Таблица 6. Отчетные документы СУР

┌─────────────────┬──────────────┬────────────────────────────────────────┐

│ Отчетный │ Заполняет │ Назначение документа │

│ документ │ │ │

├─────────────────┼──────────────┼────────────────────────────────────────┤

│Классификатор │Руководитель │Перечень рисков с ключевой информацией│

│рисков │подразделения │по ним, которые далее могут быть│

│ │управления │конкретизированы посредством│

│ │рисками │детализации информации об объектах,│

│ │ │подверженных данным рискам, субъектах│

│ │ │влияния рисков, сроках, нормативных│

│ │ │актах, проектах, контрагентах и другой│

│ │ │релевантной информацией, дающей полное│

│ │ │понимание рассматриваемой рисковой│

│ │ │области. │

├─────────────────┼──────────────┼────────────────────────────────────────┤

│Паспорт риска │Подразделения │Документ, описывающий всю необходимую│

│ │(руководители │информацию по риску (Приложение 2). │

│ │подразделений)│ │

│ │совместно с│ │

│ │Руководителем │ │

│ │подразделения │ │

│ │управления │ │

│ │рисками (при│ │

│ │необходимости)│ │

├─────────────────┼──────────────┼────────────────────────────────────────┤

│Матрица рисков │Руководитель │Текстовое описание и оценка│

│ │подразделения │ограниченного числа рисков организации,│

│ │управления │образующее прямоугольную таблицу. │

│ │рисками │ │

├─────────────────┼──────────────┼────────────────────────────────────────┤

│Ежеквартальный │Руководитель │Отчет содержит результаты выполнения│

│отчет выполнения│подразделения │мероприятия, достижения целевых│

│Плана │управления │показателей. В случае невыполнения│

│мероприятий СУР │рисками │Плана мероприятий СУР должны быть│

│ │ │даны пояснения о причинах. │

└─────────────────┴──────────────┴────────────────────────────────────────┘