Редакция от 10.07.2023

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть 4 статьи 3 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

4. Перечни инсайдерской 4. Перечни инсайдерской

информации юридических лиц, информации юридических лиц,

указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и

12 статьи 4 настоящего 12 статьи 4 настоящего

Федерального закона, органов и Федерального закона, подлежат

организаций, указанных в пункте 9 раскрытию в

статьи 4 настоящего Федерального информационно-телекоммуникационной

закона, Банка России подлежат сети "Интернет" на их официальных

раскрытию в сайтах и (или) на сайтах

информационно-телекоммуникационной (страницах сайтов), которые в

сети "Интернет" на их официальных соответствии с законодательством

сайтах. Российской Федерации о ценных

бумагах используются указанными

юридическими лицами для раскрытия

информации. Перечни инсайдерской

информации органов и организаций,

указанных в пункте 9 статьи 4

настоящего Федерального закона,

Банка России подлежат раскрытию в

информационно-телекоммуникационной

сети "Интернет" на их официальных

сайтах.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 7 части 1 статьи 5

старая редакция новая редакция

7) неоднократное неисполнение 7) неоднократное неисполнение

обязательств по операциям, обязательств по операциям,

совершенным на организованных совершенным на организованных

торгах без намерения их торгах без намерения их

исполнения, с одними и теми же исполнения, с одними и теми же

финансовым инструментом, финансовым инструментом,

иностранной валютой и (или) иностранной валютой и (или)

товаром, в результате чего цена, товаром, в результате чего цена,

спрос, предложение или объем спрос, предложение или объем

торгов финансовым инструментом, торгов финансовым инструментом,

иностранной валютой и (или) иностранной валютой и (или)

товаром отклонились от уровня или товаром отклонились от уровня или

поддерживались на уровне, поддерживались на уровне,

существенно отличающемся от того существенно отличающемся от того

уровня, который сформировался бы уровня, который сформировался бы

без таких операций. Указанные без таких операций. Указанные

действия не признаются действия не признаются

манипулированием рынком, если манипулированием рынком, если

обязательства по указанным обязательства по указанным

операциям были прекращены по операциям были прекращены по

основаниям, предусмотренным основаниям, предусмотренным

правилами организатора торговли и правилами организованных торгов и

(или) клиринговой организации; (или) правилами клиринга;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 2 статьи 9

старая редакция новая редакция

2. В список инсайдеров 2. В список инсайдеров

юридических лиц, указанных в юридических лиц, указанных в

пунктах 1, 3, 4 статьи 4 пунктах 1 и 3 статьи 4 настоящего

настоящего Федерального закона, Федерального закона, включаются

включаются лица, указанные в лица, указанные в пунктах 5, 7 и

пунктах 5, 7 и 11 - 13 статьи 4 11 - 13 статьи 4 настоящего

настоящего Федерального закона. Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 9 частью 2.1. См. текст новой редакции

2.1. В список инсайдеров юридических лиц, указанных в пункте 4 статьи

4 настоящего Федерального закона, включаются лица, указанные в пунктах

5, 7, 11 и 13 статьи 4 настоящего Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 10 частью 1.1. См. текст новой редакции

1.1. Управляющие компании вправе запросить у инсайдеров, включенных в

список инсайдеров соответствующих управляющих компаний, информацию об

осуществленных этими инсайдерами операциях с допущенными к торговле на

организованных торгах финансовыми инструментами, иностранной валютой и

(или) товарами, которые входят в состав активов инвестиционных фондов,

паевых инвестиционных фондов, находящихся под управлением

соответствующих управляющих компаний, или в состав пенсионных резервов,

средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов,

находящихся под управлением соответствующих управляющих компаний.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 10 частью 2.1. См. текст новой редакции

2.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе запросить у

инсайдеров, включенных в список инсайдеров соответствующих

профессиональных участников рынка ценных бумаг, информацию об

осуществленных этими инсайдерами операциях с финансовыми инструментами,

иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская

информация, к которой эти инсайдеры имеют доступ.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 3 статьи 10

старая редакция новая редакция

3. Юридические лица, указанные 3. Юридические лица, указанные

в пункте 5 статьи 4 настоящего в пункте 5 статьи 4 настоящего

Федерального закона, вправе Федерального закона, вправе

запросить у инсайдеров, включенных запросить у инсайдеров, включенных

в список инсайдеров этих в список инсайдеров этих

юридических лиц, информацию об юридических лиц, информацию об

осуществленных этими инсайдерами осуществленных этими инсайдерами

операциях с финансовыми операциях с финансовыми

инструментами, иностранной валютой инструментами, иностранной валютой

и (или) товарами. и (или) товарами, которых касается

инсайдерская информация, к которой

эти инсайдеры имеют доступ.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 10 частью 6. См. текст новой редакции

6. В соответствии с настоящей статьей не может быть запрошена

информация у организаторов торговли, центральных контрагентов и

центрального депозитария.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 12 частью 2.1. См. текст новой редакции

2.1. Участники торгов, в том числе являющиеся иностранными

организациями, обязаны представлять организатору торговли или

саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей

участников торгов и действующей по поручению организатора торговли, по

требованию, направляемому ими в целях реализации пункта 1 части 2

настоящей статьи, необходимые документы (в том числе полученные

участниками торгов от своих клиентов), объяснения, информацию в порядке

и в сроки, которые устанавливаются организатором торговли или указанной

саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка. Установленный в

таком требовании срок должен обеспечивать возможность подготовки

необходимых документов, объяснений, информации. В случае непредставления

участником торгов, в том числе являющимся иностранной организацией, в

срок, установленный в таком требовании, необходимых документов,

объяснений, информации организатор торговли (в том числе по обращению

указанной саморегулируемой организации в сфере финансового рынка) вправе

применить к данному участнику торгов меры воздействия в соответствии с

правилами организованных торгов.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 3 статьи 12

старая редакция новая редакция

3. Участники организованных 3. Участники торгов обязаны

торгов обязаны определить определить должностное лицо,

должностное лицо, ответственное за ответственное за осуществление

осуществление контроля за контроля за соблюдением требований

соблюдением требований настоящего настоящего Федерального закона и

Федерального закона и принятых в принятых в соответствии с ним

соответствии с ним нормативных нормативных актов, а также

актов, а также установить порядок установить порядок осуществления

осуществления им своих функций. им своих функций.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 части 1 статьи 14

старая редакция новая редакция

1) проводит проверки соблюдения 1) проводит проверки соблюдения

органами и организациями, органами и организациями,

указанными в пункте 9 статьи 4 указанными в пункте 9 статьи 4

настоящего Федерального закона, настоящего Федерального закона,

служащими (работниками) Банка служащими (работниками) Банка

России, российскими и иностранными России, российскими и иностранными

организациями, физическими лицами организациями, физическими лицами

(включая иностранных граждан и лиц (включая иностранных граждан и лиц

без гражданства), в том числе без гражданства), в том числе

индивидуальными предпринимателями, индивидуальными предпринимателями,

требований настоящего Федерального требований настоящего Федерального

закона и принятых в соответствии с закона и принятых в соответствии с

ним нормативных актов Банка России ним нормативных актов Банка России

на основании жалоб (заявлений, на основании жалоб (заявлений,

обращений), сведений, содержащихся обращений), сведений, содержащихся

в средствах массовой информации, в средствах массовой информации,

информации, предоставляемой в информации, предоставляемой в

соответствии с настоящим соответствии с настоящим

Федеральным законом и другими Федеральным законом и другими

федеральными законами, а также в федеральными законами, а также в

случае обнаружения Банком России случае обнаружения Банком России

признаков нарушения требований признаков нарушения требований

настоящего Федерального закона и настоящего Федерального закона и

принятых в соответствии с ним принятых в соответствии с ним

нормативных актов (далее - нормативных актов (далее -

проверка). Проведение проверок в проверка). Проведение проверок в

соответствии с настоящим соответствии с настоящим

Федеральным законом осуществляется Федеральным законом осуществляется

в порядке, установленном в порядке, установленном

нормативными актами Банка России с нормативными актами Банка России с

учетом установленных статьей 14.1 учетом установленных статьей 14.1

настоящего Федерального закона настоящего Федерального закона

особенностей проведения проверок в особенностей проведения проверок в

отношении лиц, не являющихся отношении лиц, не являющихся

кредитными организациями или кредитными организациями,

некредитными финансовыми некредитными финансовыми

организациями. Проведение проверок организациями или лицами,

осуществляется на основании оказывающими профессиональные

решения Председателя Банка России услуги на финансовом рынке.

