Приложение 1
к Указанию Банка России
от 15.01.2015 № 3533-У
(в ред. Указаний Банка России
от 13.09.2015 № 3794-У,
от 10.12.2015 № 3890-У)
Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной
государственный регистрационный номер (ОГРН)	
			
СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ И РАБОТНИКАХ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА
по состоянию на “		”				г.	
Полное/сокращенное фирменные наименования
профессионального участника		/		
Код формы по ОКУД 0420404
Квартальная
Раздел 1. Сведения об органах управления организации
Номер строки	Вид сведений	Содержание	

1	2	3	
1	Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом	
1.1	Фамилия, имя и (при наличии) отчество		
1.2	Дата рождения		
1.3	Место рождения		
1.4	ИНН		
1.5	Иной идентификатор		
1.5.1	Серия и номер документа		
1.6	Сведения о работе по совместительству в иных организациях		
1.6.1	Наименование организации		
1.6.2	Должность		
1.7	Сведения об участии в органах управления других юридических лиц		
1.7.1	Наименование юридического лица		
1.7.2	Наименование органа управления		
1.7.3	Статус в органе управления		
1.8	Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов		
1.8.1	Серия		
1.8.2	Номер		
1.8.3	Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата		
1.8.4	Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату		
1.9	Должность, занимаемая в организации		
1.10	Сведения о высшем образовании		
1.10.1	Наименование вуза		
1.10.2	Год окончания вуза		
1.10.3	Номер диплома		
1.10.4	Специальность по диплому		
1.10.5	Квалификация по диплому		
2	Информация о главном бухгалтере организации:	
2.1	Фамилия, имя и (при наличии) отчество		
2.2	Дата рождения		
2.3	Место рождения		
2.4	ИНН		
2.5	Иной идентификатор		
2.5.1	Серия и номер документа		
2.6	Сведения о работе по совместительству в иных организациях		
2.6.1	Наименование организации		
2.6.2	Должность		
2.7	Сведения об участии в органах управления других юридических лиц		
2.7.1	Наименование юридического лица		
2.7.2	Наименование органа управления		
2.7.3	Статус в органе управления		
2.8	Должность, занимаемая в организации		
2.9	Сведения о высшем образовании		
2.9.1	Наименование вуза		
2.9.2	Год окончания вуза		
2.9.3	Номер диплома		
2.9.4	Специальность по диплому		
2.9.5	Квалификация по диплому		
3	Сведения о юридическом лице, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета		
3.1	Полное наименование		
3.2	ИНН		
3.3	ОГРН		
3.4	Адрес		
3.5	Номер договора		
3.6	Дата договора		
4	Информация о коллегиальном исполнительном органе (указывается при наличии)	
4.1	Фамилия, имя и (при наличии) отчество		
4.2	Дата рождения		
4.3	Место рождения		
4.4	ИНН		
4.5	Иной идентификатор		
4.5.1	Серия и номер документа		
4.6	Сведения о работе по совместительству в иных организациях		
4.6.1	Наименование организации		
4.6.2	Должность		
4.7	Сведения об участии в органах управления других юридических лиц		
4.7.1	Наименование юридического лица		
4.7.2	Наименование органа управления		
4.7.3	Статус в органе управления		
4.8	Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов		
4.8.1	Серия		
4.8.2	Номер		
4.8.3	Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата		
4.8.4	Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату		
4.9	Должность, занимаемая в организации		
...	...		
5	Информация о Совете директоров профессионального участника рынка ценных бумаг (указывается при наличии)	
5.1	Председатель Совета директоров		
5.1.1	Фамилия, имя и (при наличии) отчество		
5.1.2	Дата рождения		
5.1.3	Место рождения		
5.1.4	ИНН		
5.1.5	Иной идентификатор		
5.1.5.1	Серия и номер документа		
5.1.6	Сведения о работе в иных организациях		
5.1.6.1	Наименование организации		
5.1.6.2	Должность		
5.1.7	Сведения об участии в органах управления других юридических лиц		
5.1.7.1	Наименование юридического лица		
5.1.7.2	Наименование органа управления		
5.1.7.3	Статус в органе управления		
...	...		
5.2	Член Совета директоров		
5.2.1	Фамилия, имя и (при наличии) отчество		
5.2.2	ИНН		
5.2.3	Иной идентификатор		
5.2.3.1	Серия и номер документа		
5.2.4	Сведения о работе в иных организациях		
5.2.4.1	Наименование организации		
5.2.4.2	Должность		
5.2.5	Сведения об участии в органах управления других юридических лиц		
5.2.5.1	Наименование юридического лица		
5.2.5.2	Наименование органа управления		
5.2.5.3	Статус в органе управления		
...	...		

Раздел 2. Сведения о работниках организации
Номер строки	Вид сведений	Содержание	

1	2	3	
1	Информация о руководителях структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг, о лицах, ответственных за организацию системы управления рисками, и о контролерах (за исключением руководителей (органов управления), включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ответственный сотрудник), и ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком	
1.1	Фамилия, имя и (при наличии) отчество		
1.2	ИНН		
1.3	Иной идентификатор		
1.3.1	Серия и номер документа		
1.4	Должность		
1.5	Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов		
1.5.1	Серия		
1.5.2	Номер		
1.5.3	Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата		
1.5.4	Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату		
1.6	Выполняемые функции		
...	...		
2	Количество штатных работников организации, всего, в том числе:		
2.1	нерезидентов		
3	Количество работников, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты		
3.1	Фамилия, имя и (при наличии) отчество		
3.2	ИНН		
3.3	Иной идентификатор		
3.3.1	Серия и номер документа		
3.4	Должность		
3.5	Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов		
3.5.1	Серия		
3.5.2	Номер		
3.5.3	Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата		
3.5.4	Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату		
3.6	Выполняемые функции		
...	...		

Единоличный исполнительный орган		
	(инициалы, фамилия)	

Контролер		
	(инициалы, фамилия)