Глава 7. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 7.2.1

Какие ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, установлены законодательством о защите прав инвесторов?

I. Запрещается реклама и предложение неограниченному кругу лиц ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию;

II. Запрещается реклама и предложение неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные обязательства и не являющихся ценными бумагами;

III. Запрещается реклама и предложение неограниченному кругу лиц ценных бумаг эмитентов, публично размещающих свои ценные бумаги, не раскрывающих информацию в объеме, установленном законодательством;

IV. Запрещается совершение владельцами ценных бумаг сделок с ценными бумагами до регистрации отчета об итогах их выпуска;

V. Запрещается совершение владельцами ценных бумаг сделок с ценными бумагами до их полной оплаты;

VI. Запрещается эмиссия облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг некоммерческими организациями.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме V

D. Все, кроме VI

Код вопроса: 7.1.2

Среди перечисленных ниже укажите неверное утверждение в отношении ограничений, связанных с эмиссией и обращением ценных бумаг, установленных законодательством о защите прав инвесторов:

Ответы:

A. Запрещается реклама и предложение неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства и не являющихся ценными бумагами

B. Запрещается эмиссия облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг некоммерческими организациями

C. Запрещается совершение владельцем ценных бумаг любых сделок с принадлежащими ему ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска, за исключением случаев, установленных федеральными законами

D. Запрещаются публичное размещение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию (за исключением ценных бумаг, размещение которых в случаях, предусмотренных федеральными законами, осуществляется без государственной регистрации их выпуска), ценных бумаг, публичное размещение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации

Код вопроса: 7.1.3

Укажите среди нижеперечисленных верное утверждение в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов:

Ответы:

A. Профессиональный участник обязан предоставить по требованию инвестора при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника

B. За предоставление указанных выше сведений в письменной форме профессиональный участник вправе потребовать от инвестора плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование

C. Непредоставление указанных выше сведений является основанием для приостановления или аннулирования лицензии профессионального участника

D. Профессиональный участник, предоставляя услуги инвесторам - физическим лицам, не обязан проинформировать последних о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов.

Код вопроса: 7.2.4

В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов какие сведения из нижеперечисленных обязан предоставить по требованию инвестора профессиональный участник при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг?

I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;

II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;

III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;

IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. I, II, III или IV

Код вопроса: 7.1.5

Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов:

I. Указанные договоры являются ничтожными;

II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными;

III. Лицензия профессионального участника может быть приостановлена;

IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована.

Ответы:

A. Только I

B. Только I, III или IV

C. Только II, III или IV

Код вопроса: 7.2.6

Какие полномочия имеет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг:

I. Право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;

II. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;

III. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;

IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.

Ответы:

A. Только I и II

B. I, II и III

C. Только II и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 7.1.7

При выявлении лиц, осуществляющих безлицензионную депозитарную деятельность, федеральный орган по рынку ценных бумаг:

I. Принимает меры к приостановлению безлицензионной деятельности;

II. Опубликовывает в средствах массовой информации сведения о факте безлицензионной деятельности участника рынка ценных бумаг;

III. Письменно извещает о необходимости получения лицензии, а также устанавливает для этого сроки;

IV. Направляет материалы проверки по фактам безлицензионной деятельности в суд для привлечения к административной ответственности;

V. Обращается с иском в арбитражный суд о принудительной ликвидации участника рынка ценных бумаг в случае неполучения им лицензии в установленные сроки.

Ответы:

A. Только II и III

B. Только I, IV и V

C. Только I, III, IV и V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 7.1.8

Какие последствия влечет осуществление организацией депозитарной деятельности без получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности?

