Приложение 5
к Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И “О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)”
Форма 1
ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),
НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Для служебного пользования
Экз. №  

ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),
НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный
номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование
и порядковый номер филиала кредитной организации)1
№		от				20		г.	
Руководителю кредитной организации (ее филиала) (должностному лицу или ответственному работнику кредитной организации (ее филиала))
На основании поручения на проведение проверки от				20		г.	

№		кредитной организации (ее филиалу)		

(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала))
надлежит:
в срок до				20		г. предоставить рабочей группе
	
(руководителю или члену (членам) рабочей группы)

(Ф.И.О.)
документы (информацию) и (или) заверенные копии документов кредитной организации (ее филиала), указанные в приложении к настоящей заявке, письменные разъяснения руководителя и работников кредитной организации (ее филиала), собственноручное объяснение ответственного работника кредитной организации (ее филиала);
в срок до				20		г. во исполнение обязанности по содействию в	
проведении проверки выполнить следующие действия:  	2.

Непредоставление кредитной организацией (ее филиалом) указанных в настоящей заявке документов (информации), необходимых для проведения проверки, либо их заверенных копий в полном объеме и в установленные руководителем и (или) членами рабочей группы сроки, письменных разъяснений руководителя и работников кредитной организации (ее филиала), собственноручного объяснения ответственного работника кредитной организации (ее филиала), неисполнение кредитной организацией (ее филиалом) обязанности по содействию в проведении проверки без уважительных причин является противодействием проведению настоящей проверки.
Приложение: на		листах.	

Руководитель рабочей группы 3				
	(подпись)		(Ф.И.О.)	
Член рабочей группы				
	(подпись)		(Ф.И.О.)	

			20		г.	
Заявка получена:
Руководитель кредитной организации (ее филиала) (должностное лицо или ответственный работник кредитной организации (ее филиала))				
	(подпись)		(Ф.И.О.)	

			20		г. в		час.		мин.	
Приложение к заявке на предоставление документов (информации),
необходимых для проведения проверки
№ п/п	Наименование (описание) документа (информации)4	Срок
предоставления (установлен или продлен)	Предоставлено рабочей группе	Возвращено кредитной организации	Примечание 6	
			дата	Ф.И.О.
(подпись 5)	дата	Ф.И.О.
(подпись 5)		
1	2	3	4	5	6	7	8	

Отметка о принятом руководителем рабочей группы решении о продлении установленного срока предоставления документов (информации)7.
Руководитель рабочей группы				
	(подпись)		(Ф.И.О.)	

1 Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
2 Заявка на предоставление документов (информации) при необходимости может содержать требование о выполнении кредитной организацией (ее филиалом) действий в целях оказания содействия в проведении проверки, в том числе о направлении (передаче) запросов руководителя рабочей группы, подготовленных в соответствии с подпунктом 2.7.3 пункта 2.7 настоящей Инструкции, составленных в соответствии с формой 2 настоящего приложения.
3 Заявка на предоставление документов (информации) по подлежащим проверке вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России № 1542-У, и (или) содержащая требование о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств банка перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России № 1417-У, подписывается руководителем рабочей группы и членом рабочей группы – служащим Агентства.
4 В случае необходимости предоставления кредитной организацией (ее филиалом) на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации однократной записи электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) указываются их наименования (описания), периоды, за которые они должны быть предоставлены, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) представления файлов, содержащих электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых в электронный документ (информацию) либо в выборку информации (наборы записей), и допустимые для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях – форматы файлов и всех типов находящихся в них записей).
Расшифровки (описания форматов) представления файла (файлов), содержащего электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к заявке на предоставление документов (информации).
5 Факт предоставления рабочей группе документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена рабочей группы. Факт возврата рабочей группой документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника кредитной организации (ее филиала) с указанием его должности.
6 В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче рабочей группе копий документов (информации) кредитной организации (ее филиала), а также об уважительных причинах представления документов (информации) позднее установленного срока (либо отсутствии документов) и тому подобное.
7 Отметка проставляется в случае принятия руководителем рабочей группы решения о продлении установленного срока предоставления документов (информации) (с приложением мотивированного ходатайства кредитной организации (ее филиала) о продлении срока предоставления документов (информации), на основании которого принято это решение). Сведения о продлении срока одновременно отражаются в графе 3 настоящей таблицы.