(его заместителя). В процессе Проведение проверок осуществляется

проверки при проведении осмотра в на основании решения Председателя

соответствии со статьей 14.2 Банка России (его заместителя). В

настоящего Федерального закона процессе проверки при проведении

служащие (работники) Банка России осмотра в соответствии со статьей

в соответствии с возложенными на 14.2 настоящего Федерального

них полномочиями при предъявлении закона служащие (работники) Банка

ими служебных удостоверений на России в соответствии с

основании решения о проведении возложенными на них полномочиями

проверки и задания на проведение при предъявлении ими служебных

такого осмотра имеют право с удостоверений на основании решения

соблюдением правил о защите о проведении проверки и задания на

персональных данных проведение такого осмотра имеют

беспрепятственного доступа на право с соблюдением правил о

территории, в помещения лиц, защите персональных данных

которые указаны в настоящем беспрепятственного доступа на

пункте, в отношении которых территории, в помещения лиц,

проводится проверка или в которые указаны в настоящем

отношении которых имеются пункте, в отношении которых

достаточные основания полагать, проводится проверка или в

что они располагают необходимой отношении которых имеются

для проведения проверки достаточные основания полагать,

информацией, за исключением что они располагают необходимой

территорий, помещений органов, для проведения проверки

осуществляющих информацией, за исключением

оперативно-розыскную деятельность, территорий, помещений органов,

жилища физического лица, доступа к осуществляющих

документам и информации, в том оперативно-розыскную деятельность,

числе к информации, доступ к жилища физического лица, доступа к

которой ограничен федеральными документам и информации, в том

законами, за исключением сведений, числе к информации, доступ к

которые составляют государственную которой ограничен федеральными

и налоговую тайну, тайну связи законами, за исключением сведений,

(кроме информации о почтовых которые составляют государственную

переводах денежных средств) и и налоговую тайну, тайну связи

которые необходимы для (кроме информации о почтовых

осуществления проверки, а также переводах денежных средств) и

доступа к электронным носителям которые необходимы для

информации. Доступ на территории, осуществления проверки, а также

в помещения органов и организаций, доступа к электронным носителям

указанных в пункте 9 статьи 4 информации. Доступ на территории,

настоящего Федерального закона, в помещения органов и организаций,

осуществляется при наличии указанных в пункте 9 статьи 4

согласия руководителя указанных настоящего Федерального закона,

органа или организации. Требования осуществляется при наличии

настоящего Федерального закона о согласия руководителя указанных

проведении проверок и осмотров не органа или организации. Требования

распространяются на лиц, настоящего Федерального закона о

обладающих неприкосновенностью в проведении проверок и осмотров не

соответствии с законодательством распространяются на лиц,

Российской Федерации; обладающих неприкосновенностью в

соответствии с законодательством

Российской Федерации;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 части 1 статьи 14

старая редакция новая редакция

3) требует при осуществлении 3) требует при осуществлении

проверки представления необходимой проверки представления необходимой

для предотвращения, выявления и для предотвращения, выявления и

пресечения нарушений требований пресечения нарушений требований

настоящего Федерального закона и настоящего Федерального закона и

принятых в соответствии с ним принятых в соответствии с ним

нормативных актов информации от нормативных актов информации, в

любого лица, в отношении которого том числе информации, доступ к

имеются основания полагать, что которой ограничен в соответствии с

оно располагает необходимой федеральными законами, за

информацией, а также вызывает исключением сведений, составляющих

такое лицо для представления государственную и налоговую тайну,

необходимой информации и тайну связи (кроме информации о

объяснений в письменной и (или) почтовых переводах денежных

устной форме. В случае, если средств), от любого лица, в

указанным лицом является лицо, отношении которого имеются

входящее в перечень лиц, указанных основания полагать, что оно

в пункте 10 статьи 4 настоящего располагает необходимой

Федерального закона, и если эта информацией, а также вызывает

информация касается вопросов, такое лицо для представления

отнесенных к компетенции необходимой информации и

соответствующих органа и объяснений в письменной и (или)

организации, указанных в пункте 9 устной форме. В случае, если

статьи 4 настоящего Федерального указанным лицом является лицо,

закона, такие информация и (или) входящее в перечень лиц, указанных

объяснения представляются в пункте 10 статьи 4 настоящего

указанными органом и организацией Федерального закона, и если эта

в Банк России по письменному информация касается вопросов,

требованию (запросу) Председателя отнесенных к компетенции

Банка России (его заместителя); соответствующих органа и

организации, указанных в пункте 9

статьи 4 настоящего Федерального

закона, такие информация и (или)

