Редакция от 28.12.2024

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

1. Лицо, осуществляющее функции 1. Лицо, осуществляющее функции

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа микрокредитной компании, органа микрокредитной компании,

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера, органа, главного бухгалтера,

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

микрофинансовой компании, микрофинансовой компании,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала микрофинансовой бухгалтера филиала микрофинансовой

компании, члена совета директоров компании, члена совета директоров

(наблюдательного совета) (наблюдательного совета)

микрофинансовой компании, микрофинансовой компании,

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

микрофинансовой компании в целях микрофинансовой компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, должно распространения оружия массового

соответствовать требованиям к уничтожения, должно

деловой репутации. Под соответствовать требованиям к

несоответствием лица требованиям к деловой репутации. Под

деловой репутации понимается: несоответствием лица требованиям к

деловой репутации понимается:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

1) наличие на день, 1) наличие на день,

предшествующий дню назначения предшествующий дню назначения

(избрания) лица на должность или (избрания) лица на должность или

дню подачи в Банк России заявления дню подачи в Банк России заявления

о согласовании кандидатуры, у лица о согласовании кандидатуры, у лица

(за исключением кандидата на (за исключением кандидата на

должность специального должность специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в микрофинансовой контроля в микрофинансовой

компании в целях противодействия компании в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию терроризма,

финансированию распространения экстремистской деятельности и

оружия массового уничтожения) финансированию распространения

неснятой или непогашенной оружия массового уничтожения)

судимости за совершение неснятой или непогашенной

умышленного преступления; судимости за совершение

умышленного преступления;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 2 части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

2) наличие обвинительного 2) наличие обвинительного

приговора суда в отношении лица приговора суда в отношении лица

(за исключением кандидата на (за исключением кандидата на

должность специального должность специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в микрофинансовой контроля в микрофинансовой

компании в целях противодействия компании в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию терроризма,

финансированию распространения экстремистской деятельности и

оружия массового уничтожения), финансированию распространения

совершившего умышленное оружия массового уничтожения),

преступление, без назначения ему совершившего умышленное

наказания ввиду истечения срока преступление, без назначения ему

давности уголовного преследования, наказания ввиду истечения срока

если на день, предшествующий дню давности уголовного преследования,

назначения (избрания) лица на если на день, предшествующий дню

должность или дню подачи в Банк назначения (избрания) лица на

России заявления о согласовании должность или дню подачи в Банк

кандидатуры, не истек пятилетний России заявления о согласовании

срок со дня вступления в силу кандидатуры, не истек пятилетний

обвинительного приговора; срок со дня вступления в силу

обвинительного приговора;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 8 части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

8) предъявление в течение пяти 8) предъявление в течение пяти

лет, предшествовавших дню лет, предшествовавших дню

назначения (избрания) лица на назначения (избрания) лица на

должность или дню подачи в Банк должность или дню подачи в Банк

России заявления о согласовании России заявления о согласовании

кандидатуры, к финансовой кандидатуры, к финансовой

организации, в которой лицо организации, в которой лицо

осуществляло функции единоличного осуществляло функции единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера финансовой главного бухгалтера финансовой

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, внутреннего аудитора рисками, внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), контролера (руководителя аудита), контролера (руководителя

службы внутреннего контроля), службы внутреннего контроля),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, или члена совета распространения оружия массового

директоров (наблюдательного уничтожения, или члена совета

совета) финансовой организации, директоров (наблюдательного

требования о замене указанного совета) финансовой организации,

лица на основании части четвертой требования о замене указанного

статьи 60, статей 74, 76.9-1 и лица на основании части четвертой

76.9-3 Федерального закона от 10 статьи 60, статей 74, 76.9-1 и

июля 2002 года N 86-ФЗ "О 76.9-3 Федерального закона от 10

Центральном банке Российской июля 2002 года N 86-ФЗ "О

Федерации (Банке России)"; Центральном банке Российской

Федерации (Банке России)";

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 9 части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

9) осуществление лицом функций 9) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого лицо их осуществляло) которого лицо их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, внутреннего управления рисками, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), контролера внутреннего аудита), контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля), специального контроля), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в финансовой организации контроля в финансовой организации

в целях противодействия в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию терроризма,

финансированию распространения экстремистской деятельности и

оружия массового уничтожения, или финансированию распространения

члена совета директоров оружия массового уничтожения, или

(наблюдательного совета) члена совета директоров

финансовой организации в течение (наблюдательного совета)

двенадцати месяцев, финансовой организации в течение

предшествовавших дню принятия двенадцати месяцев,

Банком России решения об предшествовавших дню принятия

осуществлении мер по Банком России решения об

предупреждению банкротства осуществлении мер по

финансовой организации (за предупреждению банкротства

исключением осуществления финансовой организации (за

указанных мер в отношении исключением осуществления

кредитной организации с участием указанных мер в отношении

Банка России или государственной кредитной организации с участием

корпорации "Агентство по Банка России или государственной

страхованию вкладов"), при корпорации "Агентство по

условии, что такое решение было страхованию вкладов"), при

принято Банком России в течение условии, что такое решение было

пяти лет, предшествовавших дню принято Банком России в течение

назначения (избрания) лица на пяти лет, предшествовавших дню

должность или дню подачи в Банк назначения (избрания) лица на

России заявления о согласовании должность или дню подачи в Банк

кандидатуры (за исключением России заявления о согласовании

случая, если лицо представило в кандидатуры (за исключением

Банк России доказательства случая, если лицо представило в

непричастности к принятию решения Банк России доказательства

или совершению действий непричастности к принятию решения

(бездействию), которые привели к или совершению действий

возникновению оснований для (бездействию), которые привели к

осуществления указанных мер); возникновению оснований для

осуществления указанных мер);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 10 части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

10) осуществление лицом функций 10) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого лицо их осуществляло) которого лицо их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

кредитной организации, кредитной организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала кредитной бухгалтера филиала кредитной

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, руководителя управления рисками, руководителя

службы внутреннего аудита, службы внутреннего аудита,

руководителя службы внутреннего руководителя службы внутреннего

контроля, специального контроля, специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в кредитной организации в контроля в кредитной организации в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, члена совета распространения оружия массового

директоров (наблюдательного уничтожения, члена совета

совета) кредитной организации в директоров (наблюдательного

течение двенадцати месяцев, совета) кредитной организации в

предшествовавших дню принятия течение двенадцати месяцев,

Банком России решения об предшествовавших дню принятия

осуществлении мер по Банком России решения об

предупреждению банкротства осуществлении мер по

кредитной организации с участием предупреждению банкротства

Банка России на основании кредитной организации с участием

утвержденного Советом директоров Банка России на основании

Банка России плана участия Банка утвержденного Советом директоров

России в осуществлении мер по Банка России плана участия Банка

предупреждению банкротства или России в осуществлении мер по

государственной корпорации предупреждению банкротства или

"Агентство по страхованию вкладов" государственной корпорации

на основании утвержденного Банком "Агентство по страхованию вкладов"

России плана участия на основании утвержденного Банком

государственной корпорации России плана участия

"Агентство по страхованию вкладов" государственной корпорации

в осуществлении мер по "Агентство по страхованию вкладов"

предупреждению банкротства, при в осуществлении мер по

условии, что такое решение было предупреждению банкротства, при

принято Банком России в течение условии, что такое решение было

пяти лет, предшествовавших дню принято Банком России в течение

назначения (избрания) лица на пяти лет, предшествовавших дню

должность или дню подачи в Банк назначения (избрания) лица на

России заявления о согласовании должность или дню подачи в Банк

кандидатуры (за исключением России заявления о согласовании

случая, если лицо представило в кандидатуры (за исключением

Банк России доказательства случая, если лицо представило в

непричастности к принятию решения Банк России доказательства

или совершению действий непричастности к принятию решения

(бездействию), которые привели к или совершению действий

возникновению оснований для (бездействию), которые привели к

осуществления указанных мер); возникновению оснований для

осуществления указанных мер);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 11 части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

11) осуществление лицом функций 11) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого лицо их осуществляло) которого лицо их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, внутреннего управления рисками, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), контролера внутреннего аудита), контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля), специального контроля), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в финансовой организации контроля в финансовой организации

в целях противодействия в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию терроризма,

финансированию распространения экстремистской деятельности и

оружия массового уничтожения, или финансированию распространения

члена совета директоров оружия массового уничтожения, или

(наблюдательного совета) члена совета директоров

финансовой организации в течение (наблюдательного совета)

двенадцати месяцев, финансовой организации в течение

предшествовавших дню отзыва двенадцати месяцев,

(аннулирования) за нарушение предшествовавших дню отзыва

законодательства Российской (аннулирования) за нарушение

Федерации у финансовой организации законодательства Российской

лицензии на осуществление Федерации у финансовой организации

операций, соответствующих виду лицензии на осуществление

деятельности финансовой операций, соответствующих виду

организации, либо дню исключения деятельности финансовой

финансовой организации из организации, либо дню исключения

соответствующего реестра за финансовой организации из

нарушение законодательства соответствующего реестра за

Российской Федерации, если на нарушение законодательства

день, предшествовавший дню Российской Федерации, если на

назначения (избрания) лица на день, предшествовавший дню

должность или дню подачи в Банк назначения (избрания) лица на

России заявления о согласовании должность или дню подачи в Банк

кандидатуры, не истек пятилетний России заявления о согласовании

срок со дня отзыва (аннулирования) кандидатуры, не истек пятилетний

лицензии на осуществление срок со дня отзыва (аннулирования)

операций, соответствующих виду лицензии на осуществление

деятельности финансовой операций, соответствующих виду

организации, либо исключения деятельности финансовой

финансовой организации из организации, либо исключения

соответствующего реестра (за финансовой организации из

исключением случая, если лицо соответствующего реестра (за

представило в Банк России исключением случая, если лицо

доказательства непричастности к представило в Банк России

принятию решения или совершению доказательства непричастности к

действий (бездействию), которые принятию решения или совершению

привели к отзыву (аннулированию) действий (бездействию), которые

лицензии либо к исключению из привели к отзыву (аннулированию)

соответствующего реестра); лицензии либо к исключению из

соответствующего реестра);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 15 части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

15) совершение лицом (за 15) совершение лицом (за

исключением кандидата на должность исключением кандидата на должность

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

микрофинансовой компании в целях микрофинансовой компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения) более трех раз в распространения оружия массового

течение одного года, уничтожения) более трех раз в

предшествовавшего дню назначения течение одного года,

(избрания) лица на должность или предшествовавшего дню назначения

дню подачи в Банк России заявления (избрания) лица на должность или

о согласовании кандидатуры, дню подачи в Банк России заявления

административного правонарушения в о согласовании кандидатуры,

области предпринимательской административного правонарушения в

деятельности или в области области предпринимательской

финансов, налогов и сборов, деятельности или в области

страхования, рынка ценных бумаг, финансов, налогов и сборов,

установленного вступившим в страхования, рынка ценных бумаг,

законную силу постановлением установленного вступившим в

судьи, органа или должностного законную силу постановлением

лица, уполномоченных рассматривать судьи, органа или должностного

дела об административных лица, уполномоченных рассматривать

правонарушениях; дела об административных

правонарушениях;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 17 части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

17) осуществление лицом функций 17) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого лицо их осуществляло) которого лицо их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, контролера управления рисками, контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля), внутреннего аудитора контроля), внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), специального должностного аудита), специального должностного

лица, ответственного за реализацию лица, ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, или члена совета распространения оружия массового

директоров (наблюдательного уничтожения, или члена совета

совета) финансовой организации в директоров (наблюдательного

течение двенадцати месяцев, совета) финансовой организации в

предшествовавших дню назначения в течение двенадцати месяцев,

соответствии с решением Банка предшествовавших дню назначения в

России временной администрации по соответствии с решением Банка

управлению финансовой организацией России временной администрации по

с приостановлением полномочий управлению финансовой организацией

исполнительных органов, если такое с приостановлением полномочий

решение было принято Банком России исполнительных органов, если такое

в течение пяти лет, решение было принято Банком России

предшествовавших дню назначения в течение пяти лет,

(избрания) лица на должность или предшествовавших дню назначения

дню подачи в Банк России заявления (избрания) лица на должность или

о согласовании кандидатуры (за дню подачи в Банк России заявления

исключением лиц, представивших в о согласовании кандидатуры (за

Банк России доказательства исключением лиц, представивших в

непричастности к принятию решения Банк России доказательства

или совершению действий непричастности к принятию решения

(бездействию), которые привели к или совершению действий

назначению временной (бездействию), которые привели к

администрации); назначению временной

администрации);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 23 части 1 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

23) осуществление лицом функций 23) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого лицо их осуществляло) которого лицо их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, руководителя службы органа, руководителя службы