Ответы:

A. Привлечение должностных лиц только к административной ответственности

B. Привлечение должностных лиц только к уголовной ответственности

C. Привлечение должностных лиц к административной или к уголовной ответственности

D. Возложение на организацию гражданско-правовой ответственности

Код вопроса: 7.2.9

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность, принимает следующие меры:

I. Принимает меры к приостановлению безлицензионной деятельности;

II. Размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" сведения о факте безлицензионной деятельности участника рынка ценных бумаг;

III. Письменно извещает о необходимости получения лицензии, а также устанавливает для этого сроки;

IV. Возбуждает уголовные дела по фактам безлицензионной деятельности.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

B. Верно все перечисленное, кроме IV

C. Только I и II

D. Только I и III

Код вопроса: 7.1.10

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность, принимает следующие меры:

I. Направляет материалы проверки по фактам безлицензионной деятельности в суд для применения мер административной ответственности к должностным лицам участника рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации;

II. Обращается с иском в арбитражный суд о взыскании в доход государства доходов, полученных в результате безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг;

III. Обращается с иском в арбитражный суд о принудительной ликвидации участника рынка ценных бумаг в случае неполучения им лицензии в установленные сроки.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

B. Верно только I и II

C. Верно только II

D. Верно только III

Код вопроса: 7.1.11

На какой максимальный срок федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг может запретить или временно ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. 3 месяца

B. 6 месяцев

C. 1 год

D. До даты устранения нарушений, повлекших запрещение или временное ограничение проведения операций

Код вопроса: 7.1.12

На какой максимальный срок федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг может запретить или временно ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. 3 месяца

B. 1 год

C. 6 месяцев

D. Такие полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг законодательством не установлены

Код вопроса: 7.1.13

За совершение административных правонарушений могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:

I. Предупреждение;

II. Административный штраф;

III. Лишение специального права, предоставленного физическому лицу;

IV. Административный арест;

V. Дисквалификация.

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только I, II, IV

C. Только I, II, V

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 7.1.14

Из перечисленных ниже укажите административные наказания, которые могут устанавливаться и применяться за совершение административных правонарушений:

I. Выговор;

II. Административный штраф;

III. Уплата неустойки;

IV. Административный арест;

V. Дисквалификация.

Ответы:

A. I, II, III

B. II, IV и V

C. I, II, V

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 7.1.15

За одно административное правонарушение может быть назначено:

Ответы:

A. Только основное административное наказание

B. Основное или дополнительное административное наказание

C. Основное либо основное и дополнительное административное наказание

D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 7.1.16

Дисквалификация физического лица устанавливается на срок:

Ответы:

A. От 6 месяцев до 3 лет

B. От 1 года до 3 лет

C. От 1 года до 5 лет

D. От 6 месяцев до 1 года

Код вопроса: 7.1.17

Дисквалификация - вид административного наказания, который может быть назначен:

Ответы:

A. Физическому или юридическому лицу

B. Только юридическому лицу

C. Только физическому лицу

D. Только физическому лицу, имеющему лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг

Код вопроса: 7.1.18

По истечении какого срока со дня совершения административного правонарушения в области рынка ценных бумаг не может быть вынесено постановление по делу об административном правонарушении (за исключением административных правонарушений, влекущих дисквалификацию физического лица):

Ответы:

A. 6 месяцев

B. 2 месяцев

C. 1 года

D. 3 лет

Код вопроса: 7.1.19

Размер административного штрафа, выражаемого в рублях и налагаемого на юридических лиц, не может превышать:

Ответы:

A. 500 тысяч рублей

B. 100 тысяч рублей

C. 1000 МРОТ

D. 1 млн. рублей

Код вопроса: 7.1.20

Размер административного штрафа, выражаемого в рублях и налагаемого на должностных лиц, не может превышать:

Ответы:

A. 25 МРОТ

B. 50 тысяч рублей

C. 100 тысяч рублей

D. 100 МРОТ

Код вопроса: 7.1.21

В какой срок должен быть уплачен административный штраф:

Ответы:

A. Не позднее 10 дней со дня вынесения постановления о наложении штрафа

B. Не позднее 30 дней со дня вступления в силу постановления о наложении административного штрафа

C. Не позднее 20 дней со дня получения постановления о наложении штрафа

D. В течение одного года со дня вступления в силу постановления о наложении административного штрафа

Код вопроса: 7.1.22

В какой срок со дня вступления в силу постановления о наложении административного штрафа должен быть уплачен штраф:

