4.3. Порядок (схема) взаимодействия Ответственного сотрудника, сотрудников Подразделения по ПОД/ФТ с сотрудниками иных подразделений Банка

4.3.1. Сотрудники независимо от занимаемой должности, в рамках своей компетенции обязаны участвовать в проведении мероприятий, направленных на реализацию настоящих Правил.

4.3.2. В целях организации системы внутреннего контроля и участия Сотрудников в ее реализации Ответственный сотрудник разрабатывает и представляет на утверждение Руководителю Банка Перечень Подразделений Банка, к компетенции которых отнесена реализация настоящих Правил, а также, при необходимости, разрабатывает порядок действий Подразделений по реализации конкретных программ и требований, установленных настоящими Правилами (при наличии такого решения в Банке).

4.3.3. Перечень Подразделений составляется на основании организационной структуры Банка с учетом требований Указания N 1485-У.

4.3.4. В Перечень Подразделений включаются:

- Подразделение по ПОД/ФТ;

- подразделения, участвующие в осуществлении банковских и иных операций и сделок, предусмотренных Федеральным законом от 2 декабря 1990 года N 395-1 "О банках и банковской деятельности";

- юридическое подразделение;

- структурное подразделение безопасности Банка;

- СВК;

- подразделения, участвующие в разработке новых банковских продуктов и услуг (при наличии такого решения в Банке);

- подразделение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Банка (Подразделение ДРЦБ) (при наличии такого подразделения в Банке);

- иные подразделения и сотрудники, включение которых целесообразно с точки зрения повышения качества внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

4.3.5. Руководители подразделений, включенных в Перечень Подразделений, несут персональную ответственность за полноту и качество реализации настоящих Правил в возглавляемых ими подразделениях.

4.3.6. Руководители подразделений, включенных в Перечень Подразделений, назначают Уполномоченных сотрудников, ответственных за координацию деятельности остальных сотрудников подразделения по реализации настоящих Правил, либо осуществляют такую деятельность самостоятельно. Ответственный сотрудник вправе участвовать в согласовании кандидатур Уполномоченных сотрудников.

4.3.7. Ответственный сотрудник координирует деятельность Уполномоченных сотрудников и совместно с руководителями подразделений контролируют результаты их деятельности по реализации настоящих Правил (при наличии такого решения в Банке).

4.3.8. Порядок взаимодействия сотрудников подразделений Банка с Ответственным сотрудником и сотрудниками Подразделения по ПОД/ФТ определен соответствующими программами, являющимися составной частью настоящих Правил, а также иными внутренними технологическими и организационными документами, регулирующими реализацию настоящих Правил.

4.3.9. Если иное не предусмотрено настоящими Правилами, сотрудники подразделений взаимодействуют с Ответственным сотрудником через Уполномоченных сотрудников своих подразделений.