Тема 1.1. Брокерская деятельность

Основные понятия, используемые в Федеральном законе "О рынке ценных бумаг", а также в нормативных актах Банка России, регулирующих брокерскую деятельность.

Требования к осуществлению брокерской деятельности. Возможность совмещения брокерской деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и иной деятельности. Особенности осуществления деятельности клиентского брокера и брокера, осуществляющего деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.

Статус брокера: комиссионер, поверенный, агент. Объекты брокерской деятельности.

Права и обязанности брокера и клиента. Ответственность за нарушение брокерского договора. Способы и порядок исполнения поручений клиентов.

Обособленное хранение брокером денежных средств клиентов. Правовой режим специального брокерского счета. Возможность использования брокером активов клиента.

Брокер как агент по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Выполнение функций агента по платежам и обмену ценных бумаг. Функции и обязанности андеррайтера.

Инвестиционное консультирование. Аналитическая поддержка клиентов. Услуги брокера, связанные с использованием торговых роботов и сервисов автоматического повторения сделок "Автоследование".