VII. Лицензирование депозитарной деятельности и контроль за использованием лицензий

VII. Лицензирование депозитарной деятельности и контроль

за использованием лицензий

34. Лицензирование проводится с целью обеспечения контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, и защиты интересов правообладателей.

35. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарно - попечительскую, депозитарно - хранительскую или совместно депозитарно - попечительскую и депозитарно - хранительскую деятельность, осуществляется только на основании лицензии на соответствующий вид деятельности. Лицензирование данных видов деятельности осуществляется на основании требований настоящего Положения.

36. Выдача лицензий осуществляется Федеральной комиссией или лицензирующим органом.

Федеральная комиссия ведет единый реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления депозитарной деятельности. В указанный реестр включаются также сведения о всех фактах выдачи, приостановления, прекращения приостановления и отзыва лицензий у профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность.

Ведение единого реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления депозитарной деятельности, а также предоставление в него сведений лицензирующим органом, осуществляются в порядке, устанавливаемом Федеральной комиссией.

37. Лицензия на право осуществления депозитарной деятельности действительна на всей территории Российской Федерации.

38. Федеральная комиссия определяет следующие требования к лицензируемым профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность:

а) финансовые требования;

б) профессиональные и квалификационные требования к руководству и сотрудникам заявителей;

в) организационно - технические требования;

г) специальные требования.

39. Сумма единовременного сбора за выдачу лицензии составляет 100 минимальных месячных размеров оплаты труда на дату подачи заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.

При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.

40. Для получения лицензии заявитель обязан представить в лицензирующий орган следующие документы:

- заявку на получение лицензии по установленной форме в письменном виде и на электронных носителях;

- нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми дополнениями и изменениями к ним на дату представления документов для лицензирования в трех экземплярах;

- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации;

- нотариально заверенную справку налогового органа о постановке заявителя на учет;

- нотариально заверенную копию документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя;

- бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках заявителя, составленные на последнюю отчетную дату, а также бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках за последний отчетный год (при осуществлении деятельности в течение более одного года). В случае подачи заявки вновь образованным юридическим лицом заявитель обязан представить лицензирующему органу документы, подтверждающие внесение взносов в уставный капитал или обособленное имущество заявителя, а также указанную финансовую отчетность на ближайшую перед датой подачи заявки отчетную дату;

- копии документов, подтверждающие право работы сотрудников заявителя на рынке ценных бумаг;

- утвержденные уполномоченным органом заявителя стандарты осуществления депозитарной деятельности, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и актам Федеральной комиссии;

- копию платежного поручения об уплате единовременного сбора.

41. Руководитель, начальники подразделений, отделов и служб, непосредственно осуществляющие деятельность, связанную с регистрацией движения ценных бумаг, а также сотрудники заявителя, в должностные обязанности которых входит выполнение функций, непосредственно связанных с депозитарной деятельностью заявителя, должны удовлетворять квалификационным требованиям, устанавливаемым Федеральной комиссией.

Должностными лицами и специалистами заявителя не могут быть лица, имеющие судимость за совершение преступлений против собственности, взяточничество, мошенничество, подделку документов, денежных знаков и ценных бумаг.

42. Решение о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии принимается в течение 30 календарных дней с момента подачи заявки и всех необходимых документов. Лицензирующий орган может продлить срок рассмотрения заявлений на 30 дней, о чем заявителю направляется мотивированное уведомление в письменной форме.

43. Мотивированное уведомление об отказе в выдаче лицензии направляется заявителю в письменной форме в течение 3 рабочих дней с момента принятия такого решения. В выдаче лицензии может быть отказано только по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

44. Основанием для отказа в выдаче лицензии являются:

- несоответствие положений, содержащихся в представленных документах, требованиям законов и иных правовых актов Российской Федерации, а также актов Федеральной комиссии, регулирующих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг;

- несоответствие представленных документов и содержащихся в них сведений требованиям пунктов 38 и 40 настоящего Положения;

- наличие в представленных документах ложных и/или недостоверных сведений.

45. Порядковый номер лицензии присваивается Федеральной комиссией. Сведения о лицензиате вносятся в единый реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

46. Лицензия выдается в установленной форме. Одновременно на учредительных документах и стандартах депозитарной деятельности заявителя делается соответствующая отметка: ставится печать Федеральной комиссии либо лицензирующего органа и штамп "Зарегистрировано". Один экземпляр учредительных документов и стандартов осуществления депозитарной деятельности возвращается заявителю и является неотъемлемой частью получаемой лицензии. Второй и третий экземпляры хранятся в Федеральной комиссии и лицензирующем органе в течение всего срока действия лицензии.

В случае, если после получения лицензии в учредительные документы или утвержденные стандарты осуществления депозитарной деятельности заявителя вносятся изменения или дополнения, последние должны быть также представлены в Федеральную комиссию или лицензирующий орган. При этом лицензиат получает письмо с подтверждением факта регистрации или отказа в регистрации изменений или дополнений. За регистрацию изменений и дополнений плата не взимается.

