4.10. Порядок информирования сотрудниками Банка, в том числе Ответственным сотрудником, Руководителя Банка и Службы внутреннего контроля о ставших им известными фактах нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, допущенных сотрудниками Банка

4.10.1. Важным принципом осуществления банковской деятельности является непричастность Банка в целом и каждого из его сотрудников к каким-либо операциям и сделкам, а также к любым действиям, которые могут вызвать подозрения в содействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

4.10.2. Факты соучастия сотрудников или содействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма являются серьезным нарушением должностных обязанностей и влекут применение мер дисциплинарной ответственности вплоть до увольнения, в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации. Информация о таких фактах подлежит немедленной передаче Ответственному сотруднику в порядке, установленном в Банке.

4.10.3. Ответственный сотрудник в рабочем порядке незамедлительно информирует о таких фактах Руководителя СВК и при необходимости Руководителя Банка. Сведения о фактах нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, допущенных сотрудниками Банка, и предпринятых в связи с этим мерах включаются в ближайший отчет о реализации Правил.

4.10.4. СВК информирует Руководителя Банка о результатах проверок соблюдения требований Закона N 115-ФЗ и настоящих Правил подразделениями и Ответственным сотрудником.