III. Регистрация проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и принятие решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации

III. Регистрация проспектов ценных бумаг иностранных

эмитентов и принятие решения о допуске ценных бумаг

иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному

обращению в Российской Федерации

3.1. Для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и допуска ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг представляются:

1) заявление иностранного эмитента о регистрации проспекта его ценных бумаг и допуске его ценных бумаг к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;

2) копия документа, подтверждающего статус иностранного эмитента в качестве юридического лица в соответствии с его личным законом;

3) копия учредительных документов иностранного эмитента в действующей редакции со всеми внесенными в них изменениями и (или) дополнениями;

4) заключение о соответствии размещения и (или) публичного обращения ценных бумаг иностранного эмитента в Российской Федерации требованиям личного закона иностранного эмитента. Указанное заключение должно быть составлено и подписано иностранным эмитентом, а в случае, когда проспект ценных бумаг иностранного эмитента этим иностранным эмитентом не подписан, - брокером, подписавшим проспект ценных бумаг иностранного эмитента;

5) копия документа, составленного в соответствии с личным законом иностранного эмитента и содержащего данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценными бумагами иностранного эмитента, а для документарных ценных бумаг иностранного эмитента (ценных бумаг иностранного эмитента в документарной форме) - копия сертификата (сертификатов) или иного документа, в котором выражена документарная форма таких ценных бумаг иностранного эмитента в соответствии с его личным законом и (или) правилами иностранной фондовой биржи;

6) копия документа (документов), подтверждающего присвоение ценным бумагам иностранного эмитента международного кода (номера) идентификации ценных бумаг и международного кода классификации финансовых инструментов;

7) копия документа (документов), содержащего решения, принятые уполномоченными органами иностранного эмитента в связи с размещением и (или) публичным обращением его ценных бумаг в Российской Федерации, в случае если принятие таких решений необходимо в соответствии с личным законом и (или) учредительными документами иностранного эмитента;

8) копия документа (документов), содержащего решения, принятые уполномоченным органом власти (уполномоченной организацией) иностранного государства в связи с размещением и (или) публичным обращением ценных бумаг иностранного эмитента в Российской Федерации, в случае если принятие таких решений необходимо в соответствии с личным законом иностранного эмитента;

9) копия договора об открытии в российской кредитной организации банковского счета в валюте Российской Федерации в случае, если ценные бумаги иностранного эмитента допускаются к размещению в Российской Федерации и их оплата при размещении осуществляется денежными средствами в валюте Российской Федерации, а если оплата таких ценных бумаг иностранного эмитента при их размещении осуществляется денежными средствами в иностранной валюте - копия договора об открытии в российской кредитной организации банковского счета в той же иностранной валюте, в которой будет осуществляться оплата ценных бумаг иностранного эмитента при их размещении;

10) проспект ценных бумаг иностранного эмитента;

11) копия документа (документов), содержащего решение уполномоченного органа иностранного эмитента об утверждении (одобрении) проспекта его ценных бумаг, в случае если в соответствии с личным законом иностранного эмитента и (или) его учредительными документами проспект ценных бумаг иностранного эмитента подлежит утверждению (одобрению) уполномоченным органом иностранного эмитента;

12) копия документа (документов), подтверждающего полномочия лиц, подписавших проспект ценных бумаг иностранного эмитента от его имени;

13) документ (документы), подтверждающий соответствие брокера, подписавшего проспект ценных бумаг иностранного эмитента, требованиям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг для брокеров, которые вправе подписывать проспекты ценных бумаг иностранных эмитентов;

14) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты иностранным эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за регистрацию проспекта ценных бумаг. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении иностранным эмитентом обязанности по уплате указанной государственной пошлины;

15) опись представленных документов.

3.2. Для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и допуска ценных бумаг иностранного эмитента к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг дополнительно представляется копия депозитарного договора, заключенного иностранным эмитентом с депозитарием, являющимся юридическим лицом в соответствии с законодательством Российской Федерации и соответствующим требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к депозитариям, в которых должен осуществляться учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации.