47. Лицензия на право осуществления депозитарной деятельности выдается без ограничения срока деятельности. Передача лицензии другому юридическому лицу запрещается.

48. При ликвидации юридического лица, осуществляющего депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, полученная им лицензия теряет свою юридическую силу.

49. При реорганизации, изменении названия или адреса юридического лица, являющегося лицензиатом, а также при утере им лицензии, последний в 15-дневный срок со дня произошедших изменений (утери лицензии) обязан сообщить об этом в Федеральную комиссию или лицензирующий орган.

Переоформление (получение дубликата) лицензии Федеральной комиссией либо лицензирующим органом производится в 3-дневный срок с момента получения сообщения лицензиата.

50. Контроль за осуществлением лицензиатами депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляет Федеральная комиссия и лицензирующий орган в порядке, предусмотренном Федеральной комиссией.

Лицензиат обязан предоставлять контролирующим органам и организациям необходимые для осуществления контроля документы и сведения.

51. Федеральная комиссия или лицензирующий орган приостанавливает действие лицензии в случаях:

- нарушения требований законов и иных правовых актов Российской Федерации, актов Федеральной комиссии, регулирующих осуществление депозитарной деятельности;

- невыполнения требований об ограничениях на совмещение депозитарной деятельности с другими видами деятельности;

- непредставления или несвоевременного представления установленной отчетности Федеральной комиссии или лицензирующему органу;

- оказания препятствий Федеральной комиссии или лицензирующему органу, а также уполномоченным ими лицам в проведении проверки деятельности лицензиата;

- обнаружения недостоверных или вводящих в заблуждение данных в документах, представленных заявителем для получения лицензии;

- выявления недостоверных данных в представленной лицензиатом отчетности;

- неоднократного нарушения требований актов Федеральной комиссии или лицензирующего органа о предоставлении информации и отчетности;

- заявления лицензиата о приостановлении лицензии;

- выявления иных неправомерных или недобросовестных действий со стороны заявителя, повлекших или могущих повлечь за собой нарушение прав его клиентов и третьих лиц.

52. В течение трех рабочих дней со дня принятия решения о приостановлении действия лицензии или ее отзыве Федеральная комиссия либо лицензирующий орган в письменной форме информирует об этом лицензиата, объединение либо хранителя, участником которого является лицензиат.

В уведомлении о приостановлении действия лицензии указывается нарушение, явившееся основанием для принятия данного решения, устанавливаются меры по устранению нарушения, срок его устранения, а также перечисляются действия, осуществление которых запрещается в течение срока приостановления действия лицензии. Лицензиат обязан в течение срока, установленного лицензирующим органом, устранить нарушение (его последствия) и представить ему об этом письменный отчет.

53. Лицензия, действие которой было приостановлено, может быть возобновлена в случае изменения условий, повлекших за собой ее приостановку. Возобновление действия приостановленной лицензии производится после предоставления лицензиатом в Федеральную комиссию либо лицензирующий орган отчета об устранении выявленных в его деятельности нарушений и лишь после соответствующей проверки достоверности содержащейся в отчете информации.

54. В трехдневный срок со дня принятия решения о возобновлении лицензии Федеральная комиссия либо лицензирующий орган в письменной форме уведомляет об этом лицензиата, объединение либо хранителя, участником которого является лицензиат.

55. Основаниями для отзыва лицензии являются:

- неоднократное нарушение требований законов и иных правовых актов Российской Федерации и актов Федеральной комиссии, регулирующих осуществление депозитарной деятельности;

- признание лицензиата банкротом;

- ликвидация лицензиата;

- неустранение в течение установленного Федеральной комиссией либо лицензирующим органом срока нарушения (его последствий), явившегося основанием для приостановления действия лицензии;

- невыполнение лицензиатом в течение года своих функций в качестве попечителя и/или хранителя;

- заявление лицензиата об отзыве лицензии;

- неоднократное выявление иных неправомерных или недобросовестных действий со стороны заявителя, повлекших или могущих повлечь за собой нарушение прав его клиентов и третьих лиц.

В случае отзыва лицензии, выданной лицензиату, он обязан в порядке и в сроки, предусмотренные депозитарным договором, передать все документы, связанные с оказанием депозитарных услуг, другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему депозитарную деятельность.

56. Объединение или хранитель вправе направить в Федеральную комиссию либо лицензирующий орган сообщение о нарушении со стороны участника объединения или участника хранителя, являющегося лицензиатом, требований законов и иных правовых актов Российской Федерации о ценных бумагах, а также актов Федеральной комиссии. Федеральная комиссия или лицензирующий орган, выдавший лицензию, при получении подобного сообщения обязан провести проверку деятельности указанного в сообщении лицензиата и принять решение по ее результатам.

57. Действия Федеральной комиссии или лицензирующего органа могут быть обжалованы в установленном законами и иными правовыми актами Российской Федерации порядке.