Редакция от 29.12.2015

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Наименование - изложено в новой редакции

старая редакция новая редакция

О КЛИРИНГЕ И КЛИРИНГОВОЙ О КЛИРИНГЕ, КЛИРИНГОВОЙ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ЦЕНТРАЛЬНОМ

КОНТРАГЕНТЕ

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть 1 статьи 1 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

1. Настоящий Федеральный закон 1. Настоящий Федеральный закон

устанавливает правовые основы устанавливает правовые основы

осуществления клиринга, осуществления клиринговой

требования к юридическим лицам, деятельности и контроля за ее

осуществляющим клиринговую осуществлением, требования к

деятельность и (или) функции юридическим лицам, осуществляющим

центрального контрагента, а также клиринговую деятельность, и

правовые основы регулирования центральным контрагентам, а также

клиринговой деятельности и правовые основы надзора и

контроля за ее осуществлением. наблюдения за центральными

контрагентами.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 2 пунктом 1.1. См. текст новой редакции

1.1) квалифицированный центральный контрагент - центральный

контрагент, качество управления которого признано Банком России

удовлетворительным в соответствии с нормативным актом Банка России;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 статьи 2

старая редакция новая редакция

3) клиринг - определение 3) клиринг - определение

подлежащих исполнению подлежащих исполнению

обязательств, возникших из обязательств, возникших из

договоров, в том числе в договоров, в том числе в

результате осуществления неттинга результате осуществления неттинга

обязательств, и подготовка обязательств, и подготовка

документов (информации), документов (информации),

являющихся основанием прекращения являющихся основанием прекращения

и (или) исполнения таких и (или) исполнения таких

обязательств; обязательств, а также обеспечение

исполнения таких обязательств;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 5 статьи 2

старая редакция новая редакция

5) клиринговая деятельность - 5) клиринговая деятельность -

деятельность по оказанию деятельность по оказанию

клиринговых услуг в соответствии клиринговых услуг в соответствии

с утвержденными клиринговой с утвержденными клиринговой

организацией правилами клиринга, организацией правилами клиринга,

зарегистрированными в зарегистрированными в

установленном порядке Центральным установленном порядке Банком

банком Российской Федерации России;

(далее - Банк России);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 13 статьи 2

старая редакция новая редакция

13) оператор товарных поставок 13) оператор товарных поставок

- организация, осуществляющая - организация, осуществляющая

проведение, контроль и учет проведение, контроль и учет

товарных поставок по товарных поставок по

обязательствам, допущенным к обязательствам, допущенным к

клирингу, получившая аккредитацию клирингу, получившая аккредитацию

на осуществление указанных на осуществление указанных

функций; функций, если иное не установлено

настоящим Федеральным законом;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 17 статьи 2 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

17) центральный контрагент - 17) центральный контрагент -

юридическое лицо, соответствующее юридическое лицо, которое

требованиям настоящего является одной из сторон

Федерального закона, являющееся заключаемых договоров,

одной из сторон всех договоров, обязательства из которых подлежат

обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул,

включению в клиринговый пул. имеет лицензию небанковской

кредитной организации на

осуществление банковских

операций, а также лицензию на

осуществление клиринговой

деятельности и которому присвоен

статус центрального контрагента в

соответствии с настоящим

Федеральным законом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 части 2 статьи 4

старая редакция новая редакция

1) требования к участникам 1) требования к участникам

клиринга; клиринга, в том числе порядок

приостановления и прекращения

допуска участников клиринга к

клиринговому обслуживанию;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 2 части 2 статьи 4 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

2) указание на то, что клиринг 2) указание на то, что клиринг

осуществляется без участия осуществляется без участия

центрального контрагента и (или) центрального контрагента и (или)

с участием центрального с участием центрального

контрагента, а также наименование контрагента;

лица, осуществляющего функции

центрального контрагента, если

это лицо не является клиринговой

организацией, утвердившей правила

клиринга;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 12 части 2 статьи 4

старая редакция новая редакция

12) адрес сайта в сети 12) адрес сайта в сети

"Интернет", на котором "Интернет", на котором

осуществляется раскрытие осуществляется раскрытие

информации клиринговой информации клиринговой

организацией (далее - сайт организацией (далее - сайт

клиринговой организации); клиринговой организации) или

центральным контрагентом (далее -

сайт центрального контрагента);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 13 части 2 статьи 4 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

13) описание мер, направленных 13) описание мер, направленных

на управление рисками при на управление рисками при

осуществлении клиринга, а также осуществлении клиринга;

на распределение обязанностей по

управлению рисками между

клиринговой организацией и лицом,

осуществляющим функции

центрального контрагента;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение части 2 статьи 4 пунктами 14.1 - 14.6. См. текст новой

редакции

14.1) порядок взаимодействия с организациями, указанными в пунктах 4

- 7, 9 части 2 статьи 19 настоящего Федерального закона, если такое

взаимодействие осуществляется;

14.2) меры центрального контрагента, направленные на ограничение

размера ответственности центрального контрагента в случае неисполнения

или ненадлежащего исполнения обязательств участником клиринга, с

указанием размера собственных средств центрального контрагента, которые

в соответствии с правилами клиринга предназначены для покрытия возможных

потерь, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением участником

клиринга своих обязательств, и используются центральным контрагентом до

использования средств, внесенных добросовестными участниками клиринга в

коллективное клиринговое обеспечение (далее - выделенный капитал

центрального контрагента);

14.3) условия формирования индивидуального и коллективного

клирингового обеспечения;

14.4) виды производных финансовых инструментов, а также договоров,

объектом которых являются ценные бумаги, и (или) иностранная валюта, и

(или) товары, в отношении которых осуществляется клиринг;

14.5) порядок расчета и исполнения требований к участникам клиринга

по поддержанию достаточного уровня индивидуального и коллективного

клирингового обеспечения, допущенного к клирингу с центральным

контрагентом;

14.6) порядок взаимодействия клиринговой организации с участниками

клиринга в чрезвычайных ситуациях;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Части 5 - 6 статьи 4 исключены. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Наименование главы 2 - изложено в новой редакции

старая редакция новая редакция

Глава 2. КЛИРИНГОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ. Глава 2. КЛИРИНГОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ.

УЧАСТНИКИ КЛИРИНГА ЦЕНТРАЛЬНЫЙ КОНТРАГЕНТ. УЧАСТНИКИ

КЛИРИНГА

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 1 статьи 5

старая редакция новая редакция

1. Клиринговой организацией 1. Клиринговой организацией

или лицом, осуществляющим функции может являться только

центрального контрагента, может хозяйственное общество, созданное

являться только хозяйственное в соответствии с

общество, созданное в законодательством Российской

соответствии с законодательством Федерации. Клиринговая

Российской Федерации. Указанные организация не вправе передавать

организации не вправе передавать полномочия единоличного

полномочия единоличного исполнительного органа другому

исполнительного органа другому лицу (управляющему, управляющей

лицу (управляющему, управляющей организации).

организации).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть 2 статьи 5 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

2. Функции центрального 2. Требования, установленные

контрагента могут осуществлять настоящим Федеральным законом к

клиринговая организация, а также клиринговой организации,

кредитная организация, получившая распространяются на центрального

аккредитацию на осуществление контрагента.

указанных функций.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 5 статьи 5

старая редакция новая редакция

5. При совмещении клиринговой 5. При совмещении клиринговой

деятельности с брокерской, деятельности с брокерской,

дилерской деятельностью на рынке дилерской деятельностью на рынке

ценных бумаг, деятельностью по ценных бумаг, деятельностью по

управлению ценными бумагами управлению ценными бумагами

клиринговая организация не вправе клиринговая организация не вправе

осуществлять клиринг с участием осуществлять функции центрального

центрального контрагента и контрагента.

функции центрального контрагента.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть 7 статьи 5 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

7. Лицо, совмещающее функции 7. Центральный контрагент не

центрального контрагента с вправе осуществлять расчеты по

банковской деятельностью и (или) банковским счетам по

депозитарной деятельностью, не обязательствам, стороной которых

вправе осуществлять расчеты по он является, по итогам клиринга,

банковским счетам и (или) счетам а в случае совмещения своей

депо по обязательствам, стороной деятельности с депозитарной

которых оно является, по итогам деятельностью также не вправе

клиринга. осуществлять расчеты по счетам

депо по обязательствам, стороной

которых он является, по итогам

клиринга, если иное не

установлено нормативными актами

Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 8 статьи 5

старая редакция новая редакция

8. Клиринговая организация, 8. Клиринговая организация,

совмещающая клиринговую совмещающая клиринговую

деятельность с иными видами деятельность с иными видами

деятельности, обязана принимать деятельности, обязана принимать

меры по предотвращению и меры по предотвращению и

урегулированию конфликта урегулированию конфликта

интересов, возникающего у интересов, возникающего у

клиринговой организации в связи с клиринговой организации в связи с

таким совмещением. Если конфликт таким совмещением. Если конфликт

интересов клиринговой интересов клиринговой

организации, совмещающей организации, совмещающей

клиринговую деятельность с иными клиринговую деятельность с иными

видами деятельности, о котором видами деятельности, о котором

участники клиринга или лицо, участники клиринга не были

осуществляющее функции уведомлены заранее, привел к

центрального контрагента, не были действиям клиринговой

уведомлены заранее, привел к организации, нанесшим ущерб

действиям клиринговой интересам участника клиринга,

организации, нанесшим ущерб клиринговая организация обязана

интересам участника клиринга или за свой счет возместить убытки в

лица, осуществляющего функции порядке, установленном

центрального контрагента, гражданским законодательством

клиринговая организация обязана Российской Федерации.

за свой счет возместить убытки в

порядке, установленном

гражданским законодательством

Российской Федерации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть 9 статьи 5 - исключена. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 5 частью 13.1. См. текст новой редакции

13.1. Использование словосочетания "центральный контрагент",

производных от него слов и сочетаний с ним в своем фирменном

наименовании иными юридическими лицами, кроме центральных контрагентов,

не допускается, за исключением случаев, установленных федеральными

законами.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 5 частью 16.1. См. текст новой редакции

16.1. Требования к формату, порядку и каналам передачи центральным

контрагентом информации в Банк России и составу такой информации

устанавливаются нормативным актом Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 5 частью 21. См. текст новой редакции

21. Клиринговая организация или лицо, осуществляющее функции

центрального контрагента, обязаны утвердить внутренний документ по

корпоративному управлению, который должен соответствовать требованиям,

установленным нормативным актом Банка России. Указанный документ

утверждается советом директоров (наблюдательным советом) клиринговой

организации или лица, осуществляющего функции центрального контрагента.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 6.1. См. текст новой редакции

В связи с большим объемом введенной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Наименование статьи 8 - изложено в новой редакции

старая редакция новая редакция

Статья 8. Требования к Статья 8. Требования к

собственным средствам клиринговой собственным средствам клиринговой

организации и иные обязательные организации, центрального

нормативы контрагента и обязательные

нормативы

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 8 частью 1.1. См. текст новой редакции

1.1. Минимальный размер собственных средств (капитала)

устанавливается для центрального контрагента в сумме 300 миллионов

рублей.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 8 частью 2.1. См. текст новой редакции

2.1. На центрального контрагента не распространяются обязательные

нормативы, указанные в части 2 настоящей статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 3 статьи 8

старая редакция новая редакция

3. Требования, установленные 3. Требования, установленные

настоящей статьей, не настоящей статьей, не

распространяются на кредитные распространяются на кредитные

организации, осуществляющие организации, осуществляющие

клиринговую деятельность. клиринговую деятельность и не

являющиеся центральными

контрагентами.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 3 статьи 11

старая редакция новая редакция

3. Участники клиринга, к 3. Участники клиринга, к

финансовой устойчивости которых финансовой устойчивости которых

установлены требования, обязаны установлены требования, обязаны

предоставлять клиринговой предоставлять центральному

организации отчетность, контрагенту отчетность,

характеризующую их финансовое характеризующую их финансовое

состояние, в объеме, порядке и состояние, в объеме, порядке и

сроки, которые определены сроки, которые определены

правилами клиринга, а также правилами клиринга, а также

незамедлительно уведомлять незамедлительно уведомлять

клиринговую организацию о своем центрального контрагента о своем

несоответствии указанным несоответствии указанным

требованиям. требованиям.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 11 частью 5. См. текст новой редакции

5. Участники клиринга квалифицированного центрального контрагента

вправе применять особый порядок оценки кредитных рисков по требованиям,

возникшим из договоров, включенных в клиринговый пул и заключенных с

квалифицированным центральным контрагентом, в соответствии с нормативным

актом Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 11 частью 6. См. текст новой редакции

6. Участники клиринга с участием центрального контрагента обязаны

предоставлять центральному контрагенту информацию о счетах, открытых в

банках-резидентах.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение главы 2 статьей 11.1. См. текст новой редакции

В связи с большим объемом введенной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 1 статьи 13

старая редакция новая редакция

1. В порядке, установленном 1. В порядке, установленном

правилами клиринга, лицо, правилами клиринга, лицо,

осуществляющее функции осуществляющее функции

центрального контрагента, вправе центрального контрагента, вправе

заключать договоры, в том числе в заключать договоры, в том числе в

отношении себя лично, от имени отношении себя лично, от имени

участника клиринга, определенного участника клиринга, определенного

клиринговой организацией, без центральным контрагентом, без

специального полномочия специального полномочия

(доверенности), а также без (доверенности), а также без

согласия участника клиринга. согласия участника клиринга.

