3. Условия осуществления клиринговой деятельности

3.1. Клиринговая деятельность может осуществляться только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предусматривающей осуществление клиринговой деятельности.

Деятельность по определению взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами между двумя сторонами без участия третьих лиц осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению на рынке ценных бумаг.

3.2. Клиринговые центры не вправе совмещать клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и (или) депозитарной деятельностью.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе совмещать брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами с клиринговой деятельностью на рынке ценных бумаг, за исключением услуг по централизованному клирингу.

Дополнительные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, совмещающим брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами с клиринговой деятельностью, устанавливаются иным нормативным актом Федеральной комиссии.

3.3. Клиринговая организация самостоятельно определяет круг сделок с ценными бумагами, по которым осуществляется клиринг. При этом клиринговая организация имеет право осуществлять клиринг по любым сделкам с ценными бумагами.

3.4. Клиринговая деятельность включает в себя обязательное предоставление участникам клиринга услуг по:

составлению и направлению на исполнение документов, являющихся основанием для перевода денежных средств и поставки ценных бумаг по итогам сделки;

контролю за одновременностью исполнения обязательств по денежным средствам и ценным бумагам, то есть за соблюдением принципа "поставка против платежа", в том числе осуществление контроля за прохождением составленных и направленных на исполнение расчетных документов;

контролю за исполнением обязательств по совершенным сделкам;

организации механизма управления системными рисками и рисками ликвидности, которые возникают в процессе исполнения обязательств по совершенным сделкам на рынке ценных бумаг.

3.5. Клиринговая организация вправе на основании договора с участником клиринга предоставлять ему следующие услуги:

сверка условий совершенных между участниками клиринга сделок с ценными бумагами с целью их выверки и подтверждения;

осуществление зачета встречных однородных требований по всем сделкам, совершенным между участниками расчетов, срок исполнения которых наступил (неттинга), в результате которого обязательства участника расчетов по указанным сделкам прекращаются или в той части, в какой они не были зачтены, определяются как чистые обязательства или требования участника клиринга (положительная или отрицательная разница между суммой требований и суммой обязательств данного участника по указанным сделкам);

установление процедуры взаимозачета встречных требований и обязательств участника клиринга как способа исполнения его обязательств, возникших в результате совершения сделок с ценными бумагами;

приобретение прав требования или принятие на себя обязательств участников клиринга путем перемены лиц в обязательствах по сделкам с ценными бумагами. При этом условием осуществления зачета встречных однородных требований является уступка требований (прав) всеми участниками клиринга по всем совершенным им сделкам или перевод обязанностей (долга) по этим сделкам на клиринговую организацию, в результате которых клиринговая организация становится контрагентом участника клиринга по совершенным сделкам;

распоряжение резервными фондами, создаваемыми участниками клиринга с целью гарантирования надлежащего исполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами.

3.6. Клиринговая организация вправе при согласии участников клиринга получать от организаторов торговли, депозитариев, расчетных организаций информацию, необходимую для осуществления клиринга на основании договоров с последними.