5.5. Сведения, получаемые в целях идентификации

5.5.1. В целях идентификации физического лица - гражданина Российской Федерации сотрудник Подразделения осуществляет сбор и документальное фиксирование следующих сведений:

- фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество;

- дата и место рождения;

- гражданство;

- реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется);

- адрес места жительства (регистрации) или адрес места пребывания;

- идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии);

- контактная информация (телефоны, электронная почта, факсы (если имеются);

- принадлежность к ПДЛ или лицам, связанным с ПДЛ.

5.5.2. В целях идентификации физического лица - гражданина иностранного государства или лица без гражданства, работник Подразделения осуществляет сбор и документальное фиксирование следующих сведений:

- фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество;

- дата и место рождения;

- гражданство;

- реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется);

- данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания;

- данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания);

- адрес места жительства (регистрации) или адрес места пребывания;

- контактная информация (телефоны, электронная почта, факсы (если имеются);

- принадлежность к ПДЛ или лицам, связанным с ПДЛ.

5.5.3. В целях идентификации юридического лица - резидента Российской Федерации, кроме кредитных организаций, работник Подразделения осуществляет сбор и документальное фиксирование следующих сведений:

- полное, а также (если имеется) сокращенное наименование и наименование на иностранном языке;

- организационно-правовая форма;

- идентификационный номер налогоплательщика;

- сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации;

- адрес местонахождения (в соответствии с учредительными документами);

- почтовый адрес;

- сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности (при наличии);

- сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица);

- сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества;

- сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности;

- контактная информация (телефоны, электронная почта, факсы).

5.5.4. В целях идентификации юридического лица - нерезидента Российской Федерации, кроме кредитных организаций, работник Подразделения осуществляет сбор и документальное фиксирование следующих сведений:

- полное, а также (если имеется) сокращенное наименование и наименование на иностранном языке;

- организационно-правовая форма;

- код иностранной организации (если имеется);

- сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации;

- адрес местонахождения (в соответствии с учредительными документами);

- почтовый адрес;

- сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности (при наличии);

- сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица);

- сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества;

- сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности;

- контактная информация (телефоны, электронная почта, факсы).

5.5.5. В целях идентификации индивидуальных предпринимателей и частнопрактикующих лиц - граждан Российской Федерации работник Подразделения осуществляет сбор и документальное фиксирование следующих сведений:

- фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество;

- дата и место рождения;

- гражданство;

- реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется);

- адрес места жительства (регистрации) или адрес места пребывания;

- почтовый адрес;

- идентификационный номер налогоплательщика;

- сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя: дата регистрации, государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации;

- сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности (при наличии);

- контактная информация (телефоны, электронная почта, факсы);

5.5.6. В целях идентификации индивидуальных предпринимателей и частнопрактикующих лиц - иностранных граждан работник Подразделения осуществляет сбор и фиксирование следующих сведений:

- фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество;

- дата и место рождения;

- гражданство;

- реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется);

- данные миграционной карты (для иностранного гражданина или лица без гражданства): номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания;

- данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания);

- адрес места жительства (регистрации) или адрес места пребывания;

- почтовый адрес;

- идентификационный номер налогоплательщика;

- сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя: дата регистрации, государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации;

- сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности (при наличии);

- контактная информация (телефоны, электронная почта, факсы);

5.5.7. При установлении корреспондентских отношений в целях идентификации клиента - кредитной организации сотрудники Подразделений обязаны установить информацию, предусмотренную для клиента - юридического лица, а также следующую информацию:

- банковский идентификационный код (для банков-резидентов);

- сведения об осуществляемых в кредитной организации мероприятиях по ПОД/ФТ: наличие специального должностного лица, наличие и применение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, специфика и регулярность осуществление процедур ПОД/ФТ;

- сведения об использовании счетов кредитной организации банками-нерезидентами, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления;

- сведения о присутствии постоянно действующего органа управления кредитной организации - нерезидента на территории государства, в котором она зарегистрирована.

5.5.8. В целях идентификации Выгодоприобретателя сотрудники подразделений должны предпринимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по установлению сведений, предусмотренных для соответствующего статуса Клиента (физическое лицо, юридическое лицо, ИП), а также сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что при проведении банковских и иных операций и сделок Клиент действует к выгоде третьего лица. Такими основаниями могут являться сведения, полученные от Клиента, ссылка на агентский договор, договор поручения, комиссии или доверительного управления, содержащаяся в поле "Назначение платежа" расчетного документа, а также иная информация, имеющаяся в распоряжении сотрудника подразделения.

5.5.9. В целях идентификации Клиентов, их Представителей и Выгодоприобретателей сотрудники подразделений имеют право использовать сведения, предоставляемые федеральными органами исполнительной власти в порядке, согласованном с Банком России, содержащиеся:

- в едином государственном реестре юридических лиц;

- на официальном сайте (www.nalog.ru), в подразделе "Проверь себя и контрагента";

- сводном государственном реестре аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных компаний;

- сведения об утерянных, недействительных паспортах, о паспортах умерших физических лиц, об утерянных бланках паспортов;

- об адресах массовой регистрации юридических лиц, сведения о юридических лицах, связь с которыми по указанному ими адресу (месту нахождения), внесенному в Единый государственный реестр юридических лиц, отсутствует.

- в иных дополнительных (вспомогательных) источниках информации, доступных Банку на законных основаниях, и достоверность которых не вызывает сомнений (органы государственной власти и управления, правоохранительные и судебные органы, международные договоры, государственные программы, официальные справочники и альманахи, официальные интернет-сайты и т.п.).