Заключение указанных в настоящей Заключение указанных в настоящей

части договоров лицом, части договоров лицом,

осуществляющим функции осуществляющим функции

центрального контрагента, центрального контрагента,

допускается в случае неисполнения допускается в случае неисполнения

или ненадлежащего исполнения или ненадлежащего исполнения

участником клиринга обязательств, участником клиринга обязательств,

допущенных к клирингу. допущенных к клирингу.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 16 частью 11. См. текст новой редакции

11. В случае признания организации, осуществляющей расчеты по итогам

клиринга, банкротом имущество, находящееся на клиринговом счете, в

конкурсную массу не включается. Денежные средства подлежат возврату

клиринговой организации для их последующего возврата участникам

клиринга, а иное имущество - передавшим его лицам в размере, оставшемся

после исполнения всех обязательств по договору об оказании клиринговых

услуг и обязательств, допущенных к клирингу.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 1 статьи 18

старая редакция новая редакция

1. По долгам клиринговой 1. По долгам клиринговой

организации не может быть наложен организации или организации,

арест на имущество, находящееся которая осуществляет расчеты по

на клиринговом счете, а также не итогам клиринга, не может быть

могут быть приостановлены наложен арест на имущество,

операции по указанному счету. находящееся на клиринговом счете,

Приостановление операций по а также не могут быть

клиринговому счету по основаниям, приостановлены операции по

предусмотренным законодательством указанному счету. Приостановление

Российской Федерации о налогах и операций по клиринговому счету по

сборах, не допускается. основаниям, предусмотренным

законодательством Российской

Федерации о налогах и сборах, не

допускается.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 3 статьи 18

старая редакция новая редакция

3. Банк, иная кредитная 3. Банк, иная кредитная

организация, депозитарий или организация, депозитарий или

оператор торговых поставок, оператор товарных поставок,

осуществляющие обслуживание осуществляющие обслуживание

торгового счета и (или) торгового счета и (или)

клирингового счета, на котором клирингового счета, на котором

находится имущество должника, находится имущество должника,

исполняют содержащиеся в исполняют содержащиеся в

исполнительном документе исполнительном документе

требования о взыскании денежных требования о взыскании денежных

средств, ценных бумаг или иного средств, ценных бумаг или иного

имущества после исполнения имущества после исполнения

распоряжения клиринговой распоряжения клиринговой

организации, необходимого для организации, необходимого для

исполнения (прекращения) исполнения (прекращения)

обязательств в соответствии с обязательств в соответствии с

частью 2 настоящей статьи, по частью 2 настоящей статьи, по

счету, но не позднее трех дней со счету, но не позднее трех дней со

дня получения исполнительного дня получения исполнительного

документа от взыскателя или документа от взыскателя или

судебного пристава-исполнителя. судебного пристава-исполнителя.

При этом банк, иная кредитная При этом банк, иная кредитная

организация, депозитарий или организация, депозитарий или

оператор торговых поставок не оператор товарных поставок не

позднее дня получения позднее дня получения

соответствующего исполнительного соответствующего исполнительного

документа направляют его копию в документа направляют его копию в

клиринговую организацию. клиринговую организацию.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Наименование статьи 19 - изложено в новой редакции

старая редакция новая редакция

Статья 19. Раскрытие Статья 19. Раскрытие

информации о деятельности информации о деятельности

клиринговой организации клиринговой организации и

центрального контрагента

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 1 статьи 19

старая редакция новая редакция

1. Клиринговая организация 1. Клиринговая организация и

обязана обеспечить свободный центральный контрагент обязаны

доступ к ознакомлению с указанной обеспечить свободный доступ к

в настоящей статье информацией ознакомлению с указанной в

всем заинтересованным в этом настоящей статье информацией всем

лицам независимо от целей заинтересованным в этом лицам

получения такой информации. независимо от целей получения

такой информации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого части 2 статьи 19

старая редакция новая редакция

2. Клиринговая организация 2. Клиринговая организация и

обязана обеспечить раскрытие: центральный контрагент обязаны

обеспечить раскрытие:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 1 части 2 статьи 19 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

