Глава 3. Лицензирование деятельности специализированных депозитариев

Код вопроса: 3.1.1

Лицензирование деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов осуществляет:

I. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг;

III. Деятельность специализированного депозитария осуществляется без специальной лицензии.

Ответы:

A. Верно только I

B. Верно только II

C. Верно только III

D. Верно только I и II

Код вопроса: 3.2.2

Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

I. Соблюдение лицензиатом требований к организационно-правовой форме, предусмотренных законодательством;

II. Наличие регламента специализированного депозитария;

III. Соответствие квалификации работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

IV. Наличие внутренних правил осуществления деятельности специализированного депозитария.

Ответы:

A. Верно все, кроме I

B. Верно все, кроме II

C. Верно все, кроме IV

D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.2.3

Обязательными требованиями к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, является наличие:

I. Высшего образования;

II. Высшего экономического или финансового образования;

III. Не менее чем годичного стажа работы в должности руководителя структурного подразделения в организации, осуществляющей депозитарную деятельность;

IV. Не менее чем двухлетнего стажа работы в любом финансовом институте;

V. Квалификационного аттестата федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг соответствующей серии.

Ответы:

A. Верно I, III, V

B. Верно I, IV, V

C. Верно II, IV, V

D. Ничего из вышеперечисленного

Код вопроса: 3.1.4

Укажите срок, в течение которого федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг должен принять решение о предоставлении или отказе в предоставлении лицензии на право осуществления деятельности специализированного депозитария:

Ответы:

A. Не позднее 20 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии со всеми необходимыми документами

B. Не позднее 30 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии

C. Не позднее 45 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии

D. Не позднее 60 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии

Код вопроса: 3.1.5

Лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария предоставляется:

Ответы:

A. Сроком на 3 года

B. Сроком на 5 лет

C. Сроком на 10 лет

D. Бессрочно

Код вопроса: 3.1.6

Лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда может быть аннулирована по решению:

Ответы:

A. Управляющей компании данного фонда

B. Саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

C. Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Суда, на основании заявления лицензирующего органа

Код вопроса: 3.1.7

В случае, если организация, выполняющая функции специализированного депозитария, осуществляет также иные виды деятельности, то деятельность специализированного депозитария осуществляется:

Ответы:

A. Отдельным структурным подразделением данной организации

B. Подразделением данной организации, осуществляющим депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг

C. Специальным сотрудником, для которого такая деятельность является исключительной

D. Требования не установлены

Код вопроса: 3.1.8

Укажите случаи, при которых требуется осуществлять переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии специализированного депозитария:

I. Преобразование организации;

II. Изменение наименования;

III. Изменение места нахождения;

IV. Утраты или порчи бланка лицензии.

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только II, III, IV

C. Только I, III, IV

D. Во всех перечисленных случаях

Код вопроса: 3.1.9

Укажите случаи, при которых прекращается действие лицензии специализированного депозитария:

I. Ликвидация юридического лица;

II. Прекращение деятельности в результате реорганизации в форме присоединения;

III. Прекращение деятельности в результате реорганизации в форме выделения;

IV. Прекращение деятельности в результате реорганизации в форме преобразования.

Ответы:

A. Верно I, II и III

B. Верно I, II и IV

C. Верно I, III и IV

D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.2.10

Какой организацией может осуществляться деятельность в качестве специализированного депозитария паевого фонда?

I. Коммерческой организацией в форме открытого акционерного общества;

II. Коммерческой организацией в форме закрытого акционерного общества;

III. Коммерческой организацией в форме общества с ограниченной ответственностью;

IV. Коммерческой организацией в форме товарищества;

V. Некоммерческое партнерство.

Ответы:

A. Только I, II

B. Только I, II, III

C. Только I, II, III и V

D. Только I, II, III, IV

Код вопроса: 3.2.11

Из нижеперечисленных укажите лиц, которые НЕ могут осуществлять функции единоличного исполнительного органа организации, подавшей в июле 2007 года заявку на получение лицензии специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда:

I. Г-н Иванов, имевший взыскание в виде дисквалификации за административное правонарушение в области финансов и рынка ценных бумаг от января 2006 года, срок которого истек;

II. Г-н Петров, имеющий судимость за преступления в сфере экономической деятельности;

III. Г-н Сидоров, бывший генеральным директором брокерской компании в момент аннулирования у нее лицензии на право осуществления брокерской деятельности (январь 2005 года) ее генеральным директором.

Ответы:

A. Только II и III

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.12

В случае приостановления лицензии специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда:

I. Прекращается выдача инвестиционных паев;

II. Прекращается погашение инвестиционных паев;

III. Прекращается обмен инвестиционных паев.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.13

Что обязан предпринять специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда в случае приостановления действия его лицензии?

