3.6.2. Счета мест хранения (активные счета) (Форма 3.6.2)

┌──────────────┬───────────────────────────────────┬─────────────┐

│1. Ценные│По анкетам активных счетов депо и│ │

│бумаги на│другим первичным документам│ │

│хранении в│выяснить, учитываются ли на счете│ │

│депозитарии │98000 все наличные ценные бумаги,│ │

│ │находящиеся на хранении: │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- в основном хранилище (хранилищах)│ │

│ │депозитария │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- в хранилищах филиалов депозитария│ │

│ │(в случае раздельного баланса│ │

│ │филиалов не заполняется) │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- в других организациях на│ │

│ │основании договоров хранения │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │ - Если да, заключен ли договор│(какой │

│ │ хранения │договор) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Если не все ценные бумаги из│ │

│ │вышеперечисленных учитываются на│ │

│ │счете 98000, указать, на каких│ │

│ │счетах учитываются эти ценные│ │

│ │бумаги │(перечислить)│

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Указать причину несоответствия │ │

│ │ │ │

│ │ │ │

│ │ │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Открыт ли на каждое место хранения│ │

│ │отдельный аналитический счет? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Учитываются ли на счете 98000│ │

│ │ценные бумаги, выпущенные в│ │

│ │безналичной форме <1>? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Учитываются ли на счете 98000│ │

│ │ценные бумаги, переданные в другие│ │

│ │депозитарии по депозитарным│ │

│ │договорам <2>? │(да / нет) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│2. Ценные│По анкетам активных счетов депо и│ │

│бумаги на│другим первичным документам│ │

│хранении в│выяснить, учитываются ли на счете│ │

│ведущем │98010 все ценные бумаги,│ │

│депозитарии │находящиеся на хранении: │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- в ведущих депозитариях │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │ - в том числе в депозитарии НДЦ │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │ - в том числе ценные бумаги│ │

│ │ субфедеральных займов,│ │

│ │ обращающихся в торговых системах│ │

│ │ типа ОРЦБ (например, ГГКО│ │

│ │ правительства Санкт -│ │

│ │ Петербурга) │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │ - в том числе документарные│ │

│ │ предъявительские ценные бумаги│ │

│ │ (ОГСЗ), принадлежащие депозитарию│ │

│ │ на праве собственности и│ │

│ │ переданные в другой депозитарий│ │

│ │ на основании депозитарного│ │

│ │ договора │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │По анкетам активных счетов депо и│ │

│ │другим первичным документам│ │

│ │выяснить, учитываются ли на счете│ │

│ │98010 все безналичные ценные│ │

│ │бумаги, номинальным держателем по│ │

│ │которым (зарегистрированным у│ │

│ │реестродержателя) является│ │

│ │депозитарий: │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Учитываются ли на счете 98010 все│ │

│ │ценные бумаги, принадлежащие│ │

│ │кредитной организации и переданные│ │

│ │на хранение в другой депозитарий на│ │

│ │основании депозитарного договора? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Учитываются ли на счете 98010 все│ │

│ │безналичные ценные бумаги,│ │

│ │принадлежащие кредитной│ │

│ │организации, учет прав на которые│ │

│ │производит реестродержатель? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если нет, указать, на каких│ │

│ │счетах учитываются указанные в│ │

│ │предыдущих пунктах ценные бумаги │ │

│ │ │ │

│ │ │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Указать причины несоответствия │ │

│ │ │ │

│ │ │ │

│ │ │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Открыты ли отдельные аналитические│ │

│ │счета мест хранения для раздельного│ │

│ │учета ценных бумаг, принадлежащих│ │

│ │кредитной организации, и ценных│ │

│ │бумаг его клиентов <3>? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │По отчетам ведущих депозитариев о│ │