1) своих учредительных 1) учредительных документов;

документов и учредительных

документов лица, осуществляющего

функции центрального контрагента;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 4 части 2 статьи 19

старая редакция новая редакция

4) перечня организаторов 4) перечня организаторов

торгов, на торгах которых торгов, на торгах которых

заключаются договоры, клиринг заключаются договоры, клиринг

обязательств из которых обязательств из которых

осуществляется клиринговой осуществляется клиринговой

организацией; организацией или центральным

контрагентом;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение части 2 статьи 19 пунктами 9.1 - 9.7. См. текст новой

редакции

9.1) решений, принятых комитетом, который подотчетен совету

директоров клиринговой организации и к функциям которого отнесено

предварительное одобрение документа (документов), указанного (указанных)

в частях 5, 5.1, 8.1 и 9 статьи 22 настоящего Федерального закона

(комитет по рискам);

9.2) методики определения выделенного капитала центрального

контрагента;

9.3) мер центрального контрагента, направленных на ограничение

размера ответственности центрального контрагента в случае неисполнения

или ненадлежащего исполнения обязательств участником клиринга;

9.4) информации о стресс-сценариях, компонентах стресс-тестирования

рисков центрального контрагента и результатах такого стресс-тестирования

в соответствии с требованиями Банка России;

9.5) информации об оценке точности модели центрального контрагента в

соответствии с требованиями Банка России;

9.6) информации о сроках восстановления функционирования программно-

технических средств, обеспечивающих деятельность центрального

контрагента, в случае нарушения их функционирования, в том числе

вследствие обстоятельств непреодолимой силы;

9.7) правил организации системы управления рисками центрального

контрагента;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 3 статьи 19

старая редакция новая редакция

3. Информация, предусмотренная 3. Информация, предусмотренная

частью 2 настоящей статьи, частью 2 настоящей статьи,

раскрывается клиринговой раскрывается клиринговой

организацией путем размещения организацией и центральным

этой информации на сайте контрагентом путем размещения

клиринговой организации. этой информации на сайте

клиринговой организации или

центрального контрагента.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть 5 статьи 19 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

5. Требования к порядку и 5. Требования к порядку и

срокам раскрытия информации срокам раскрытия информации

клиринговой организацией клиринговой организацией и

определяются Банком России. центральным контрагентом

определяются Банком России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть 5 статьи 20 - исключена. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Наименование главы 4 - изложено в новой редакции

старая редакция новая редакция

Глава 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ПРИ Глава 4. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ

ОСУЩЕСТВЛЕНИИ КЛИРИНГА КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ И

ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Наименование статьи 22 - изложено в новой редакции

старая редакция новая редакция

Статья 22. Система управления Статья 22. Система управления

рисками клиринговой организации рисками клиринговой организации и

центрального контрагента

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть 1 статьи 22 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

1. Клиринговая организация 1. Клиринговая организация и

обязана организовать систему центральный контрагент обязаны

управления рисками, связанными с организовать систему управления

осуществлением клиринговой рисками, связанными с

деятельности и операций с осуществлением клиринговой

собственным имуществом, которая деятельности или функций

должна соответствовать объему и центрального контрагента и

характеру операций, совершаемых операций с собственным

клиринговой организацией. Для имуществом, которая должна

организации системы управления соответствовать объему и

рисками клиринговая организация характеру операций, совершаемых

обязана назначить должностное клиринговой организацией и

лицо или сформировать отдельное центральным контрагентом. Для

структурное подразделение. организации системы управления

рисками клиринговая организация и

центральный контрагент обязаны

назначить должностное лицо или

сформировать отдельное

структурное подразделение.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 2 статьи 22

старая редакция новая редакция

2. В случае осуществления 2. В случае осуществления

клиринга с участием центрального клиринга с участием центрального

контрагента, а также в иных контрагента, а также в иных

случаях, предусмотренных случаях, предусмотренных

нормативными актами Банка России нормативными актами Банка России

и (или) правилами клиринга, и (или) правилами клиринга,

исполнение обязательств, исполнение обязательств,

допущенных к клирингу, должно допущенных к клирингу, должно

обеспечиваться индивидуальным обеспечиваться индивидуальным и

клиринговым обеспечением, а в коллективным клиринговым

случаях, предусмотренных обеспечением. В указанных случаях

нормативными актами Банка России, условия соглашения об

индивидуальным и коллективным индивидуальном и (или) о

клиринговым обеспечением. В коллективном клиринговом

указанных случаях условия обеспечении должны содержаться в

соглашения об индивидуальном и правилах клиринга.

