9.2. Порядок осуществления контроля за соблюдением лицами, которым поручено проведение идентификации, требований по идентификации клиентов и их представителей, установлению и идентификации выгодоприобретателей

9.2.1. Доступ к работе в Системе переводов предоставляется Лицам, которым поручено проведение идентификации, только после заключения договора и проведения Банком предварительного контроля указанных лиц с составлением акта готовности. В указанном акте отражается информация о соответствии деятельности Лица, которому поручено проведение идентификации, квалификации его сотрудников, а также о его технологической готовности к исполнению Закона N 115-ФЗ и иных требований, отраженных в договоре.

9.2.2. Первичный контроль за полнотой и корректностью фиксирования идентификационных сведений о Клиенте, его Представителе и (или) Выгодоприобретателе осуществляется с использованием контрольной функции программного комплекса Системы переводов <1>. В случае неполного либо некорректного фиксирования идентификационных сведений пользователю выдается информационное сообщение о необходимости внести корректные данные, при этом операция не проводится до исправления допущенных ошибок.

--------------------------------

<1> При реализации такого контроля в программном обеспечении Системы переводов.

Последующий контроль за полнотой и корректностью фиксирования идентификационных сведений о Клиентах, их Представителях и (или) Выгодоприобретателях проводится Подразделением, осуществляющим расчеты с получателями по переводам физических лиц, путем мониторинга сведений об операциях, выгружаемых из Системы переводов с периодичностью, установленной Банком. В случае выявления нарушений порядка идентификации информация доводится до Уполномоченного должностного лица и Подразделения по ПОД/ФТ.

9.2.3. При получении информации о выявленных нарушениях порядка идентификации Уполномоченное должностное лицо осуществляет следующие действия:

- в установленном Банком порядке документально фиксирует информацию о выявленных нарушениях;

- анализирует нарушения на предмет необходимости применения в отношении Лица, которому поручено проведение идентификации, мер по приведению его деятельности в соответствие с Законом N 115-ФЗ и условиями заключенного договора;

- в случае необходимости запрашивает у Лица, которому поручено проведение идентификации, дополнительную информацию и документы;

- в установленном Банком порядке готовит предложения (предписание Банка) Руководителю подразделения по применению в отношении Лица, которому поручено проведение идентификации, санкций и иных мер, в соответствии с заключенным договором;

- осуществляет мониторинг эффективности принимаемых мер по устранению выявленных нарушений, по результатам которых готовит предложение Руководителю подразделения об окончании действия принятых мер;

- в порядке, установленном Банком, информирует Ответственного сотрудника о принятых мерах по приведению деятельности Лица, которому поручено проведение идентификации, в соответствие с требованиями Закона N 115-ФЗ и условиями заключенного договора.