13. Программа подготовки и обучения работников банка

13.1. Целью обучения сотрудников Банка по ПОД/ФТ является формирование навыков, необходимых для исполнения ими нормативных правовых и иных актов Российской Федерации, а также внутренних документов Банка по ПОД/ФТ.

13.2. Перечень структурных подразделений Банка, сотрудники которых должны проходить обучение по ПОД/ФТ (далее - Перечень), утверждается руководителем Банка.

13.3. Обучение проводится в соответствии с планом обучения кадров по ПОД/ФТ на текущий год. План включает в себя тематику обучения, сроки проведения и фамилии лиц, ответственных за проведение обучения.

13.4. План обучения сотрудников структурных подразделений утверждается руководителем Банка не позднее 31 января текущего года.

13.5. За реализацию подготовки и обучения кадров по ПОД/ФТ, организацию и проведение в Банке обучения отвечают сотрудники, назначенные руководителем Банка.

13.6. Обучение сотрудников Банка осуществляется в следующих формах:

- Вводный (первичный) инструктаж;

- Целевой (внеплановый) инструктаж;

- Повышение квалификации (плановый инструктаж);

13.7. Вводный (первичный) инструктаж и ознакомление с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами Банка по ПОД/ФТ проводится при приеме сотрудников на работу в подразделения, включенные в Перечень, и при переводе на работу в указанные подразделения сотрудников иных подразделений Банка.

13.8. Целевой (внеплановый) инструктаж по ПОД/ФТ проводится с сотрудниками Банка в следующих случаях:

- при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ;

- при вводе Банком новых или изменении действующих Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и Программ его осуществления;

- при переводе сотрудника на другую постоянную работу в рамках подразделений Банка, включенных в Перечень, в случае, когда имеющихся у него знаний в области ПОД/ФТ недостаточно для выполнения своей трудовой функции;

- при поручении сотруднику Банка работы, не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда это не влечет за собой изменения условий данного договора.

13.9. Повышение квалификации (плановый инструктаж) сотрудников осуществляется с периодичностью, устанавливаемой в плане обучения кадров по ПОД/ФТ. При этом:

- обучение Ответственного сотрудника Банка проводится не реже двух раз в год;

- иных сотрудников подразделений, включенных в Перечень, не реже одного раза в год.

13.10. Факт проведения обучения сотрудника Банка, ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами Банка по ПОД/ФТ должен быть подтвержден собственноручной подписью сотрудника в соответствующем документе или ее электронным аналогом в документе, форма и содержание которого устанавливается Банком.

13.11. Порядок и формы хранения результатов обучения определяются Банком.

13.12. Проверка знаний по ПОД/ФТ сотрудников проводится не реже одного раза в год в соответствии с планом обучения кадров.

13.13. Программа подготовки и обучения кадров по ПОД/ФТ не реже одного раза в год анализируется на предмет необходимости ее обновления при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ.