XXII. Предоставление выписок по счетам

22.1. Регистратор обязан предоставлять выписки по состоянию данных счета на определенную дату.

22.2. Выписки по счетам предоставляются на основании:

заявления зарегистрированного лица;

заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";

запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;

запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.

Заявление зарегистрированного лица или лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица", предусмотренное настоящим пунктом, может быть представлено регистратору или иному, уполномоченному им, лицу.

22.3. В выписке по счету, за исключением выписки по лицевому счету залогодержателя, должны содержаться:

полное наименование, адрес и телефон регистратора;

название паевого инвестиционного фонда;

номер счета, его статус (лицевой счет или счет "инвестиционные паи неустановленного лица") и вид (лицевой счет владельца, доверительного управляющего, номинального держателя);

фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица или лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";

дата и время, на которые выписка по счету подтверждает данные счета;

количество инвестиционных паев, учитываемых на данном счете, в том числе количество заложенных и заблокированных инвестиционных паев;

абзацы восьмой - девятый исключены. - Приказ ФСФР России от 24.12.2009 N 09-61/пз-н.

В выписке по счету, предоставляемой в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:

подпись уполномоченного лица регистратора;

печать регистратора.

Выписка по счету, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должна быть заверена электронной подписью.

22.4. В выписке по лицевому счету залогодержателя должны содержаться:

полное наименование, адрес и телефон регистратора;

название паевого инвестиционного фонда;

номер лицевого счета залогодержателя;

фамилия, имя, отчество (полное наименование) залогодержателя;

дата и время, на которые выписка по счету подтверждает данные лицевого счета;

количество инвестиционных паев, право залога которых зафиксировано на данном лицевом счете, в том числе количество инвестиционных паев, находящихся в предыдущем залоге;

фамилия, имя, отчество каждого залогодателя - физического лица, полное наименование каждого залогодателя - юридического лица;

фамилия, имя, отчество каждого предшествующего залогодержателя - физического лица, полное наименование каждого предшествующего залогодержателя - юридического лица;

номер лицевого счета каждого зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные инвестиционные паи;

все содержащиеся в данных лицевого счета залогодателя условия залога;

номер и дата каждого договора о залоге;

абзацы тринадцатый - четырнадцатый исключены. - Приказ ФСФР России от 24.12.2009 N 09-61/пз-н.

В выписке по лицевому счету залогодержателя, предоставляемой в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:

подпись уполномоченного лица регистратора;

печать регистратора.

Выписка по лицевому счету залогодержателя, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должна быть заверена электронной подписью.

22.5. Помимо данных, предусмотренных пунктом 22.3 настоящего Положения, в выписке по лицевому счету доверительного управляющего должны содержаться:

фамилия, имя, отчество (полное наименование) учредителя доверительного управления;

все содержащиеся в приложении к анкете доверительного управляющего условия договора доверительного управления;

номер и дата договора доверительного управления.

22.6. В заявлении (запросе) о предоставлении выписки должно содержаться:

название паевого инвестиционного фонда;

номер счета, выписка по которому должна быть предоставлена, и его вид;

фамилия, имя, отчество заявителя - физического лица, а также вид, номер, серия (номер бланка), дата выдачи документа (документов), удостоверяющего личность этого физического лица, либо полное наименование заявителя - российского юридического лица, а также основной государственный регистрационный номер, дата и наименование органа, осуществившего внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи об этом юридическом лице, либо полное наименование заявителя - иностранного юридического лица, название страны регистрации (инкорпорации), регистрационный номер, дату регистрации и наименование регистрирующего органа;

дата, на которую должна быть предоставлена выписка по счету.

22.6.1. Лицами, указанными в пункте 1.4 настоящего Положения, заявление (запрос) должно быть составлено в виде документа в электронно-цифровой форме с электронной подписью. Несоблюдение требований настоящего Положения к форме представления заявления (запроса) является основанием для отказа в предоставлении выписки по счету.

22.7. Выписка, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в электронно-цифровой форме с электронной подписью регистратора.

Выписка, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, вручается лично у регистратора или иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному представителю при отсутствии указания в данных счетах иного способа предоставления выписки.

22.8. При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанному в запросе.

22.9. Регистратор обязан по заявлению (запросу) лиц, указанных в пункте 22.2 настоящего Положения, предоставить выписку по счету в течение 3 рабочих дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 рабочих дней со дня получения заявления вручить или направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.