управления рисками, внутреннего управления рисками, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), специального внутреннего аудита), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в целях противодействия контроля в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию терроризма,

финансированию распространения экстремистской деятельности и

оружия массового уничтожения, финансированию распространения

контролера (руководителя службы оружия массового уничтожения,

внутреннего контроля) или контролера (руководителя службы

должностного лица (руководителя внутреннего контроля) или

структурного подразделения), в должностного лица (руководителя

обязанности которого входит структурного подразделения), в

осуществление внутреннего контроля обязанности которого входит

в целях противодействия осуществление внутреннего контроля

неправомерному использованию в целях противодействия

инсайдерской информации и неправомерному использованию

манипулированию рынком, в инсайдерской информации и

финансовой организации в период манипулированию рынком, в

осуществления такой организацией финансовой организации в период

действий, относящихся в осуществления такой организацией

соответствии с законодательством действий, относящихся в

Российской Федерации к соответствии с законодательством

неправомерному использованию Российской Федерации к

инсайдерской информации и неправомерному использованию

манипулированию рынком, в случае инсайдерской информации и

неоднократного в течение одного манипулированию рынком, в случае

года применения к такой неоднократного в течение одного

организации мер за осуществление года применения к такой

указанных действий, если на день, организации мер за осуществление

предшествующий дню назначения указанных действий, если на день,

(избрания) лица на должность или предшествующий дню назначения

дню подачи в Банк России заявления (избрания) лица на должность или

о согласовании кандидатуры, не дню подачи в Банк России заявления

истек пятилетний срок со дня о согласовании кандидатуры, не

последнего применения указанных истек пятилетний срок со дня

мер; последнего применения указанных

мер;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого части 2 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

2. Лицо, осуществляющее функции 2. Лицо, осуществляющее функции

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа микрокредитной компании, органа микрокредитной компании,

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, главного органа, его заместителя, главного

бухгалтера микрофинансовой бухгалтера микрофинансовой

компании или специального компании или специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в микрофинансовой контроля в микрофинансовой

компании в целях противодействия компании в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию терроризма,

финансированию распространения экстремистской деятельности и

оружия массового уничтожения, финансированию распространения

должно соответствовать следующим оружия массового уничтожения,

квалификационным требованиям: должно соответствовать следующим

квалификационным требованиям:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 части 2 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

3) для лица, осуществляющего 3) для лица, осуществляющего

функции специального должностного функции специального должностного

лица, ответственного за реализацию лица, ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

микрофинансовой компании в целях микрофинансовой компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, - соответствие распространения оружия массового

квалификационным требованиям, уничтожения, - соответствие

установленным Банком России по квалификационным требованиям,

согласованию с федеральным органом установленным Банком России по

исполнительной власти, согласованию с федеральным органом

осуществляющим функции по исполнительной власти,

противодействию легализации осуществляющим функции по

(отмыванию) доходов, полученных противодействию легализации

преступным путем, финансированию (отмыванию) доходов, полученных

терроризма и финансированию преступным путем, финансированию

распространения оружия массового терроризма, экстремистской

уничтожения. деятельности и финансированию

распространения оружия массового

уничтожения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 8 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

8. Микрофинансовая компания 8. Микрофинансовая компания

обязана уведомить Банк России об обязана уведомить Банк России об

избрании (о прекращении избрании (о прекращении

полномочий) члена совета полномочий) члена совета

директоров (наблюдательного директоров (наблюдательного

совета) в течение семи рабочих совета) в течение семи рабочих

дней со дня принятия такого дней со дня принятия такого

решения. Микрофинансовая компания решения. Микрофинансовая компания

обязана уведомить Банк России о обязана уведомить Банк России о

назначении лица на должность (о назначении лица на должность (о

возложении на лицо временного возложении на лицо временного

исполнения обязанностей по исполнения обязанностей по

должности) специального должности) специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в микрофинансовой контроля в микрофинансовой

компании в целях противодействия компании в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию терроризма,

финансированию распространения экстремистской деятельности и

оружия массового уничтожения, в финансированию распространения

течение трех рабочих дней, оружия массового уничтожения, в

следующих за днем назначения лица течение трех рабочих дней,

на соответствующую должность следующих за днем назначения лица

(возложения на лицо временного на соответствующую должность

исполнения обязанностей по (возложения на лицо временного

соответствующей должности), если исполнения обязанностей по

иное не установлено нормативным соответствующей должности), если

актом Банка России. иное не установлено нормативным

Микрофинансовая компания обязана актом Банка России.