объяснения представляются

указанными органом и организацией

в Банк России по письменному

требованию (запросу) Председателя

Банка России (его заместителя);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 11 части 1 статьи 14 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

11) обобщает и анализирует 11) обобщает и анализирует

практику применения настоящего практику применения настоящего

Федерального закона, разрабатывает Федерального закона, разрабатывает

методические рекомендации по его методические рекомендации по его

применению, в том числе по расчету применению, в том числе по

размера дохода или суммы убытков, составлению собственных перечней

которых лицо избежало в результате инсайдерской информации лицами,

неправомерного использования указанными в пунктах 1, 3, 4, 11 и

инсайдерской информации и (или) 12 статьи 4 настоящего

манипулирования рынком, а также Федерального закона;

размера возмещения убытков,

причиненных в результате

неправомерного использования

инсайдерской информации и (или)

манипулирования рынком;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение наименования статьи 14.1

старая редакция новая редакция

Статья 14.1. Особенности Статья 14.1. Особенности

проведения проверок Банком России проведения проверок Банком России

в отношении лиц, не являющихся в отношении лиц, не являющихся

кредитными организациями и кредитными организациями,

некредитными финансовыми некредитными финансовыми

организациями организациями или лицами,

оказывающими профессиональные

услуги на финансовом рынке

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 1 статьи 14.1

старая редакция новая редакция

1. В целях осуществления 1. В целях осуществления

контроля за соблюдением требований контроля за соблюдением требований

законодательства Российской законодательства Российской

Федерации о противодействии Федерации о противодействии

неправомерному использованию неправомерному использованию

инсайдерской информации и инсайдерской информации и

манипулированию рынком Банк России манипулированию рынком Банк России

осуществляет проверки в отношении осуществляет проверки в отношении

лиц, указанных в пункте 1 части 1 лиц, указанных в пункте 1 части 1

статьи 14 настоящего Федерального статьи 14 настоящего Федерального

закона и не являющихся кредитными закона и не являющихся кредитными

организациями и некредитными организациями, некредитными

финансовыми организациями, с финансовыми организациями или

учетом особенностей, установленных лицами, оказывающими

настоящей статьей. профессиональные услуги на

финансовом рынке, с учетом

особенностей, установленных

настоящей статьей.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 16 частью 1.1. См. текст новой редакции

1.1. В случае неоднократного непредставления участником торгов,

являющимся иностранной организацией, в срок, указанный в части 1

настоящей статьи, необходимых документов, объяснений, информации Банк

России вправе направить организатору торговли, на торгах которого данный

участник торгов осуществляет операции, предписание о приостановлении

допуска данного участника торгов к участию в торгах на срок до шести

месяцев.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 6 статьи 16

старая редакция новая редакция

6. Банк России вправе 6. Банк России вправе

раскрывать и передавать документы, раскрывать и передавать документы,

объяснения, информацию, которые объяснения, информацию, которые

получены от органов, организаций, получены от органов, организаций,

юридических и физических лиц, юридических и физических лиц,

которые указаны в части 1 которые указаны в части 1

настоящей статьи, только на настоящей статьи, только на

основании судебного решения, за основании судебного решения, за

исключением случаев, исключением случаев,

предусмотренных статьей 51.1 предусмотренных статьей 51.1

Федерального закона от 10 июля Федерального закона от 10 июля

2002 года N 86-ФЗ "О Центральном 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном

банке Российской Федерации (Банке банке Российской Федерации (Банке

России)". За разглашение России)", а также случаев,

инсайдерской информации или иной предусмотренных настоящим

информации, составляющей Федеральным законом. За

коммерческую, служебную, иную разглашение инсайдерской

охраняемую законом тайну и информации или иной информации,

полученной в ходе проведенных составляющей коммерческую,

Банком России проверок, Банк служебную, иную охраняемую законом

России, служащие (работники) Банка тайну и полученной в ходе

России несут ответственность, проведенных Банком России

включая возмещение убытков, в проверок, Банк России, служащие

соответствии с законодательством (работники) Банка России несут

Российской Федерации. ответственность, включая

возмещение убытков, в соответствии

с законодательством Российской

Федерации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────