Глава 5. Открытие и ведение лицевых счетов в реестре

Код вопроса: 5.1.1

Отметьте правильное утверждение.

Если в результате осуществления преимущественного права на приобретение дополнительных акций у отдельных зарегистрированных лиц возникнет дробное число акций, то регистратор обязан:

Ответы:

A. Учитывать на счетах акционеров дробное число акций

B. Учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска

C. Зачислить дробные акции на лицевой счет эмитента на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом этих акций

D. Предоставить эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций

Код вопроса: 5.1.2

В соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг какие документы из нижеперечисленных необходимо предоставить регистратору для открытия лицевого счета юридическому лицу?

I. Анкету зарегистрированного лица;

II. Нотариально удостоверенную или заверенную регистрирующим органом копию устава;

III. Нотариально удостоверенную или заверенную регистрирующим органом копию свидетельства о регистрации;

IV. Доверенность на имя должностного лица на право отдавать распоряжения регистратору от имени этого зарегистрированного лица.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II

C. Только I, II и IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 5.1.3

Какие документы из нижеперечисленных необходимо предоставить физическому лицу для открытия лицевого счета в реестре?

I. Анкету зарегистрированного лица;

II. Документ, удостоверяющий личность;

III. Сертификаты ценных бумаг для их зачисления на лицевой счет (при документарной форме выпуска);

IV. Документы, подтверждающие права собственности на ценные бумаги.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и IV

C. I, II, III и/или IV

Код вопроса: 5.1.4

Какие документы из нижеперечисленных необходимо предоставить профессиональному участнику рынка ценных бумаг - доверительному управляющему для открытия ему лицевого счета в реестре, если по уставу директор имеет право действовать от имени этого лица без доверенности и подписывать платежные документы?

I. Анкету зарегистрированного лица;

II. Копию учредительного договора;

III. Копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

IV. Копию лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению;

V. Документ, подтверждающий назначение директора;

VI. Справку о постановке юридического лица на учет в налоговых органах.

Ответы:

A. Только I, II, III и IV

B. Только I, III, IV и V

C. Только II, III, IV, V и VI

D. Все перечисленные

Код вопроса: 5.1.5

Какие документы должно представить зарегистрированное лицо при изменении информации о зарегистрированном в случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица?

I. Вновь заполненную анкету;

II. Подлинник или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица;

III. Справку, подтверждающую факт изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. Только I и II

C. Только II и III

D. Только III

Код вопроса: 5.1.6

При смене фамилии зарегистрированного в реестре лица регистратор обязан обеспечить возможность идентификации данного лица:

Ответы:

A. По старой фамилии

B. По новой фамилии

C. Как по новой, так и по старой фамилии

D. По новой или по старой фамилии по желанию данного лица

Код вопроса: 5.1.7

На основании какого документа регистратор вносит в реестр запись об изменении информации лицевого счета о зарегистрированном лице, если это изменение не является изменением имени (полного наименования)?

Ответы:

A. Вновь заполненной анкеты

B. Справки, подтверждающей факт изменения

C. Заявления в адрес регистратора

D. Распоряжения о внесении изменений

Код вопроса: 5.1.8

Что является основанием для зачисления ценных бумаг на счет "ценные бумаги неустановленных лиц"?

Ответы:

A. Распоряжение эмитента

B. Распоряжение суда либо органа исполнительной власти

C. Результаты сверки данных в реестре с данными из эмиссионного счета

D. Факты отсутствия в реестре данных о документе, идентифицирующем зарегистрированное лицо

Код вопроса: 5.1.9

Какие операции допустимы по лицевому счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица"?

Ответы:

A. Те же операции, что и с другими лицевыми счетами

B. Внесение недостающих данных и отмена этого статуса

C. Только зачисление или списание всех бумаг, числящихся на лицевом счете

D. Закрытие счета с перечислением всех бумаг на лицевой счет законного владельца

Код вопроса: 5.1.10

Отсутствие каких из перечисленных ниже сведений о юридическом лице является основанием для присвоения его лицевому счету статуса "ценные бумаги неустановленного лица"?

I. Краткое наименование;

II. Почтовый адрес;

III. Номер и дата государственной регистрации.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Любых из перечисленных

Код вопроса: 5.2.11

Укажите неправильное утверждение, относящееся к учету ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении:

Ответы:

A. Ценные бумаги, переданные в доверительное управление, учитываются на лицевом счете их владельца

B. Ценные бумаги, переданные в доверительное управление, учитываются на лицевом счете с отметкой "ДУ", открытом на имя доверительного управляющего

C. Правилами регистратора может быть предусмотрен учет на одном счете доверительного управляющего ценных бумаг, переданных управляющему разными лицами

D. Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется по передаточному распоряжению, предоставляемому управляющим

Код вопроса: 5.2.12

В каком из нижеперечисленных случаев лицевому счету физического лица присваивается статус "ценные бумаги неустановленных лиц"?

Ответы:

A. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является только отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица

B. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является только несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора)

C. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре реквизитов места регистрации физического лица (при условии отсутствия ошибки регистратора)

D. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре полных данных о фамилии, имени и отчестве физического лица (при условии отсутствия ошибки регистратора)

Код вопроса: 5.2.13

Укажите верное утверждение в отношении порядка и целей открытия в реестре лицевого счета эмитента?

Ответы:

A. Лицевой счет эмитента открывается на основании документов, переданных эмитентом регистратору по договору о регистраторских услугах для зачисления и последующего списания ценных бумаг в процессе их размещения

B. Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных ФЗ "Об акционерных обществах"

C. Лицевой счет эмитента открывается на основании анкеты эмитента, предоставленной регистратору его уполномоченными представителями для зачисления эмиссионных ценных бумаг и последующего списания по лицевым счетам зарегистрированных лиц в процессе их размещения

D. Лицевой счет эмитента открывается на основании договора о регистраторских услугах, заключенного с эмитентом, в течение трех дней после заключения такого договора для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных ФЗ "Об акционерных обществах"

Код вопроса: 5.2.14

Какие из нижеперечисленных документов необходимо предоставить регистратору для открытия счета в реестре юридическому лицу?

I. Анкету зарегистрированного лица;

II. Копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

III. Копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

IV. Бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату;

V. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

VI. Документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;

VII. Протоколы Общих собраний акционеров за последние три года.

Ответы:

A. Все перечисленные

B. Только I, II, III, IV, V и VI

C. Только I, II, III, V, VI и VII

D. Только I, II, III, V и VI

Код вопроса: 5.1.15

Какие из нижеперечисленных документов необходимо предоставить регистратору для открытия счета в реестре физическому лицу?

I. Анкету зарегистрированного лица;

II. Документ, удостоверяющий личность;

III. Копию свидетельства ИНН;

IV. Заявление об открытии счета.

Ответы:

A. Все перечисленные

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. Только I

Код вопроса: 5.1.16

Для проведения каких операций в реестре из нижеперечисленных открывается эмиссионный счет эмитента?

I. Для зачисления на эмиссионный счет эмитента ценных бумаг, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска;

II. Для аннулирования неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

III. Для зачисления ценных бумаг при распределении акций в случае учреждения акционерного общества;

IV. Для зачисления ценных бумаг, выкупленных эмитентом по требованию акционеров.

Ответы:

A. Для всех перечисленных

B. Только I, II, III

C. Только II, III, IV

D. Только I, II и IV

Код вопроса: 5.1.17

Какие документы в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг необходимо предоставить для закрытия лицевого счета в реестре?

Ответы:

A. Анкету для закрытия счета

B. Заявление о закрытии счета

C. Уведомление о закрытии лицевого счета зарегистрированного лица в реестре

D. Документы для закрытия лицевого счета в реестре действующими нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не предусмотрены

Код вопроса: 5.1.18

В течение какого срока регистратор обязан осуществлять хранение анкет зарегистрированных лиц?