3.3. Для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента, не прошедших процедуру листинга на иностранной фондовой бирже, входящей в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и допуска указанных ценных бумаг иностранного эмитента к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг дополнительно представляются:

1) заявление российской фондовой биржи, содержащее обоснование возможности допуска ценных бумаг иностранного эмитента к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;

2) документ, содержащий расчет показателей, характеризующих уровень ликвидности (предполагаемой ликвидности) и уровень инвестиционного риска ценных бумаг иностранного эмитента, допускаемых к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, и сравниваемых с ними ценных бумаг соответствующих видов (категорий, типов), уже допущенных к торгам на российской фондовой бирже. Расчет указанных показателей осуществляется в соответствии с Положением о составе и порядке расчета показателей, характеризующих уровень ликвидности (предполагаемой ликвидности) и уровень инвестиционного риска ценных бумаг, на основании которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимается решение о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, утвержденным приказом ФСФР России от 09.02.2010 N 10-5/пз-н <*> (с изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 26.04.2011 N 11-14/пз-н <**>).

--------------------------------

<*> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 22.03.2010, регистрационный N 16675.

<**> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 21.06.2011, регистрационный N 21086.

3.4. Заключение о соответствии размещения и (или) публичного обращения ценных бумаг иностранного эмитента в Российской Федерации требованиям личного закона иностранного эмитента должно содержать:

1) дату составления заключения;

2) полное наименование и место нахождения иностранного эмитента, а также идентификационные признаки ценных бумаг иностранного эмитента, в отношении размещения и (или) публичного обращения которых в Российской Федерации составляется заключение;

3) указание на то, что в соответствии с требованиями личного закона иностранного эмитента размещение и (или) публичное обращение ценных бумаг иностранного эмитента может осуществляться в Российской Федерации;

4) перечень решений, которые должны быть приняты уполномоченными органами иностранного эмитента в соответствии с личным законом и (или) учредительными документами иностранного эмитента в связи с размещением и (или) публичным обращением его ценных бумаг в Российской Федерации, либо указание на отсутствие необходимости принятия таких решений. При наличии необходимости принятия указанных решений должны указываться ссылки на соответствующие нормы (положения) личного закона и (или) учредительных документов иностранного эмитента;

5) перечень решений, которые должны быть приняты уполномоченными органами власти (уполномоченными организациями) иностранного государства в связи с размещением и (или) публичным обращением ценных бумаг иностранного эмитента в Российской Федерации, либо указание на отсутствие необходимости принятия таких решений. При наличии необходимости принятия указанных решений должны указываться ссылки на соответствующие нормы (положения) иностранного права (личного закона иностранного эмитента);

6) сведения о необходимости (об отсутствии необходимости) заверения (скрепления) документов иностранного эмитента печатью иностранного эмитента;

7) порядок рассмотрения споров, связанных с нарушением прав и (или) законных интересов владельцев ценных бумаг иностранного эмитента, в том числе в связи с неисполнением и (или) ненадлежащим исполнением иностранным эмитентом обязательств перед владельцами ценных бумаг иностранного эмитента.

3.5. Документы, необходимые в соответствии с настоящим Порядком для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и допуска ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, представляются в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в одном экземпляре, за исключением проспекта ценных бумаг иностранного эмитента, представляемого в трех экземплярах.

Текст проспекта ценных бумаг иностранного эмитента представляется в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг также на электронном носителе.

