I. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок определяет порядок и условия открытия и закрытия клиринговых товарных счетов и товарных субсчетов владельца (далее - товарный субсчет), порядок и условия открытия и закрытия торговых товарных счетов и порядок совершения операций по указанным счетам (субсчетам), осуществляемых организациями, осуществляющими проведение, контроль и учет товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу (далее - оператор товарных поставок).

1.2. Оператор товарных поставок открывает торговый товарный счет или клиринговый товарный счет (далее вместе - товарный счет) и осуществляет операции по указанным счетам при условии заключения договора с клиринговой организацией, в соответствии с которым осуществляются операции, связанные с исполнением обязательств по передаче имущества (за исключением денежных средств и ценных бумаг), учтенного на указанных счетах, по итогам клиринга.

1.3. Описание процедур открытия и закрытия товарных счетов, а также осуществления операций по указанным счетам, в том числе формы документов, являющихся основанием для проведения операций, а также формы отчетов, выписок и иных документов, выдаваемых оператором товарных поставок, утверждаются внутренним документом оператора товарных поставок (далее - Условия оказания услуг оператора товарных поставок). Условия оказания услуг оператора товарных поставок должны соответствовать настоящему Порядку.

1.4. В соответствии с частями 2 и 8 статьи 15, частями 2 и 5 статьи 16 Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" товарным счетом является учетный регистр, на котором оператор товарных поставок учитывает имущество, которое может быть использовано для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и иным лицам, предусмотренным законом.

1.5. Товарные счета открываются оператором товарных поставок лицам, заключившим с ним договор хранения имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств (далее - поклажедатели), если в указанном договоре предусмотрено, что Условия оказания услуг оператора товарных поставок являются неотъемлемой частью этого договора. При открытии товарного счета не требуется одновременной передачи имущества на хранение.

1.6. Торговые товарные счета открываются оператором товарных поставок участникам клиринга и иным лицам, в том числе клиентам участников клиринга, предусмотренным правилами клиринга клиринговой организации. Торговые товарные счета открываются с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения на осуществление операций по этим счетам либо согласие на их осуществление. Распоряжение или согласие на осуществление операций по одному торговому товарному счету дает только одна клиринговая организация.

1.7. Клиринговый товарный счет открывается оператором товарных поставок клиринговой организации.

1.8. Учет имущества одного вида на товарных счетах должен осуществляться в одинаковых единицах массы и объема (тоннах, килограммах, кубометрах и других единицах массы и объема).

1.9. Оператор товарных поставок при зачислении имущества на товарный счет, в том числе на товарный субсчет, ведет отдельный внутренний учет имущества, которое может быть использовано для исполнения обязательств, и имущества, которое может быть использовано для обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу.

1.10. Имущество, являющееся предметом коллективного клирингового обеспечения, должно учитываться на отдельном клиринговом товарном счете, на котором не может учитываться имущество, являющееся предметом индивидуального клирингового обеспечения.

1.11. Открытие товарного счета и совершение операций по нему осуществляется на основании распоряжения, подписанного поклажедателем, или на основании распоряжения лица, имеющего право на распоряжение имуществом, учитываемым на товарном счете. Указанное распоряжение может подаваться на бумажном носителе или в электронной форме. Информация обо всех распоряжениях, принятых оператором товарных поставок, должна быть занесена в журнал распоряжений, а информация обо всех исполненных и исполняемых оператором товарных поставок операциях - в журнал учета операций оператора товарных поставок.

Ведение указанных журналов осуществляется на бумажных носителях и (или) с использованием электронной базы данных с возможностью формирования документов на бумажных носителях.