Сверка, при необ-│ │

│ │физических │нии в штат органи-│ходимости - лич- │ │

│ │лицах, осу- │зации, контракты│ный контакт │ │

│ │ществляющих │(договоры) о найме│ │ │

│ │управленчес-│на работу, бизнес│ │ │

│ │кие функции │- план │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 11│Сведения о │Приказы о зачисле-│Сверка, проверка │ │

│ │специалистах│нии в штат органи-│правильности за- │ │

│ │по таможен- │зации, контракты│полнения Учетной │ │

│ │ному оформ- │(договоры) о найме│карточки специа- │ │

│ │лению │на работу, квали-│листа, при необ- │ │

│ │ │фикационные аттес-│ходимости - лич- │ │

│ │ │таты. Учетная кар-│ный контакт │ │

│ │ │точка специалистов│ │ │

│ │ │по таможенному│ │ │

│ │ │оформлению, бизнес│ │ │

│ │ │- план │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 12│Сведения о │Офис │Проверка догово- │ │

│ │материаль- │ │ра, визуальный │ │

│ │но - техни- │ │контроль │ │

│ │ческой │ │ │ │

│ │оснащенности│ │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 13│Компьютерная│Договор купли -│Проверка догово- │ │

│ │техника │продажи, аренды│ра, визуальный │ │

│ │ │либо иные докумен-│контроль │ │

│ │ │ты, подтверждающие│ │ │

│ │ │право собственнос-│ │ │

│ │ │ти, владения или│ │ │

│ │ │пользования │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 14│Принтеры │Договор купли -│Проверка догово- │ │

│ │ │продажи, аренды│ра, визуальный │ │

│ │ │либо иные докумен-│контроль │ │

│ │ │ты, подтверждающие│ │ │

│ │ │право собственнос-│ │ │

│ │ │ти, владения или│ │ │

│ │ │пользования │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 15│Ксерокс │Договор купли -│Проверка догово- │ │

│ │ │продажи, аренды│ра, визуальный │ │

│ │ │либо иные докумен-│контроль │ │

│ │ │ты, подтверждающие│ │ │

│ │ │право собственнос-│ │ │

│ │ │ти, владения,│ │ │

│ │ │пользования │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 16│Факс │Договор купли -│Проверка догово- │ │

│ │ │продажи, аренды│ра, визуальный │ │

│ │ │либо иные докумен-│контроль │ │

│ │ │ты, подтверждающие│ │ │

│ │ │право собственнос-│ │ │

│ │ │ти, владения,│ │ │

│ │ │пользования │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 17│Программный │Договор купли -│Проверка догово- │Проверка │

│ │продукт │продажи, офис ли-│ра, визуальный │наличия │

│ │ │бо иные документы,│контроль │лицензии │

│ │ │подтверждающие │ │на про- │

│ │ │право собственнос-│ │граммный │

│ │ │ти, владения,│ │продукт │

│ │ │пользования │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 18│Средства │Договор купли -│Проверка догово- │ │

│ │связи │продажи, офис ли-│ра, визуальный │ │

│ │ │бо иные документы,│контроль │ │

│ │ │подтверждающие │ │ │

│ │ │право собственнос-│ │ │

│ │ │ти, владения,│ │ │

│ │ │пользования │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 19│Модемы │Договор купли -│Проверка догово- │ │

│ │ │продажи, офис ли-│ра, визуальный │ │

│ │ │бо иные документы,│контроль │ │

│ │ │подтверждающие │ │ │

│ │ │право собственнос-│ │ │

│ │ │ти, владения,│ │ │

│ │ │пользования │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 20│Сведения о │ │ │ │

│ │наличии ус- │ │ │ │

│ │ловий для │ │ │ │

│ │учета и │ │ │ │

│ │отчетности │ │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 21│Офис │Договор купли -│Проверка догово- │ │

│ │ │продажи, аренды│ра, визуальный │ │

│ │ │либо иные докумен-│контроль │ │

│ │ │ты, подтверждающие│ │ │

│ │ │право собственнос-│ │ │

│ │ │ти, владения или│ │ │

│ │ │пользования │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 22│Система ох- │Документы, подт-│Проверка догово- │ │

│ │ранной сиг- │верждающие право│ра, визуальный │ │

│ │нализации │собственности, │контроль │ │

│ │ │владения или поль-│ │ │

│ │ │зования, а также│ │ │

│ │ │договор на уста-│ │ │

│ │ │новку и обслужива-│ │ │

│ │ │ние │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 23│Несгораемый │Договор купли -│Проверка догово- │ │

│ │сейф │продажи, аренды│ра, визуальный │ │

│ │ │либо иные докумен-│контроль │ │

│ │ │ты, подтверждающие│ │ │

│ │ │право собственнос-│ │ │

│ │ │ти, владения или│ │ │

│ │ │пользования │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ 24│Сведения о │ │ │ │

│ │страховании │ │ │ │

│ │таможенного │ │ │ │

│ │брокера │ │ │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ │Страховая │Договор страхова- │Проверка догово- │ │

│ │компания │ния │ра, при необхо- │ │

│ │ │ │димости - личный │ │

│ │ │ │контакт │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ │Сумма │Договор страхова- │Проверка догово- │ │

│ │страхования │ния │ра, при необхо- │ │

│ │ │ │димости - личный │ │

│ │ │ │контакт │ │

├───┼────────────┼──────────────────┼─────────────────┼──────────┤

│ │Срок │Договор страхова- │Проверка догово- │ │

│ │страхования │ния │ра, при необхо- │ │

│ │ │ │димости - личный │ │

│ │ │ │контакт │ │

└───┴────────────┴──────────────────┴─────────────────┴──────────┘

Проверенные данные об организации (структурном подразделении) заносятся в результативную таблицу (форма N 1С).

2. Рассмотрение заявления и принятие решения о выдаче заявителю лицензии на осуществление деятельности в качестве таможенного брокера 2.2. Оценка надежности финансово-хозяйственной деятельности заявителя