12. ПРОГРАММА ПРОВЕРКИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

12.1. Целью настоящей Программы проверки внутреннего контроля является осуществление контроля за соблюдением Банком Нормативных требований, настоящих Правил, а также организационно-распорядительных документов Банка, принятых в целях организации внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ. <1>

--------------------------------

<1> Банк вправе самостоятельно определить целесообразность включения данной программы в Правила.

12.2. Ответственными за проведение проверок соблюдения внутреннего контроля в Банке является СВК.

12.3. При составлении ежегодного плана проверок СВК в обязательном порядке включает проверки соблюдения Нормативных требований, настоящих Правил, а также организационно-распорядительных документов Банка, принятых в целях организации внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ.

12.3. Кроме плановых проверок, предусмотренных в пункте 12.3 настоящей Программы, СВК может проводить внеплановые проверки в случае наличия подозрений в возможном нарушении системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ.

12.4. При составлении программы проверок и включения в нее вопросов, касающихся организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, СВК учитывает рекомендации Ответственного сотрудника.

12.5. Ответственный сотрудник оказывает поддержку СВК при проведении проверок организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

12.6. По результатам проведения проверок, касающихся организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, СВК составляет отчет, который должен содержать следующее:

а) сведения обо всех выявленных нарушениях Нормативных требований, настоящих Правил, а также организационно-распорядительных документов Банка, принятых в целях организации внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ;

б) сведения о мерах, необходимых для устранения нарушений;

в) иные сведения.

12.7. Отчеты СВК по факту проведения проверок, касающихся организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, направляются руководителю Банка, Ответственному сотруднику, а также руководителям подразделений, указанных в отчете, для подготовки плана мероприятий по устранению выявленных нарушений.

12.8. Сроки составления отчетов о проверках СВК определяются в организационно-распорядительных документах Банка, регулирующих деятельность СВК.

12.9. СВК контролирует выполнение плана мероприятий, составленного по результатам проведенных ими проверок, а также проверок государственных надзорных органов. О результатах контроля СВК информирует руководителя Банка, а также Ответственного сотрудника.