(или) о коллективном клиринговом

обеспечении должны содержаться в

правилах клиринга.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть 3 статьи 22 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

3. Клиринговая организация, 3. Центральный контрагент

осуществляющая клиринг с участием обязан оценивать каждый рабочий

центрального контрагента, обязана день, если более частая оценка не

оценивать каждый рабочий день, установлена Банком России или

если более частая оценка не центральным контрагентом, размер

установлена Банком России или собственных обязательств и размер

клиринговой организацией, размер обязательств участников клиринга

обязательств лица, перед ним, а также размер

осуществляющего функции индивидуального клирингового

центрального контрагента, и обеспечения участника клиринга с

размер обязательств участников учетом рыночной цены имущества,

клиринга перед указанным лицом, а являющегося предметом

также размер индивидуального обязательств или составляющего

клирингового обеспечения индивидуальное клиринговое

участника клиринга с учетом обеспечение, и рыночной цены, по

рыночной цены имущества, которой заключаются договоры,

являющегося предметом являющиеся производным финансовым

обязательств или составляющего инструментом.

индивидуальное клиринговое

обеспечение, и рыночной цены, по

которой заключаются договоры,

являющиеся производным финансовым

инструментом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 4 статьи 22

старая редакция новая редакция

4. Клиринговая организация при 4. Центральный контрагент

осуществлении клиринга с участием вправе осуществить перевод долга

центрального контрагента вправе и уступку требований одного

осуществить перевод долга и участника клиринга по допущенным

уступку требований одного к клирингу обязательствам,

участника клиринга по допущенным возникшим из договоров,

к клирингу обязательствам, заключенных за счет клиента, а

возникшим из договоров, также передачу имущества,

заключенных за счет клиента, а являющегося предметом обеспечения

также передачу имущества, исполнения обязательств, другому

являющегося предметом обеспечения участнику клиринга в случаях и в

исполнения обязательств, другому порядке, которые предусмотрены

участнику клиринга в случаях и в правилами клиринга, при условии

порядке, которые предусмотрены получения центральным

правилами клиринга, при условии контрагентом согласия на это

получения клиринговой участника клиринга, которому

организацией согласия на это переводится долг, уступаются

участника клиринга, которому требования и передается

переводится долг, уступаются имущество, и лица, за счет

требования и передается которого исполняются такие

имущество, и лица, за счет обязательства и (или)

которого исполняются такие обеспечивается исполнение

обязательства и (или) обязательств. Указанная передача

обеспечивается исполнение имущества, являющегося предметом

обязательств. Указанная передача обеспечения исполнения

имущества, являющегося предметом обязательств, осуществляется в

обеспечения исполнения случае, если это имущество по

обязательств, осуществляется в требованию участника клиринга

случае, если это имущество по учитывается во внутреннем учете

требованию участника клиринга центрального контрагента

учитывается во внутреннем учете отдельно.

клиринговой организации отдельно.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 22 частью 4.1. См. текст новой редакции

4.1. Центральный контрагент вправе осуществить перевод долга и

уступку требований участника клиринга, требований, возникших из

договоров, заключенных участником клиринга за счет клиента (клиентов), а

также передачу имущества, являющегося предметом обеспечения, другому

центральному контрагенту в соответствии с условиями, определенными

соглашением об операционном взаимодействии центральных контрагентов, по

согласованию с Банком России. Случаи и порядок перевода долга и уступки

требований участника клиринга одного центрального контрагента другому

центральному контрагенту устанавливаются правилами клиринга.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 22 частью 5.1. См. текст новой редакции

5.1. Центральный контрагент обязан утвердить правила организации

системы управления рисками центрального контрагента, которые должны

определять меры, направленные на снижение рисков центрального

контрагента и рисков, связанных с совмещением деятельности центрального

контрагента с иными видами деятельности, меры, принимаемые центральным

контрагентом в случаях возникновения нестандартных и чрезвычайных

ситуаций, которые могут препятствовать нормальному осуществлению

деятельности центрального контрагента, и направленные на обеспечение

непрерывности осуществления такой деятельности. Требования к правилам

организации системы управления рисками центрального контрагента

устанавливаются нормативными актами Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 6 статьи 22

старая редакция новая редакция

6. Клиринговая организация 6. Клиринговая организация

обязана иметь комитет, который обязана иметь комитет по рискам.

