Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг
Подборка наиболее важных документов по запросу Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Правовое регулирование новых видов предпринимательской деятельности: практическое пособие"
(Абрамов В.Ю., Абрамов Ю.В.)
("Юстицинформ", 2023)- Положение Банка России о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам;
(Абрамов В.Ю., Абрамов Ю.В.)
("Юстицинформ", 2023)- Положение Банка России о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам;
"Комментарий к Федеральному закону от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)В случае наличия у кредитной организации специального правового статуса, предусмотренного гл. 2 ФЗ "О рынке ценных бумаг", в дополнение к банковским требованиям по соблюдению правил внутреннего контроля на нее распространяется действие как нормативных актов Банка России, так и Федеральной службы по финансовому мониторингу, устанавливающих соответствующие нормы в целях организации внутреннего контроля профессиональными участниками рынка ценных бумаг. В настоящий момент такие правила определяются в том числе на основании Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)В случае наличия у кредитной организации специального правового статуса, предусмотренного гл. 2 ФЗ "О рынке ценных бумаг", в дополнение к банковским требованиям по соблюдению правил внутреннего контроля на нее распространяется действие как нормативных актов Банка России, так и Федеральной службы по финансовому мониторингу, устанавливающих соответствующие нормы в целях организации внутреннего контроля профессиональными участниками рынка ценных бумаг. В настоящий момент такие правила определяются в том числе на основании Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Нормативные акты
Указание Банка России от 28.12.2020 N 5683-У
"О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг"
(Зарегистрировано в Минюсте России 05.02.2021 N 62416)Зарегистрировано в Минюсте России 5 февраля 2021 г. N 62416
"О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг"
(Зарегистрировано в Минюсте России 05.02.2021 N 62416)Зарегистрировано в Минюсте России 5 февраля 2021 г. N 62416
"Экзаменационные вопросы квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере депозитарной деятельности"
(рекомендованы Координационным советом по аттестации специалистов финансового рынка, заседание от 15.02.2018, протокол N 4)Глава 7. Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность.
(рекомендованы Координационным советом по аттестации специалистов финансового рынка, заседание от 15.02.2018, протокол N 4)Глава 7. Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность.