Внутренний контроль в кредитной организации

Подборка наиболее важных документов по запросу Внутренний контроль в кредитной организации (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Формы документов: Внутренний контроль в кредитной организации

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Внутренний контроль в кредитной организации

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Путеводитель по судебной практике. РасчетыОбязанность по документальному фиксированию информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом возложена на кредитные организации пунктом 2 статьи 7 Закона о противодействии легализации преступных доходов, согласно которому кредитные организации должны разработать правила внутреннего контроля и программы его осуществления. При этом Закон не устанавливает перечень данных, подлежащих обязательному фиксированию, тем самым позволяя кредитной организации самостоятельно определять объем соответствующих сведений.

Нормативные акты: Внутренний контроль в кредитной организации

Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1
(ред. от 06.06.2019)
"О банках и банковской деятельности"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 06.08.2019)
Статья 11.1-2. Требования к системам управления рисками и капиталом, внутреннего контроля кредитной организации
Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ
(ред. от 02.08.2019)
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 06.08.2019)
Статья 57.1. Банк России устанавливает требования к системам управления рисками и капиталом, внутреннего контроля кредитных организаций, в банковских группах, а также квалификационные требования к руководителю службы управления рисками, руководителю службы внутреннего аудита, руководителю службы внутреннего контроля кредитных организаций, специальному должностному лицу, ответственному за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма), головной кредитной организации банковской группы.