I. Устранить выявленные нарушения лицензионных требований и условий в установленные сроки;

II. Уведомить в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об устранении нарушений, повлекших за собой приостановление действия лицензии;

III. Опубликовать за свой счет в средствах массовой информации сообщение о приостановлении срока действия его лицензии.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.14

В случае аннулирования лицензии специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда:

I. Приостанавливается выдача инвестиционных паев;

II. Приостанавливается погашение инвестиционных паев;

III. Приостанавливается обмен инвестиционных паев.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.2.15

Какие из нижеперечисленных лицензий должна иметь организация для получения лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

I. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;

II. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности;

III. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению;

IV. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

Ответы:

A. Только I

B. Только IV

C. Только III и V

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 3.1.16

Какие из нижеперечисленных лицензий одновременно может иметь организация, осуществляющая депозитарное обслуживание негосударственных пенсионных фондов:

I. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;

II. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности;

III. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Все вышеперечисленные

D. Ничего из вышеперечисленного

Код вопроса: 3.2.17

Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

I. Отсутствие в числе лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа лицензиата, лиц, имеющих судимость за преступления против государственной власти;

II. Исполнение лицензиатом обязанностей по контролю за соблюдением управляющей компанией законодательства Российской Федерации;

III. Соответствие квалификации работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

IV. Соблюдение лицензиатом требований законодательства Российской Федерации к предоставлению отчетности.

Ответы:

A. Верно все, кроме I

B. Верно все, кроме II

C. Верно все, кроме IV

D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.2.18

Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

I. Отсутствие в числе лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа лицензиата, лиц, имеющих судимость за преступления против интересов государственной службы;

II. Отсутствие в числе лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа лицензиата, лиц, на которых было наложено взыскание в виде дисквалификации за административное правонарушение в области финансов и рынка ценных бумаг, если со дня наложения взыскания прошло менее 6 месяцев;

III. Соответствие квалификации лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа лицензиата, квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

IV. Соблюдение лицензиатом требований законодательства Российской Федерации к предоставлению отчетности.

Ответы:

A. Верно все, кроме I

B. Верно все, кроме II

C. Верно все, кроме III

D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.1.19

Регламент специализированного депозитария должен содержать:

I. Внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной деятельности;

II. Формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета;

III. Данные об исполнительных органах специализированного депозитария;

IV. Формы договоров с клиентами.

Ответы:

A. Верно все, кроме IV

B. Верно все, кроме II

C. Верно все, кроме III

D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.1.20

Регламент специализированного депозитария должен содержать:

I. Описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов;

II. Формы применяемых специализированным депозитарием отчетов перед клиентами;

III. Описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;

IV. Формы договоров с клиентами.

Ответы:

A. Верно все, кроме I

B. Верно все, кроме II

C. Верно все, кроме III

D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.1.21

В случае если соискатель лицензии специализированного депозитария представляет в лицензирующий орган не все необходимые документы на получение лицензии, лицензирующий орган направляет соискателю лицензии соответствующее уведомление в течение:

Ответы:

A. 7 рабочих дней с даты поступления документов

B. 7 дней с даты поступления документов

C. 10 дней с даты поступления документов

D. 15 дней с даты поступления документов

Код вопроса: 3.1.22

В случае вынесения судебного решения об административном приостановлении деятельности специализированного депозитария лицензирующий орган приостанавливает действие лицензии указанного депозитария в течение:

Ответы:

A. Суток со дня вступления данного решения в законную силу

B. 3 дней со дня вступления данного решения в законную силу

C. 5 дней со дня вступления данного решения в законную силу

D. 7 дней со дня вступления данного решения в законную силу

Код вопроса: 3.1.23

В связи с нарушением специализированным депозитарием "X" лицензионных требований было вынесено судебное решение об административном приостановлении деятельности данного депозитария. В установленный судом срок лицензиат не устранил выявленные нарушения. Каковы действия лицензирующего органа (федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг) в данной ситуации?

Ответы:

A. Лицензирующий орган должен направить лицензиату предписание о незамедлительном устранении нарушений

B. Лицензирующий орган должен направить в суд запрос о продлении срока устранения нарушений

C. Лицензирующий орган обязан обратиться в суд с заявлением об аннулировании лицензии

D. Лицензирующий орган обязан принять решение об аннулировании лицензии

Код вопроса: 3.1.24

Решение об аннулировании лицензии специализированного депозитария принимается:

Ответы:

A. Лицензирующий орган (федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг) самостоятельно

B. Лицензирующий орган на основании ходатайства саморегулируемой организации

C. Судом самостоятельно

D. Судом на основании рассмотрения заявления лицензирующего органа

Код вопроса: 3.1.25

Специализированный депозитарий паевого или акционерного инвестиционного фонда вправе совмещать свою деятельность со следующими видами деятельности на рынке ценных бумаг:

I. Деятельность по управлению ценными бумагами;

II. Клиринговая деятельность;

III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

IV. Брокерская деятельность.

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I и IV

C. Только II, III и IV

D. Только II и IV

Код вопроса: 3.1.26

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг как орган, лицензирующий деятельность специализированных депозитариев акционерных и паевых инвестиционных фондов, а также негосударственных пенсионных фондов, осуществляет следующие полномочия:

I. Предоставление лицензий;

II. Переоформление документов, подтверждающих наличие лицензий;

III. Ведение реестров лицензий;

IV. Аннулирование лицензий.

Ответы:

A. Только I, III и IV

B. Только I, II и III

C. Только I и IV

D. Все перечисленное