4.9. Порядок взаимодействия Банка с дочерними организациями, филиалами и представительствами, расположенными за пределами территории Российской Федерации, по вопросам ПОД/ФТ

4.9.1. Банк, не имеющий филиалов, представительств, а также дочерних организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, расположенных за пределами Российской Федерации, руководствуется в своей деятельности по осуществлению внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами. <1>

--------------------------------

<1> Настоящий Порядок уточняется Банком в зависимости от наличия/отсутствия филиалов, представительств, а также дочерних организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, расположенных за пределами Российской Федерации.

4.9.2. Банк, имеющий филиалы, представительства, а также дочерние организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, расположенные за пределами Российской Федерации (далее - Организации), принимает все доступные меры по распространению действия Закона N 115-ФЗ на Организации, если это не противоречит законодательству государства их места нахождения.

4.9.3. В рамках взаимодействия Банка с Организациями по вопросам ПОД/ФТ Подразделение по ПОД/ФТ осуществляет мониторинг возможности распространения действия Закона N 115-ФЗ на Организации. Для этих целей Банк осуществляет следующие мероприятия:

4.9.3.1. в случае появления у Банка новой Организации Юридическое подразделение (или иное назначенное Банком подразделение) в срок не позднее 2-х рабочих дней с момента получения сведений о появлении такой Организации предоставляет в установленном Банком порядке такие сведения Ответственному сотруднику с указанием наименования, местонахождения, контактных данных (при наличии), вида деятельности, наличия лицензий или разрешений в ином виде для работы на финансовом рынке;

4.9.3.2. Ответственный сотрудник в течение 2-х рабочих дней с даты получения указанных сведений направляет в Организацию запрос по форме и в порядке, установленном Банком, с целью уточнения наличия и особенностей функционирования системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, действующей в Организации. К запросу прикладывается текст Закона N 115-ФЗ и пояснения в части его реализации за пределами Российской Федерации;

4.9.3.3. в целях выполнения запроса Банка Организация информирует Ответственного сотрудника о возможности и порядке реализации (частичной реализации) Закона N 115-ФЗ либо невозможности его исполнения в случаях, когда законодательство государства места нахождения Организации не позволяют его исполнить. К ответу Организация прикладывает документы (их копии), содержащие информацию о причинах невозможности исполнения Закона N 115-ФЗ.

4.9.4. На основании полученных документов и сведений о невозможности исполнения Организацией положений Закона N 115-ФЗ Ответственный сотрудник принимает решение о признании (непризнании) данной ситуации в качестве препятствия государства (территории), в котором (на которой) расположена Организация, в реализации Закона N 115-ФЗ либо его отдельных положений. Сведения об указанных фактах в установленном порядке направляются в Уполномоченный орган и в надзорный орган в соответствующей сфере деятельности.

4.9.5. В целях актуализации сведений об исполнении Закона N 115-ФЗ Организациями Ответственный сотрудник не реже 1-го раза в три года, либо в случае изменения Закона N 115-ФЗ направляет запрос по форме, установленной Банком, в адрес Организаций.

4.9.6. Документы, полученные при реализации настоящего раздела и касающиеся взаимодействия Банка и Организации по вопросам возможности исполнения Организацией положений Закона N 115-ФЗ, в том числе переписка с Уполномоченным органом и надзорным органом, хранятся в электронном виде или на бумажном носителе в Подразделении по ПОД/ФТ в течение не менее 5 лет с даты их направления либо получения.