6.5. Порядок проведения мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском Клиента и риском использования услуг Банка в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма с указанием периодичности их проведения

6.5.1. Подразделения проводят мониторинг операций на предмет выявления Клиентов, деятельность которых может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, в соответствии с порядками, изложенными в Программе выявления операций, Порядке проверки сведений о Клиентах Программы идентификации и с учетом признаков осуществления фиктивной хозяйственной деятельности, приведенных в Приложении 3.

6.5.2. Уполномоченные сотрудники включают Клиентов, которым установлен критичный уровень риска, в оперативный список и с установленной периодичностью отчитываются о проведении мероприятий по снижению уровня риска и их результатах перед Ответственным сотрудником <1>.

--------------------------------

<1> Банк вправе не применять указанный или применять иной метод оперативного учета Клиентов, имеющих "критичный" уровень риска.

6.5.3. Подразделение по ПОД/ФТ с периодичностью и в порядке, определяемым Ответственным сотрудником, проводит анализ системы оценки рисков в Банке, включая применяемые в этих целях критерии, веса и иные параметры, указанные в настоящей Программе, и вносит изменения, направленные на приведение системы оценки уровня рисков Банка в соответствие с текущей рыночной практикой и изменениями в типологиях осуществления легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

6.5.4. Подразделение по ПОД/ФТ и СВК в рамках возложенных на них функций осуществляют контроль за исполнением подразделениями и должностными лицами Банка положений настоящей Программы.