подотчетен ее совету директоров и Не менее половины состава

к функциям которого отнесено указанного комитета должны

предварительное одобрение составлять представители

документа (документов), участников клиринга.

указанного (указанных) в частях

5, 8 и 9 настоящей статьи (далее

- комитет по рискам). Не менее

половины состава указанного

комитета должны составлять

представители участников

клиринга.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 22 частью 6.1. См. текст новой редакции

6.1. В случае осуществления клиринга с участием центрального

контрагента не менее двух третей комитета по рискам должны составлять

представители участников клиринга. В состав комитета по рискам должны

входить представители участников клиринга, независимые члены совета

директоров (наблюдательного совета) и представители клиентов участников

клиринга.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 7 статьи 22

старая редакция новая редакция

7. Клиринговая организация 7. Центральный контрагент

обязана осуществлять контроль обязан осуществлять мониторинг

финансовой устойчивости финансовой устойчивости

участников клиринга в случаях, участников клиринга в случаях,

установленных нормативными актами установленных нормативными актами

Банка России. Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть 8 статьи 22 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

8. Клиринговая организация 8. Центральный контрагент

обязана проводить стресс- обязан проводить оценку

тестирование системы управления потенциального влияния на его

рисками, предоставлять информацию финансовое состояние ряда

о результатах указанного стресс- заданных изменений в факторах

тестирования участникам клиринга, риска (стресс-сценариев), которые

в Банк России в соответствии с соответствуют исключительным, но

методикой и в сроки, которые вероятным сценариям (стресс-

установлены нормативными актами тестирование рисков), и оценку

Банка России. Порядок проведения точности используемых центральным

стресс-тестирования должен быть контрагентом моделей оценки

определен документом рисков путем сравнения

(документами) клиринговой спрогнозированных моделью оценки

организации, определяющим рисков значений показателя с

(определяющими) правила величиной фактически наблюдаемых

организации системы управления значений такого показателя

рисками и подлежащим (оценка точности модели

(подлежащими) регистрации в Банке центрального контрагента),

России. представлять информацию о

результатах стресс-тестирования

рисков участникам клиринга и в

Банк России в порядке и сроки,

которые установлены нормативными

актами Банка России. Одновременно

с указанной информацией

центральный контрагент

представляет в Банк России

результаты оценки точности модели

центрального контрагента.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 22 частями 8.1 - 8.2. См. текст новой редакции

8.1. Центральный контрагент обязан утвердить методику стресс-

тестирования рисков центрального контрагента и методику оценки точности

модели центрального контрагента, требования к которым устанавливаются

нормативными актами Банка России.

8.2. Банк России вправе определять стресс-сценарии для центрального

контрагента и направлять рекомендации об изменении системы управления

рисками центрального контрагента в случае неудовлетворительных

результатов стресс-тестирования рисков и (или) оценки точности модели

центрального контрагента.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Наименование главы 5 - изложено в новой редакции

старая редакция новая редакция

Глава 5. РЕГУЛИРОВАНИЕ Глава 5. РЕГУЛИРОВАНИЕ

КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И НАДЗОР КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И

ЗА ЕЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ КОНТРОЛЬ ЗА ЕЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ.

РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА, НАДЗОР

И НАБЛЮДЕНИЕ ЗА НИМ

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 1 части 1 статьи 25 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

1) осуществляет регулирование 1) осуществляет регулирование

клиринговой деятельности, в том клиринговой деятельности и

числе принимает нормативные акты, деятельности центрального

регулирующие клиринговую контрагента;

деятельность, а также иные

нормативные акты, предусмотренные

настоящим Федеральным законом;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 2 части 1 статьи 25 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

2) устанавливает единые 2) устанавливает требования к

требования к клиринговой клиринговой организации и

организации, лицу, центральному контрагенту;

осуществляющему функции

центрального контрагента, к их

деятельности;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 3 части 1 статьи 25 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

3) осуществляет контроль за 3) осуществляет надзор за

исполнением центральным соблюдением центральным

контрагентом своих функций; контрагентом требований

настоящего Федерального закона и

принятых в соответствии с ним

нормативных актов Банка России и

наблюдение за центральным

контрагентом в целях

совершенствования центральным

контрагентом своей деятельности,

а также развития центрального

контрагента на основе

рекомендаций Банка России;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение части 1 статьи 25 пунктом 3.1. См. текст новой редакции

