Приложение 1
Состояние внутреннего контроля в банке
по состоянию на		200		 г.	

№ п/п	Вопросы	Ответы	
1.	Наличие службы внутреннего контроля в банке (да, нет).		
1.1.	Численность службы внутреннего контроля сотрудников банка.		
2.	Наличие пакета документов, регулирующих деятельность банка, включая (да, нет):
- документы, определяющие процедуры принятия решений;		
	- документы, определяющие распределение функций и полномочий между подразделениями и сотрудниками банка;		
	- документы, регулирующие деятельность службы внутреннего контроля;		
	- документы, определяющие политику банка при проведении операций по размещению средств;		
	- документы, определяющие политику привлечения средств;		
	- положение о процедуре эмиссии банком ценных бумаг;		
	- документы, определяющие меры по реализации требований к регламентации операций на финансовых рынках;		
	- положение о порядке открытия и обслуживания счетов клиентов;		
	- положение о распределении доступа пользователей к осуществлению операций в программном обеспечении, а также к базам данных в компьютерных системах.		
2.1.	Наличие должностных инструкций для всех штатных должностей в банке (да, нет).		
2.2.	Осуществляется ли контроль за состоянием информационной системы банка и ее безопасностью
(да, нет).		
2.3.	С какой периодичностью оценивается уровень безопасности информационной системы банка (да, нет):
- один раз в месяц;		
	- один раз в квартал;		
	- один раз в год.		
3.	Организация внутреннего контроля за деятельностью филиалов (да, нет).		
3.1.	Наличие службы внутреннего контроля непосредственно в филиалах банка (да, нет).		
3.2.	Количество проведенных проверок в филиалах банка в течение отчетного периода.		

4.	Система оценки кредитов: (да, нет)
 - разработана;		
	 - внедрена.		
4.1.	Наличие системы оценки кредитоспособности: (да, нет)
 - российских и зарубежных банков;		
	 - нефинансовой клиентуры.		
4.2.	Количество выявленных нарушений при оформлении просроченной задолженности (количество случаев/млн.руб.).		
4.3.	Количество выявленных нарушений при оформлении пролонгирования задолженности (количество случаев/млн.руб.).		
5.	Система оценки других рисков, принимаемых на себя банком, в т.ч. система контроля и управления рисками: (да, нет)
 - разработана;		
	 - внедрена.		
6.	С какой периодичностью проводится выверка межфилиальных и межбанковских счетов: (да, нет)
- не реже одного раза в месяц;		
	- один раз в квартал;		
	- один раз в полгода.		

Руководитель банка				
	(подпись)		(Ф.И.О.)	
Руководитель службы внутреннего контроля				
	(подпись)		(Ф.И.О.)	
"		"		200		 г.