3.6. Все документы, представляемые в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и допуска ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, должны соответствовать следующим требованиям:

1) документы, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, заверены (скреплены) печатью и подписью уполномоченного лица заявителя (иностранного эмитента или российской фондовой биржи) или в установленном порядке. Документы, представляемые в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, могут не заверяться (не скрепляться) печатью иностранного эмитента в случае, если в соответствии с личным законом и учредительными документами иностранного эмитента наличие у него печати не требуется и (или) не предусмотрено;

2) документы должны быть представлены на русском языке, а в случае составления документа на иностранном языке - с приложенным к нему переводом на русский язык, заверенным в установленном порядке;

3) документы (копии документов), исходящие из уполномоченных органов власти (уполномоченных организаций) иностранных государств, должны быть легализованы или иметь проставленный апостиль, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации. Представление документов (копий документов) уполномоченных органов власти (уполномоченных организаций) иностранных государств, составленных на русском языке, допускается в случае признания русского языка в качестве государственного (официального) языка на территории соответствующего иностранного государства.

3.7. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан принять решения о регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и о допуске ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации или принять мотивированные решения об отказе в таком допуске и регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента в течение 30 дней с даты получения им документов и электронного носителя в соответствии с настоящим Порядком.

3.8. В случае представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не всех документов, предусмотренных настоящим Порядком, несоответствия формы указанных документов и (или) состава содержащихся в них сведений требованиям настоящего Порядка или иных нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также в случае выявления признаков наличия в представленном проспекте ценных бумаг иностранного эмитента (иных документах, представленных для допуска ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации) недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвесторов информации федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрашивает необходимые документы и (или) осуществляет проверку достоверности сведений, содержащихся в проспекте ценных бумаг иностранного эмитента и иных документах, представленных для допуска ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации. В этом случае течение срока, предусмотренного пунктом 3.7 настоящего Порядка, приостанавливается на время проведения проверки, но не более чем на 60 дней.

В случае осуществления проверки достоверности сведений, содержащихся в проспекте ценных бумаг иностранного эмитента и иных документах, представленных для допуска ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг направляет заявителю (иностранному эмитенту и (или) российской фондовой бирже) соответствующее уведомление с указанием допущенных нарушений (признаков нарушений), срока для их устранения (в случае выявления нарушений) и (или) необходимости представления исправленных и (или) дополненных документов.

3.9. В случае принятия решений о регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и о допуске ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан в течение 3 дней с даты принятия указанных решений выдать (направить) иностранному эмитенту:

уведомление о регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и допуске его ценных бумаг к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;

два экземпляра проспекта ценных бумаг иностранного эмитента с отметкой о его регистрации.

3.10. В случае принятия решений об отказе в регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и об отказе в допуске ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан в течение 3 дней с даты принятия указанных решений выдать (направить) иностранному эмитенту уведомление об отказе в регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и об отказе в допуске его ценных бумаг к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, содержащее основания отказа.

3.11. В случае принятия решений о регистрации (об отказе в регистрации) проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и о допуске (об отказе в допуске) ценных бумаг иностранного эмитента к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан в течение 3 дней с даты принятия соответствующих решений выдать (направить) российской фондовой бирже, указанной в пункте 3.3 настоящего Порядка, уведомление о принятых решениях.

3.12. Решение об отказе в регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и решение об отказе в допуске ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации принимаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг по следующим основаниям:

1) несоблюдение обязательных условий для допуска ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;

2) несоответствие документов, представленных для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и допуска ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, и (или) состава содержащихся в них сведений требованиям Федерального закона "О рынке ценных бумаг", иных федеральных законов, настоящего Порядка и иных нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

3) непредставление в течение 60 дней на основании запроса или уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о необходимости устранения нарушений всех документов, необходимых для регистрации проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и допуска ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, либо исправленных и (или) дополненных документов;

4) несоответствие брокера, подписавшего проспект ценных бумаг иностранного эмитента, установленным требованиям;

5) несоответствие депозитария, с которым иностранным эмитентом заключен депозитарный договор, предусматривающий учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, допускаемые к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, установленным требованиям;

6) внесение в проспект ценных бумаг иностранного эмитента (иные документы, представленные для допуска ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации) ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).