Деятельность собраний акционеров/заседаний Совета Директоров/Правления

Проводится ли регулярная оценка состояния корпоративного управления (Советом директоров или иным органом управления)?

Предоставление достаточных гарантий в эффективности корпоративного управления

уровень риска не оценивался

Все ли протоколы собраний акционеров/заседаний Совета Директоров/Правления, приказы по Обществу предоставлены? (*)

Непредоставление части протоколов (приложений к ним); риск попытки сокрытия информации

уровень риска не оценивался

Последовательна ли нумерация протоколов? (*)

уровень риска не оценивался

Нет ли нарушений в оформлении протоколов (отсутствие подписей и т.д.)? (*)

Риск нелегитимности протоколов

уровень риска не оценивался

Нет ли превышений полномочий при принятии решений о крупных сделках? (*)

Риск возможности оспаривания крупных сделок заинтересованными лицами

уровень риска не оценивался

Важный частный случай: риск "раздувания" Обществом валюты баланса (т.к. "крупность" сделки оценивается в отношении к валюте баланс) за счет связанного кредитования, манипулирования запасами, дебиторской задолженностью и т.д.

уровень риска не оценивался

Нет ли крупных сделок, параметры которых по факту отличались от параметров решений собраний акционеров/заседаний Совета Директоров/Правления (*)

Риск возможности оспаривания крупных сделок заинтересованными лицами

уровень риска не оценивался

В случае если Уставом Общества предусмотрены более жесткие критерии существенности сделок, чем установленные Законом об акционерных обществах по умолчанию, осуществляется ли эффективный контроль Совета Директоров за ВСЕМИ существенными сделками? (*)

уровень риска не оценивался

Нет ли превышений полномочий при принятии решений о сделках, в отношении которых имеется заинтересованность? (*)

Риск возможности оспаривания принимаемых решений

уровень риска не оценивался

Существует ли в Обществе эффективный порядок совершения сделок/принятия решений в случае присутствия конфликта интересов (*)

уровень риска не оценивался

Осуществляется ли контроль Совета директоров за созданием подконтрольных Обществу юридических лиц, уменьшением и увеличением степени контроля Общества над ними (*)

Риск "сокрытия" отдельных сделок в дочерних и зависимых Обществах

уровень риска не оценивался

Осуществляется ли контроль Совета директоров за формированием органов управления подконтрольных Обществу юридических лиц (*)

уровень риска не оценивался

Осуществляется ли контроль Совета директоров за существенными сделками юридических лиц, подконтрольных Обществу (например, через участие подразделения внутреннего аудита в работе Ревизионных комиссий и/или комитетов по аудиту данных юридических лиц)

уровень риска не оценивался

Имеются ли оригиналы протоколов, подписанных опросных листов? (*)

Риск возможности оспаривания принимаемых решений

уровень риска не оценивался

Ограничен ли физический доступ к протоколам собраний акционеров/заседаний Совета Директоров/Правления? (*)

Риск возможности оспаривания принимаемых решений

уровень риска не оценивался

Насколько значительная часть членов Совета директоров сформирована из работников Общества? (*)

Риск принятия решений, не в полной мере отвечающих интересам акционера

уровень риска не оценивался

Степень присутствия представителей государства на заседаниях Совета директоров и комитетах Совета директоров (*)

Риск некачественной работы представителей государства

уровень риска не оценивался

Наличие директив по директивным вопросам, голосование представителей государства на Совете директоров в соответствии с директивами (*)

уровень риска не оценивался

Утвержденная доля выплаты дивидендов за предыдущий отчетный год, порядок и своевременность их выплаты (*)

Стратегический риск

уровень риска не оценивался

Утверждены ли соответствующие положения; достаточно ли активная ведется работа

Порядок отчуждения непрофильных активов (*)

уровень риска не оценивался

Установлен ли Советом директоров эффективный порядок вознаграждения/мотивации менеджмента Общества (включая ЕИО и членов КИО) (*)

Риск отсутствия/некачественной работы системы мотивации топ-менеджмента Общества

уровень риска не оценивался

Проводит ли Совет директоров мониторинг выполнения и расчета менеджментом установленных для него критериев (*)

уровень риска не оценивался

Утверждены ли в юридических лицах, подконтрольных Обществу, внутренние нормативные документы, определяющие эффективный порядок вознаграждения/мотивации менеджмента данных юридических лиц. Согласованы ли данные документы с Советом директоров Головной организации (материнской компании) (*)

Риск отсутствия/некачественной работы системы мотивации топ-менеджмента дочерних и зависимых обществ

уровень риска не оценивался

Проводит ли Совет директоров мониторинг выполнения и расчета менеджментом подконтрольных Обществу юридических лиц установленных для него критериев

уровень риска не оценивался