Раздел 4. Совершение Сделки РЕПО и исполнение обязательств по Сделке РЕПО

4.1. Совершение Сторонами Сделок РЕПО осуществляется на Аукционе РЕПО и (или) на Торгах по фиксированной ставке РЕПО.

При совершении Сделок РЕПО на Аукционе РЕПО Сделка РЕПО заключается Банком России по ставке РЕПО, указанной в заявке Кредитной организации, но не ниже ставки отсечения, установленной Банком России по результатам приема заявок и информации о готовности заключать сделки РЕПО.

При совершении сделок РЕПО на Торгах по фиксированной ставке РЕПО Сделка РЕПО заключается по фиксированной ставке РЕПО, устанавливаемой Банком России.

4.2. Сделки РЕПО совершаются путем подачи Кредитной организацией заявки через информационную систему Bloomberg и удовлетворения Банком России указанной заявки путем направления Кредитной организации Реестра Сделок РЕПО через информационную систему Bloomberg в порядке, установленном настоящим Соглашением.

Стороны признают, что направленные ими через информационную систему Bloomberg заявки на заключение Сделки РЕПО и Реестр Сделок РЕПО равнозначны документам, оформленным в простой письменной форме с собственноручной подписью уполномоченного лица Стороны.

4.3. При подаче заявки Кредитной организацией должны быть указаны:

- идентификатор Кредитной организации в системе Bloomberg;

- индивидуальный код трейдера в системе Bloomberg, информация о котором предоставлена Банку России в соответствии с пунктом 3.11 настоящего Соглашения;

- максимальная сумма денежных средств, запрашиваемая Кредитной организацией, в пределах которой будет рассчитана Сумма РЕПО;

- Ставка РЕПО;

- ссылка на Корзину РЕПО.

4.4. По результатам проведения Аукциона РЕПО (Торгов по фиксированной ставке РЕПО) Банк России формирует и направляет через информационную систему Bloomberg Кредитной организации Реестр Сделок РЕПО.

4.5. Заявка Кредитной организации, в которой указана процентная ставка, равная ставке отсечения, может быть удовлетворена Банком России частично в порядке, предусмотренном настоящим Соглашением.

4.6. Частичное удовлетворение заявок, в которых указана процентная ставка, равная ставке отсечения, осуществляется в случае, если максимальный объем предоставляемых Банком России на данном Аукционе РЕПО денежных средств меньше общей суммы денежных средств, указанной в заявках и информации о готовности заключать сделки РЕПО, поданных кредитными организациями на организованных и не на организованных торгах, в которых указана процентная ставка не ниже ставки отсечения.

Генеральное соглашение N ______

об общих условиях совершения Банком России и кредитной

организацией сделок РЕПО не на организованных торгах

в Российской Федерации с использованием информационной

системы Bloomberg от "__" ________ 201_ г.

4.7. В случае, предусмотренном пунктом 4.6 настоящего Соглашения, заявка Кредитной организации, в которой указана процентная ставка, равная ставке отсечения, удовлетворяется частично в объеме, рассчитанном следующим образом:

а) определяется доля такой заявки Кредитной организации в общем объеме сумм РЕПО, указанных в заявках и информации о готовности заключать сделки РЕПО всех участников Аукциона РЕПО, поданных на организованных и не на организованных торгах, в которых указана процентная ставка, равная ставке отсечения;

б) рассчитывается объем частичного удовлетворения такой заявки как произведение доли, определенной в соответствии с подпунктом а) настоящего пункта, и суммы превышения максимального объема предоставляемых Банком России на данном Аукционе РЕПО денежных средств над объемом сумм РЕПО, указанных в заявках и информации о готовности заключать сделки РЕПО, поданных участниками Аукциона РЕПО на организованных и не на организованных торгах, в которых указана процентная ставка выше ставки отсечения.

4.8. Сделка РЕПО считается заключенной с Момента получения Кредитной организацией направленного Банком России Реестра Сделок РЕПО.

4.9. Стороны признают, что сформированный и переданный Банком России в НКО ЗАО НРД Общий реестр Сделок РЕПО является двухсторонним поручением Сторон на клиринг и расчеты в НКО ЗАО НРД.

4.10. Момент исполнения обязательств по перечислению денежных средств и передаче Ценных бумаг по Сделке РЕПО, включая момент исполнения Обязательств по внесению компенсационных взносов, определяется в порядке, предусмотренном Документами НКО ЗАО НРД.

4.11. Стороны признают, что отчетные документы НКО ЗАО НРД, подготовленные в соответствии с Документами НКО ЗАО НРД, являются окончательными для определения обязательств Сторон по Сделкам РЕПО, предусмотренных пунктом 3.10 настоящего Соглашения.

4.12. Банк России имеет право передавать Кредитной организации через информационную систему Bloomberg полученную от НКО ЗАО НРД информацию о Ценных бумагах, переданных Кредитной организацией Банку России по Сделке РЕПО.

4.13. Кредитная организация вправе передать по первой части Сделки РЕПО Ценные бумаги, стоимость которых меньше Максимальной суммы РЕПО, но не менее одной Ценной бумаги.

Передача Кредитной организацией по первой части Сделки РЕПО Ценных бумаг, стоимость которых меньше Максимальной суммы РЕПО, подтверждается предоставляемым НКО ЗАО НРД Банку России и Кредитной организации отчетом, содержащим информацию об объеме исполненных обязательств.

В указанном случае уплата Банком России денежных средств для исполнения Обязательств Банка России по первой части Сделки РЕПО осуществляется в Сумме РЕПО, рассчитанной НКО ЗАО НРД в соответствии с приложением к настоящему Соглашению и Документами НКО ЗАО НРД исходя из стоимости Ценных бумаг, переданных Кредитной организацией по первой части указанной Сделки РЕПО.

При этом Кредитная организация обязана уплатить сумму денежных средств в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату, в которую должны быть исполнены обязательства Сторон по первой части Сделки РЕПО (далее - дата первой части Сделки РЕПО), начисленную за один календарный день на разницу между Максимальной суммой РЕПО и Суммой РЕПО, рассчитанной НКО ЗАО НРД по соответствующей Сделке РЕПО в соответствии с приложением к настоящему Соглашению и Документами НКО ЗАО НРД.

Генеральное соглашение N ______

об общих условиях совершения Банком России и кредитной

организацией сделок РЕПО не на организованных торгах

в Российской Федерации с использованием информационной

системы Bloomberg от "__" ________ 201_ г.

При этом Банк России в порядке, предусмотренном пунктом 6.1 настоящего Соглашения, направляет Кредитной организации уведомление, содержащее требование уплатить сумму денежных средств, указанную в абзаце четвертом настоящего пункта, и ее размер.

Указанная выше сумма денежных средств подлежит уплате Кредитной организацией путем перечисления денежных средств на счет Банка России в Первом операционном управлении Банка России (далее - ОПЕРУ-1 Банка России), реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения, в течение 3 (трех) рабочих дней с даты первой части Сделки РЕПО. В поле "Назначение платежа" платежного поручения должна быть сделана ссылка на дату заключения и номер Сделки РЕПО.

В случае неуплаты Кредитной организацией указанной выше суммы денежных средств в установленный настоящим пунктом срок, Банк России, начиная с 4 (четвертого) рабочего дня с даты первой части Сделки РЕПО, вправе осуществить списание денежных средств с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России. При этом согласие Кредитной организации на списание денежных средств считается предоставленным.