Приложение 12. Опись документов, включенных в паспорт проверки кредитной организации (ее филиала) (Рекомендуемый образец)

Приложение 12

к Инструкции Банка России

от 25 февраля 2014 года N 149-И

"Об организации инспекционной

деятельности Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)"

Список изменяющих документов

(в ред. Указания Банка России от 30.10.2019 N 5303-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

См. данную форму в MS-Word.

Рекомендуемый образец

ОПИСЬ

ДОКУМЕНТОВ, ВКЛЮЧЕННЫХ В ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ

ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

Опись документов, включенных в паспорт проверки

________________________________________________________

(полное фирменное наименование и регистрационный номер

кредитной организации, ОГРН (полное наименование

и порядковый номер ее филиала) <1>

N п/п	Наименование документа	Вид документа			Количество страниц в документе	Подлинник или копия документа	Ф.И.О. и должность лица, заверившего копию документа	Дата сдачи-приема документа на бумажном носителе (проверки приобщения документа, поступившего через личный кабинет, в паспорт проверки)	Ф.И.О., должность лица, сдавшего документ на бумажном носителе (приобщившего документ, поступивший через личный кабинет, в паспорт проверки)	Подпись лица, сдавшего документ на бумажном носителе (приобщившего документ, поступивший через личный кабинет, в паспорт проверки)	Ф.И.О., должность лица, принявшего документ на бумажном носителе (проверившего приобщение документа, поступившего через личный кабинет, в паспорт проверки)	Подпись лица, принявшего документ на бумажном носителе (проверившего приобщение документа, поступившего через личный кабинет, в паспорт проверки)	Примечание <2>
		на бумажном носителе	в электронной форме
			на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации	поступивший через личный кабинет
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

--------------------------------

<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

<2> В случае помещения в паспорт проверки документа на электронном носителе графы 6 и 7 не заполняются. Документы на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации помещаются в опечатываемый конверт, на котором указываются вид носителя (CD-, DVD-диск, flash-накопитель и т.п.), количество документов, наименования документов, хранящихся на носителе, либо реквизиты соответствующей отчуждаемому (съемному) машинному носителю информации описи документов (информации) в электронной форме или описи выборок информации (наборов записей).

Для документов (информации) в электронной форме или выборок информации (наборов записей), размещенных на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации, в графе 8 указываются Ф.И.О. и должность лица, подписавшего соответствующую опись электронных документов (информации) или опись выборок информации (наборов записей).

Приложение 11. Титульный лист паспорта проверки кредитной организации (ее филиала) Приложение 13. Докладная записка о результатах проверки кредитной организации (ее филиала)