Ответы:

A. Не позднее 10 дней

B. Не позднее 15 дней

C. Не позднее 20 дней

D. Не позднее 30 дней

Код вопроса: 7.1.23

Непредставление профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа в размере:

Ответы:

A. От 20 тысяч до 30 тысяч рублей на должностных лиц или дисквалификацию на срок до одного года и от 500 тысяч до 700 тысяч рублей на юридических лиц

B. От 30 до 40 МРОТ на должностных лиц и от 300 до 400 МРОТ на юридических лиц

C. От 20 тысяч до 30 тысяч рублей на должностных лиц и от 200 тысяч до 300 тысяч рублей на юридических лиц

D. От 25 до 40 МРОТ на должностных лиц и от 250 до 400 МРОТ на юридических лиц

Код вопроса: 7.1.24

Совершение профессиональными участниками рынка ценных бумаг операций, связанных с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) которых не зарегистрирован или уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) которых не представлено в орган, зарегистрировавший выпуск (дополнительный выпуск) указанных ценных бумаг, если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере:

Ответы:

A. От 5 тысяч до 10 тысяч рублей

B. От 20 до 30 МРОТ

C. От 40 до 50 МРОТ

D. От 10 тысяч до 20 тысяч рублей

Код вопроса: 7.2.25

Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по вопросам, предусмотренным законодательством о защите прав инвесторов, обязательны для исполнения:

I. Коммерческими организациями;

II. Некоммерческими организациями;

III. Индивидуальными предпринимателями;

IV. Физическими лицами.

Ответы:

A. Верно I и II

B. Верно I, II и III

C. Всеми перечисленными

D. Верно I, II и IV

Код вопроса: 7.1.26

Какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять СРО по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов?

I. Исключить его из числа членов СРО;

II. Обратиться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с заявлением об аннулировании лицензии данного члена;

III. Направить материалы в правоохранительные органы.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 7.1.27

Какие полномочия имеет саморегулируемая организация для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг:

I. Обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;

II. Обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок недействительными;

III. Направлять материалы по жалобам инвесторов в правоохранительные органы;

IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.

Ответы:

A. I, II и III

B. II и IV

C. III и IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 7.1.28

Укажите верные утверждения в отношении саморегулирования на рынке ценных бумаг:

I. Правовой основой саморегулирования является законодательство Российской Федерации;

II. Саморегулирование направлено на частичное замещение государственного регулирования в определенных областях экономики;

III. Правила поведения, выработанные в саморегулируемых организациях, дополняют и конкретизируют соответствующие нормы законодательства;

IV. Нормы саморегулирования, как правило, смягчают требования к участникам рыночных отношений.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C. Только I и IV

D. Только II, III и IV

Код вопроса: 7.2.29

Целями деятельности саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг являются:

I. Установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг;

II. Осуществление контроля и надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;

III. Снижение бюджетных затрат на государственное регулирование и контроль;

IV. Защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации;

V. Получение прибыли от осуществляемой деятельности и распределение среди своих членов.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только IV и V

C. Только I, II и IV

D. I, II, III и IV

Код вопроса: 7.2.30

Какие меры воздействия могут применяться саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг к своим членам в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и внутренних документов саморегулируемой организации?

I. Наложения штрафа на члена саморегулируемой организации;

II. Направления представления в лицензирующий орган о приостановлении действия или аннулировании лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

III. Обращение в суд с заявлением об отзыве лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае неоднократного нарушения в течение 1 года);

IV. Исключение из числа членов саморегулируемой организации;

V. Письменное предложение члену саморегулируемой организации устранить нарушение.

Ответы:

A. Только IV и V

B. Только I, II, IV и V

C. Только I, III, IV и V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 7.2.31

Саморегулируемые организации (СРО) осуществляют контроль за исполнением членами СРО законодательства о защите прав инвесторов:

I. По инициативе СРО;

II. На основании обращений Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации;

III. На основании обращений прочих органов федеральной исполнительной власти;

IV. На основании жалоб и заявлений инвесторов.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C. Только II и IV

D. Все перечисленные