3. Требования, предъявляемые к лицам, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг

3. Требования, предъявляемые к лицам, осуществляющим

брокерскую и дилерскую деятельность на рынке

ценных бумаг

3.1. Для лиц, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, Федеральная комиссия устанавливает:

а) финансовые требования;

б) профессиональные и квалификационные требования к руководителям и специалистам;

в) организационно - технические требования;

г) специальные требования.

3.2. Размер собственного капитала, рассчитанного по методике, утвержденной Федеральной комиссией, должен быть не менее суммы, эквивалентной:

а) 50000 ЭКЮ для осуществления брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом "а" пункта 2.2 настоящего Временного положения;

б) 75000 ЭКЮ для осуществления дилерской деятельности, предусмотренной подпунктом "б" пункта 2.2 настоящего Временного положения;

в) 450000 ЭКЮ для осуществления брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом "в" пункта 2.2 настоящего Временного положения;

г) 50000 ЭКЮ для осуществления брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом "г" пункта 2.2 настоящего Временного положения;

д) 100000 ЭКЮ для осуществления дилерской деятельности, предусмотренной подпунктом "д" пункта 2.2 настоящего Временного положения.

3.3. При осуществлении на условиях совмещения нескольких видов деятельности, предусмотренных пунктом 2.2 настоящего Временного положения, собственный капитал брокера и дилера определяется в соответствии с требованиями, предъявляемыми к той из осуществляемых ими видов деятельности, в отношении которой установлен максимальный размер собственного капитала.

3.4. Размер собственного капитала брокера и дилера должен соответствовать требованиям, предусмотренным настоящим Временным положением, на момент получения лицензии, а также в течение всего срока осуществления соответствующего вида деятельности.

3.5. Расчет собственного капитала брокера и дилера производится путем вычета из IV раздела баланса (капитал и резервы) следующих статей:

целевые финансирование и поступления;

нематериальные активы по остаточной стоимости;

незавершенное строительство;

собственные акции, выкупленные у акционеров;

задолженность участников (учредителей) по вкладам в уставный капитал, платежи по которой ожидаются не более чем через 12 месяцев после отчетной даты;

инвестиции в дочерние и зависимые общества;

запасы;

векселя к получению, платежи по которым ожидаются не более чем через 12 месяцев после отчетной даты;

дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты;

непокрытые убытки прошлых лет;

убытки отчетного года.

3.6. Руководители и специалисты, в обязанности которых входит выполнение функций, непосредственно связанных с осуществлением брокерской или дилерской деятельности, должны удовлетворять квалификационным требованиям, устанавливаемым Федеральной комиссией.

Юридическое лицо, осуществляющее брокерскую или дилерскую деятельность на условиях совмещения с иными видами профессиональной деятельности, должно иметь в своем штате не менее одного специалиста, имеющего квалификационный аттестат Федеральной комиссии (далее - специалиста) на каждый вид деятельности.

3.7. В штате юридического лица, осуществляющего брокерскую или дилерскую деятельность, должны находиться не менее:

а) одного специалиста для осуществления брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом "а" пункта 2.2 настоящего Временного положения;

б) одного специалиста для осуществления дилерской деятельности, предусмотренной подпунктом "б" пункта 2.2 настоящего Временного положения;

в) трех специалистов для осуществления брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом "в" пункта 2.2 настоящего Временного положения;

г) двух специалистов для осуществления брокерской или дилерской деятельности, предусмотренной подпунктами "г" или "д" пункта 2.2 настоящего Временного положения.

3.8. Юридические лица, осуществляющие брокерскую или дилерскую деятельность, обязаны иметь в своем штате сотрудника, в исключительную компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием брокерской и дилерской деятельности требованиям законодательства о ценных бумагах (далее - контролер).

На должность контролера могут быть назначены лица, имеющие высшее юридическое образование и удовлетворяющие квалификационным требованиям Федеральной комиссии. До принятия соответствующих нормативных актов Федеральной комиссии, устанавливающих квалификационные требования, на должность контролера может быть назначено лицо, имеющее квалификационный аттестат I категории на право совершения операций с ценными бумагами.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6)

Требования к деятельности контролера, а также к форме и срокам предоставляемой им в Федеральную комиссию или в иной лицензирующий орган отчетности и информации о выявленных нарушениях, устанавливаются брокером и дилером в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии.