Форма 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности организации"

В случае, если лицо является аффилированным лицом профессионального участника рынка ценных бумаг по нескольким основаниям, коды оснований и даты наступления оснований следует указывать по одной строке или по нескольким строкам?

По показателям "Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации" и "Код основания (коды оснований), в силу которого лицо признается аффилированным" формы 0420402 может быть указано только одно значение. Если у аффилированного лица имеется более одного кода основания, то указанная информация раскрывается с помощью группы аналитических признаков "Идентификатор строки".

В случае отсутствия у профессионального участника полного объема сведений, требуемых для заполнения формы 0420402 (например, паспортные данные и место жительства физического лица, ИНН/TIN и код ОКПО юридического лица) как следует заполнять форму 0420402?

В целях заполнения отчетности по форме 0420402 профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае отсутствия у него требуемой информации должен запросить у аффилированных лиц недостающие сведения. В случае отказа аффилированных лиц от предоставления запрашиваемой информации профессиональный участник отражает имеющиеся у него сведения в отношении аффилированных лиц, а показатели, по которым у профессионального участника рынка ценных бумаг отсутствует информация для заполнения, оставляет незаполненными. Вместе с тем, профессиональный участник рынка ценных бумаг должен обеспечить возможность представления документов, подтверждающих отказ аффилированного лица от предоставления сведений или непредоставление сведений, по запросу Банка России, в том числе в случае проведения Банком России проверки. Кроме того, исходя из требований пункта 2 части 1 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных", обработка персональных данных возможна без согласия субъекта персональных данных в случае, если обработка персональных данных необходима для достижения целей, предусмотренных международным договором Российской Федерации или законом, для осуществления и выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на оператора функций, полномочий и обязанностей. Таким образом, в случае наличия у профессионального участника рынка ценных бумаг требуемых сведений в отношении аффилированных лиц, предоставление в Банк России информации, отражаемой по показателям "Гражданство физического лица", "Место жительства физического лица", "Код документа, удостоверяющего личность физического лица", "Серия документа, удостоверяющего личность физического лица", "Номер документа, удостоверяющего личность физического лица", "Место нахождения (адрес юридического лица) юридического лица - аффилированного лица (из устава)", "Фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица", "Код ОКПО юридического лица" отчетности по форме 0420402, не требует согласия субъектов персональных данных.

В случае если аффилированным лицом профессионального участника рынка ценных бумаг является юридическое лицо, по показателям подраздела 2 раздела 1 отчетности по форме 0420402 в строке 16 указываются полное и сокращенное наименование юридического лица в соответствии с его учредительными документами, а в строке 19 - ОКПО. Как следует заполнять данные строки в случае отсутствия у профессионального участника рынка ценных бумаг соответствующей информации?

Информацию о полном и сокращенном наименованиях юридического лица, а также данные по ОКПО можно узнать в том числе из открытых источников (например, данные о полном и сокращенном наименованиях содержатся в ЕГРЮЛ, сведения по ОКПО размещаются на официальных сайтах Территориальных органов Федеральной службы государственной статистики).

В целях заполнения формы отчетности 0420402 какие лица являются аффилированными лицами профессионального участника рынка ценных бумаг? Какие лица относятся к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник рынка ценных бумаг?

В отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности организации" указываются все лица, являющиеся аффилированными по основаниям, приведенным в пункте 5 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности организации". В отчетности по форме 0420402 указываются все лица, отнесенные к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник рынка ценных бумаг по основаниям, приведенным в пункте 7 Порядка составления отчетности по форме 0420402.