Приложение 6. Пример заполнения матрицы рисков деятельности по ведению реестра

┌──────────────────────────┬─────┬───────────────┬────────────┬───────────┐

│ Группа риска/количество │ ГРi │ Отсутствует │Однократное │ Выявлено │

│ выявленных событий по │ │ │ выявление │ более │

│ группам рисков │ │ │ │ одного │

│ │ │ │ │ события │

├──────────────────────────┼─────┼───────────────┼────────────┼───────────┤

│ B │ │ 0,1 │ 1 │ 2 │

├──────────────────────────┼─────┼───────────────┼────────────┼───────────┤

│1. Противоправные│ 3 │ 0,3 │ │ │

│действия сотрудников и│ │ │ │ │

│третьих лиц (включая│ │ │ │ │

│электронные и│ │ │ │ │

│компьютерные │ │ │ │ │

│преступления). │ │ │ │ │

├──────────────────────────┼─────┼───────────────┼────────────┼───────────┤

│2. Риски регулирования │ 3 │ │ 3 │ │

├──────────────────────────┼─────┼───────────────┼────────────┼───────────┤

│3. Ошибка и/или│ 2 │ │ │ 4 │

│ненадлежащее исполнение│ │ │ │ │

│обязанностей персоналом │ │ │ │ │

├──────────────────────────┼─────┼───────────────┼────────────┼───────────┤

│4. Сбои, повреждения│ 2 │ │ 2 │ │

│электронного и/или│ │ │ │ │

│компьютерного │ │ │ │ │

│оборудования, │ │ │ │ │

│программного обеспечения │ │ │ │ │

├──────────────────────────┼─────┼───────────────┼────────────┼───────────┤

│5. Риски клиентов и│ 2 │ │ 2 │ │

│контрагентов │ │ │ │ │

├──────────────────────────┼─────┼───────────────┼────────────┼───────────┤

│6. Правовые риски │ 2 │ │ 2 │ │

├──────────────────────────┼─────┼───────────────┼────────────┼───────────┤

│7. Гибель, повреждение│ 1 │ 0,1 │ │ │

│документов и архива в│ │ │ │ │

│результате затопления,│ │ │ │ │

│пожара и т.д. │ │ │ │ │

└──────────────────────────┴─────┴───────────────┴────────────┴───────────┘