Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Инструкция Банка России от 25.08.2003 N 105-И (ред. от 28.09.2012) "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте России...

Приложение 9. Акт проверки кредитной организации (ее филиала)

Приложение 9

к Инструкции Банка России

от 25 августа 2003 г. N 105-И

"О порядке проведения проверок

кредитных организаций (их

филиалов) уполномоченными

представителями Центрального

банка Российской Федерации"

См. данную форму в MS-Word.

АКТ

ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

Список изменяющих документов

(в ред. Указаний Банка России от 13.01.2005 N 1543-У,

от 27.10.2006 N 1737-У, от 06.03.2009 N 2196-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) │

│ │

│ Для служебного пользования│

│ Экз. N ___________│

│ │

│Дата составления: "__" ________ 200_ г. Рег. N _________ │

│ │

│ Место составления: │

│ │

│ АКТ ПРОВЕРКИ │

│ │

│________________________________________________________________│

│ (полное фирменное наименование кредитной организации; │

│ основной государственный регистрационный номер кредитной │

│ организации; регистрационный номер кредитной │

│ организации; полное наименование и порядковый │

│ номер филиала кредитной организации) <*> │

│ │

│ Дата начала проверки: "__" _________ 200_ г. │

│ │

│ Дата завершения проверки: "__" _________ 200_ г. │

│ │

│ Настоящий акт составлен по результатам проверки│

│_______________________________________________________________,│

│ (полное фирменное наименование кредитной организации │

│ (полное наименование филиала)) │

│проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки│

│от "__" _________ 200_ г. N ___. │

│ │

│ Отметка о наличии в акте проверки информации, отнесенной к│

│информации ограниченного доступа (в случае необходимости). │

│ │

│ АКТ ПРОВЕРКИ │

│ (вводная, аналитическая и заключительная части) │

│ │

│ Структура и содержание акта проверки определяются в│

│соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 25│

│августа 2003 г. N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных│

│организаций (их филиалов) уполномоченными представителями│

│Центрального банка Российской Федерации" и иных нормативных│

│актов Банка России. │

│ │

│ Приложения к акту проверки <**>: на ___ листах │

│ (с указанием перечня прилагаемых документов (их копий)). │

│ │

│ Настоящий акт составлен в _____ экземплярах, имеющих равную│

│юридическую силу <***>. │

│ │

│ Руководитель рабочей группы _______________ (Ф.И.О.)│

│ (подпись) │

│ │

│ Члены рабочей группы _______________ (Ф.И.О.)│

│ (подпись) │

│ _______________ (Ф.И.О.)│

│ (подпись) │

│ _______________ (Ф.И.О.)│

│ (подпись) │

│ │

│ М.П. Банка России │

│ (территориального учреждения Банка России │

│ либо структурного подразделения Банка России)│

│ │

│ С актом проверки кредитной организации (ее филиала)│

│ознакомлен <****>: │

│ │

│Руководитель _______________ (должность)│

│кредитной организации (ее филиала) __________________ (Ф.И.О.)│

│ (подпись) │

│"__" __________ 200_ г. М.П. кредитной организации│

│ (ее филиала) │

│ │

│Возражения по акту проверки │

│на "__" листах прилагаются <*****>. │

│ │

│Руководитель __________________ (Ф.И.О.)│

│кредитной организации (ее филиала) (подпись) │

│ М.П. кредитной организации│

│ (ее филиала) │

└────────────────────────────────────────────────────────────────┘

--------------------------------

<*> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации по данным единого государственного реестра юридических лиц; регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций.

<**> В случае составления акта проверки кредитной организации (ее филиала) по материалам проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), к акту проверки прилагаются (при наличии) собственноручные объяснения ответственного работника внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) с указанием его фамилии, имени, отчества, должности, даты предоставления указанных объяснений руководителю рабочей группы.

<***> При проведении проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросам выполнения кредитными организациями нормативов обязательных резервов количество экземпляров акта проверки определяется в соответствии с пунктом 10.7 настоящей Инструкции.

<****> Результаты проверки выполнения кредитной организацией нормативов обязательных резервов оформляются актом проверки в соответствии с требованиями главы 7 настоящей Инструкции и с учетом особенностей, определенных главой 10 настоящей Инструкции. Факт ознакомления с актом проверки выполнения кредитной организацией нормативов обязательных резервов удостоверяется с учетом особенностей, определенных пунктом 10.5 настоящей Инструкции.

<*****> Отметка проставляется в случае представления кредитной организацией (ее филиалом) возражений по акту проверки руководителю рабочей группы в соответствии с пунктом 9.3 настоящей Инструкции.

Приложение 8. Акт о противодействии проведению проверки кредитной организации (ее филиала) Приложение 10. Протокол приема-передачи акта проверки кредитной организации (ее филиала)