Приложение 1. Правила формирования ОЭС и заполнения отдельных полей записей ОЭС

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 23 августа 2013 года N 3041-У

"О порядке представления

кредитными организациями

в уполномоченный орган

сведений о случаях отказа

от заключения договора

банковского счета (вклада)

с клиентом, отказа от выполнения

распоряжения клиента о совершении

операции и о случаях расторжения

договора банковского счета

(вклада) с клиентом по инициативе

кредитной организации"

ПРАВИЛА

ФОРМИРОВАНИЯ ОЭС И ЗАПОЛНЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ПОЛЕЙ ЗАПИСЕЙ ОЭС

1. Заполнение полей записи DBF-файла осуществляется в соответствии с порядком, установленным настоящими Правилами. Кредитная организация подготавливает информацию для передачи в уполномоченный орган в виде DBF-файла. Один DBF-файл может содержать сведения о нескольких случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом или случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции или о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации. Наличие "пустых" записей в DBF-файле не допускается. Наличие всех полей записи и соответствие типов полей структуре DBF-файла (приложение 2 к настоящему Указанию) является строго обязательным.

2. В целях настоящих Правил различаются:

кредитная организация (филиал кредитной организации), самостоятельно передающая (передающий) сведения в уполномоченный орган через территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее (его) деятельностью (далее - территориальное учреждение);

филиал кредитной организации, представляющий сведения в уполномоченный орган, но самостоятельно не передающий эти сведения в уполномоченный орган через территориальное учреждение.

3. В сообщениях, содержащих исправления записи (ACTION = 2), по случаям, первоначальные сообщения по которым были направлены в уполномоченный орган до даты вступления в силу настоящего Указания, поле VERSION заполняется значением "1" (символ единица). Все такие сообщения включаются в состав отдельного DBF-файла, формируемого в форматах, установленных Указанием Банка России от 26 ноября 2004 года N 1519-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом и от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом".

4. В первичных сообщениях (ACTION = 1), формируемых после даты вступления в силу настоящего Указания, а также в сообщениях, содержащих исправления записи, запрос замены или удаления записи (ACTION = 2, 3, 4), по случаям, первоначальные сообщения по которым были направлены в уполномоченный орган после даты вступления в силу настоящего Указания, поле VERSION заполняется значением "3" (символ три). Все такие сообщения включаются в состав DBF-файла, формируемого в формате, установленном приложением 2 к настоящему Указанию.

Структура имен указанных DBF-файлов приведена в приложении 3 к настоящему Указанию.

5. При отсутствии какого-либо показателя в соответствующем поле ставится "0" (символ ноль) или "0" (число ноль) либо "01012099" (в поле типа DATE).