3.1) осуществляет наблюдение за соответствием программно-технических

средств, предоставляемых в пользование центральному контрагенту третьими

лицами, требованиям, предъявляемым Банком России к программно-

техническим средствам центрального контрагента;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 5 части 1 статьи 25

старая редакция новая редакция

5) осуществляет регистрацию 5) осуществляет регистрацию

правил клиринга, а также иных правил клиринга, а также иных

документов клиринговых документов клиринговых

организаций, подлежащих организаций и центральных

регистрации в соответствии с контрагентов, подлежащих

настоящим Федеральным законом, и регистрации в соответствии с

устанавливает порядок их настоящим Федеральным законом, и

регистрации; устанавливает порядок их

регистрации;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 7 части 1 статьи 25 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

7) определяет порядок и 7) осуществляет присвоение

условия проведения аккредитации статуса центрального контрагента;

кредитной организации, не

являющейся клиринговой

организацией, для осуществления

ею функций центрального

контрагента, а также порядок

отзыва аккредитации;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 9 части 1 статьи 25

старая редакция новая редакция

9) осуществляет аккредитацию 9) осуществляет аккредитацию

лиц, осуществляющих функции организаций, осуществляющих

центрального контрагента, и функции оператора товарных

организаций, осуществляющих поставок;

функции оператора товарных

поставок;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение части 1 статьи 25 пунктами 9.1 - 9.3. См. текст новой

редакции

9.1) осуществляет признание центрального контрагента

квалифицированным;

9.2) устанавливает требования к соглашению об операционном

взаимодействии центральных контрагентов;

9.3) устанавливает требования к программно-техническим средствам и

сетевым коммуникациям центрального контрагента, в том числе к их

территориальному расположению;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение части 1 статьи 25 пунктом 11.1. См. текст новой редакции

11.1) устанавливает требования к индивидуальному и коллективному

клиринговому обеспечению, размещению имущества и формированию активов

центрального контрагента, а также к кругу лиц, в которых центральный

контрагент и участники клиринга имеют право открывать торговые и

клиринговые счета;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 12 части 1 статьи 25 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

12) разрабатывает методику 12) устанавливает требования к

стресс-тестирования системы управлению рисками центрального

управления рисками лица, контрагента, стресс-тестированию

осуществляющего функции рисков и оценке точности модели

центрального контрагента; центрального контрагента;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 13 части 1 статьи 25 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

13) проводит стресс- 13) проводит стресс-

тестирование системы управления тестирование рисков центрального

рисками лица, осуществляющего контрагента;

функции центрального контрагента;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 14 части 1 статьи 25

старая редакция новая редакция

14) определяет правила 14) определяет правила

раскрытия информации клиринговыми раскрытия информации клиринговыми

организациями, а также правила организациями и центральными

предоставления информации контрагентами, а также правила

участникам клиринга; предоставления информации

участникам клиринга;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 17 части 1 статьи 25

старая редакция новая редакция

17) устанавливает требования к 17) устанавливает требования к

порядку хранения и защиты порядку хранения и защиты

информации, связанной с информации, связанной с

осуществлением клиринговой осуществлением клиринговой

деятельности, а также к сроку ее деятельности и функции

хранения, если порядок и сроки центрального контрагента, а также

хранения указанной информации не к сроку ее хранения, если порядок

установлены иными федеральными и сроки хранения указанной

законами и принятыми в информации не установлены иными

соответствии с ними нормативными федеральными законами и принятыми

актами; в соответствии с ними

нормативными актами;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 21 части 1 статьи 25

старая редакция новая редакция

21) осуществляет контроль за 21) осуществляет контроль за

соблюдением клиринговыми соблюдением клиринговыми

организациями и лицами, организациями требований

осуществляющими функции настоящего Федерального закона и

центрального контрагента, принятых в соответствии с ним

требований настоящего нормативных актов Банка России;

Федерального закона и принятых в

соответствии с ним нормативных

актов Банка России;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац первый части 2 статьи 25 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

2. При осуществлении контроля 2. При осуществлении контроля

за клиринговыми организациями и за клиринговыми организациями, а

лицами, осуществляющими функции также надзора и наблюдения за

центрального контрагента, Банк центральными контрагентами Банк

России вправе: России вправе:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 25 частями 2.1 - 2.2. См. текст новой редакции

2.1. Наблюдение за центральным контрагентом включает следующие виды

деятельности Банка России:

1) мониторинг;

2) оценка деятельности центрального контрагента;