Ответы:

A. В течение трех лет

B. В течение пяти лет, после закрытия счета

C. В течение трех лет, после списания всех ценных бумаг со счета

D. Регистратор обязан определить срок хранения анкет зарегистрированных лиц Правилами проведения операций в реестре

Код вопроса: 5.1.19

Укажите неверное утверждение в отношении открытия лицевого счета зарегистрированного лица:

Ответы:

A. Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения

B. Регистратор не вправе отказать в проведении операции по передаточному (залоговому) распоряжению в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета

C. Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре

D. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем

Код вопроса: 5.2.20

Укажите верное утверждение в отношении обязанностей физических лиц при открытии счета в реестре:

Ответы:

A. Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально

B. Физическое лицо должно в любом случае засвидетельствовать подлинность своей подписи на анкете нотариально

C. Физическое лицо обязано в любом случае расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя эмитента

D. Физическое лицо или его уполномоченный представитель обязан расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально

Код вопроса: 5.1.21

Отсутствие каких из нижеперечисленных документов делает невозможным открытие эмиссионного счета эмитента?

Ответы:

A. Решения о выпуске ценных бумаг

B. Отчета об итогах выпуска ценных бумаг

C. Уведомления о государственной регистрации ценных бумаг при создании общества

D. Анкеты эмитента

Код вопроса: 5.1.22

Вправе ли регистратор предоставить информацию по лицевому счету зарегистрированного лица, если реестр передан другому регистратору или эмитенту?

Ответы:

A. Вправе, в течение трех лет с даты передачи реестра в виде письменного отчета лицу, предоставившему запрос, при условии, что лицо являлось зарегистрированным в реестре лицом до момента передачи реестра

B. Не вправе

C. Вправе, если позволяют технические возможности регистратора

D. Вправе, если выдача такого отчета предусмотрена Правилами ведения реестра регистратора

Код вопроса: 5.2.23

Какие из нижеперечисленных операций учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица?

I. Открытие лицевого счета;

II. Внесение изменений в информацию о лицевом счете;

III. Переход права собственности на ценные бумаги;

IV. Конвертация ценных бумаг;

V. Предоставление информации зарегистрированным лицам;

VI. Аннулирование неразмещенных ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I, II, III и IV

B. Только I, II, III, IV и VI

C. Все перечисленные

D. Только I, II и III

Код вопроса: 5.2.24

Какие из перечисленных операций учитываются по лицевому счету залогодержателя?

I. Открытие лицевого счета;

II. Внесение изменений в информацию о лицевом счете;

III. Переход права собственности;

IV. Конвертация ценных бумаг;

V. Прекращение залога;

VI. Передача акций в залог.

Ответы:

A. Только I, II, III, V, VI

B. I, II, IV, V и VI

C. Все перечисленные

D. Только I, V и VI

Код вопроса: 5.1.25

Несет ли ответственность регистратор в случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении фамилии, имени, отчества зарегистрированного физического лица?

Ответы:

A. Несет

B. Не несет

C. В зависимости от условий договора на ведение реестра

D. Несет солидарно с эмитентом

Код вопроса: 5.1.26

Вправе ли регистратор отказать в открытии счета доверенному лицу, если поданная анкета не подписана зарегистрированным лицом?

Ответы:

A. Вправе

B. Не вправе

C. Не вправе, если доверенное лицо поставит в присутствии уполномоченного сотрудника регистратора свою подпись

D. Вправе, если доверенное лицо откажется подписывать договор на открытие и ведение счета с регистратором

Код вопроса: 5.1.27

Открываются ли счета депо в реестре акционеров?

Ответы:

A. Открываются

B. Не открываются

C. Только по требованию зарегистрированного лица

D. Только по распоряжению от номинального держателя

Код вопроса: 5.1.28

Какую информацию должен содержать лицевой счет зарегистрированного лица в реестре?

I. Государственный регистрационный номер ценных бумаг;

II. Количество ценных бумаг;

III. Категория ценных бумаг;

IV. Номинальная стоимость;

V. Процент от общего количества размещенных ценных бумаг;

VI. Вид ценных бумаг.

Ответы:

A. I, II, III, IV, VI

B. Только I, II, III, VI

C. Все перечисленные

D. Только I, II, III, IV

Код вопроса: 5.1.29

Какие типы лицевых счетов в реестре открывает регистратор?

I. Эмиссионный счет эмитента;

II. Лицевой счет эмитента;

III. Лицевой счет государства;

IV. Лицевой счет зарегистрированного лица.

Ответы:

A. Только II, III и IV

B. Только I и IV

C. Все перечисленные

D. Все вышеперечисленные, кроме III