│ │состоянии счетов депо сверить│ │

│ │суммарное количество ценных бумаг│ │

│ │на счетах депо типа "ЛОРО" (лицевых│ │

│ │счетах типа "номинального держате-│ │

│ │ля" и т.д.) и типа "владельца",│ │

│ │открытых в ведущих депозитариях (у│ │

│ │реестродержателей) с остатком по│ │

│ │счету 98010 <4>. Совпадает ли│ │

│ │количество ценных бумаг на дату│ │

│ │проверки? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Прокомментировать действующую│ │

│ │процедуру сверки информации об│ │

│ │остатках на счетах депо, открытых в│ │

│ │ведущих депозитариях и на лицевых│ │

│ │счетах у реестродержателей │(комментарий)│

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│3. Ценные│По анкетам активных счетов депо и│ │

│бумаги на│другим первичным документам│ │

│хранении в│выяснить, учитываются ли на счете│ │

│других │98015 все ценные бумаги,│ │

│депозитариях │находящиеся на хранении в│ │

│ │депозитариях, не являющихся│ │

│ │ведущими по данным выпускам ценных│ │

│ │бумаг: │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │ - в том числе документарные│ │

│ │ предъявительские ценные бумаги│ │

│ │ (например, ОГСЗ), принадлежащие│ │

│ │ клиентам депозитария и переданные│ │

│ │ в другой депозитарий на основании│ │

│ │ междепозитарного договора │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если нет, указать, на каких│ │

│ │счетах учитываются эти ценные│ │

│ │бумаги │ │

│ │ │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │ - Указать причину несоответствия │ │

│ │ │ │

│ │ │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Учитываются ли на счете 98015│ │

│ │ценные бумаги, принадлежащие на│ │

│ │праве собственности кредитной│ │

│ │организации - депозитарию или его│ │

│ │филиалам <5>? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Учитываются ли на счете 98015│ │

│ │именные ценные бумаги <6>? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │По отчетам депозитариев о состоянии│ │

│ │счетов депо сверить суммарное│ │

│ │количество ценных бумаг на счетах│ │

│ │депо типа "ЛОРО", открытых в│ │

│ │депозитариях, не являющихся│ │

│ │ведущими, с остатком по счету 98015│ │

│ │<7>. Совпадает ли количество│ │

│ │ценных бумаг на дату проверки? │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Прокомментировать действующую│ │

│ │процедуру сверки информации об│ │

│ │остатках на счетах депо, открытых в│ │

│ │других депозитариях │(комментарий)│

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│4. Ценные│В случае наличия ненулевого остатка│ │

│бумаги в пути,│на счете 98020 по первичным│ │

│на проверке,│документам выяснить причины│ │

│на │нахождения наличных ценных бумаг,│ │

│переоформлении│соответственно: │(комментарий)│

│ │- на проверке │ │

│ │- на переоформлении │ │

│ │- в процессе погашения купонов │ │

│ │- в процессе транспортировки │ │

│ │- активные операции блокированы по│ │

│ │иным причинам │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │В случае нахождения сертификатов│ │

│ │ценных бумаг на переоформлении у│ │

│ │держателя реестра (головного│ │

│ │депозитария) выяснить, существуют│ │

│ │ли документы (передаточные│ │

│ │распоряжения), являющиеся│ │

│ │основанием переоформления │(комментарий)│

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│5. Недостача│В случае наличия ненулевого остатка│ │

│ценных бумаг │на счете 98030 по первичным│ │

│ │документам выяснить причины│ │

│ │недостачи ценных бумаг, выявленные:│ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- в результате проверок хранилищ │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- в результате сверки по счетам│ │

│ │ЛОРО - НОСТРО с депозитариями -│ │

│ │корреспондентами │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- по иным причинам │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Прокомментировать причины│ │

│ │недостачи │ │

│ │ │ │

│ │ │ │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│6. Ценные│В случае наличия ненулевого остатка│ │

│бумаги, │на счете 98035 по первичным│ │

│изъятые из│документам прокомментировать│ │

│депозитария │причины и правомерность изъятия: │(комментарий)│

│ │ │ │

├──────────────┴───────────────────────────────────┴─────────────┤

│Комментарии: │

│ │

│ │

│ │

└────────────────────────────────────────────────────────────────┘