уведомить Банк России об Микрофинансовая компания обязана

освобождении лица от должности (о уведомить Банк России об

прекращении временного исполнения освобождении лица от должности (о

обязанностей) специального прекращении временного исполнения

должностного лица, ответственного обязанностей) специального

за реализацию правил внутреннего должностного лица, ответственного

контроля в микрофинансовой за реализацию правил внутреннего

компании в целях противодействия контроля в микрофинансовой

легализации (отмыванию) доходов, компании в целях противодействия

полученных преступным путем, легализации (отмыванию) доходов,

финансированию терроризма и полученных преступным путем,

финансированию распространения финансированию терроризма,

оружия массового уничтожения, в экстремистской деятельности и

течение трех рабочих дней, финансированию распространения

следующих за днем освобождения от оружия массового уничтожения, в

должности (прекращения временного течение трех рабочих дней,

исполнения обязанностей), если следующих за днем освобождения от

иное не установлено нормативным должности (прекращения временного

актом Банка России. Порядок исполнения обязанностей), если

направления в Банк России иное не установлено нормативным

уведомлений, указанных в настоящей актом Банка России. Порядок

части, их форма, перечень направления в Банк России

документов, которые должны быть уведомлений, указанных в настоящей

приложены к уведомлениям, части, их форма, перечень

устанавливаются нормативным актом документов, которые должны быть

Банка России. Банк России вправе в приложены к уведомлениям,

своем нормативном акте определить устанавливаются нормативным актом

случаи, при которых уведомление о Банка России. Банк России вправе в

возложении временного исполнения своем нормативном акте определить

обязанностей (о прекращении случаи, при которых уведомление о

временного исполнения возложении временного исполнения

обязанностей) специального обязанностей (о прекращении

должностного лица, ответственного временного исполнения

за реализацию правил внутреннего обязанностей) специального

контроля в микрофинансовой должностного лица, ответственного

компании в целях противодействия за реализацию правил внутреннего

легализации (отмыванию) доходов, контроля в микрофинансовой

полученных преступным путем, компании в целях противодействия

финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов,

финансированию распространения полученных преступным путем,

оружия массового уничтожения, финансированию терроризма,

направляется не позднее трех экстремистской деятельности и

рабочих дней по истечении финансированию распространения

квартала, в котором было возложено оружия массового уничтожения,

(прекращено) временное исполнение направляется не позднее трех

обязанностей по указанной рабочих дней по истечении

должности. квартала, в котором было возложено

(прекращено) временное исполнение

обязанностей по указанной

должности.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого части 10 статьи 4.1-1

старая редакция новая редакция

10. В случае, если после 10. В случае, если после

фактического назначения (избрания) фактического назначения (избрания)

лица на должность единоличного лица на должность единоличного

исполнительного органа исполнительного органа

микрокредитной компании или микрокредитной компании или

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

микрофинансовой компании в целях микрофинансовой компании в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, микрофинансовой распространения оружия массового

организацией выявлен факт его уничтожения, микрофинансовой

несоответствия установленным организацией выявлен факт его

настоящим Федеральным законом несоответствия установленным

квалификационным требованиям и настоящим Федеральным законом

(или) требованиям к деловой квалификационным требованиям и

репутации, микрофинансовая (или) требованиям к деловой

организация обязана: репутации, микрофинансовая

организация обязана:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 4 части 1 статьи 6

старая редакция новая редакция

4) несоответствие юридического 4) несоответствие юридического

лица, намеревающегося приобрести лица, намеревающегося приобрести

статус микрофинансовой статус микрофинансовой

организации, и (или) лиц, организации, и (или) лиц,

указанных в части 1 статьи 4.1-1 и указанных в части 1 статьи 4.1-1 и

части 1 статьи 4.3 настоящего части 1 статьи 4.3 настоящего

Федерального закона, а также лица, Федерального закона, а также лица,

осуществляющего функции осуществляющего функции

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения (для юридического распространения оружия массового

лица, намеревающегося приобрести уничтожения (для юридического

статус микрокредитной компании), лица, намеревающегося приобрести

требованиям законодательства статус микрокредитной компании),

Российской Федерации; требованиям законодательства

Российской Федерации;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────